通化东宝药业股份有限公司

公司代码：600867 公司简称：通化东宝

2020年半年度报告摘要

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4本半年度报告未经审计。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

2020年上半年，随着医疗卫生体制改革持续深化，医疗保障制度、药品管理制度等新政策，对医药行业带来深刻影响。同时突如其来的疫情，给全球经济带来了较大冲击，医药行业也面临着挑战。面对政策环境、市场环境的变化以及疫情的影响，公司认真贯彻落实董事会制定的发展目标，攻艰克难、迎接挑战、聚焦主业，加强运营管控和销售管理，有序推进各项研发项目，确保公司可持续发展。

2020年上半年，公司实现营业收入147,480.38万元，比上年同期增长2.80%，实现利润总额 63,556.67万元，比上年同期增加2.76%；实现归属于母公司所有者的净利润54,135.95万元，比上年同期增加1.73%。

2020年上半年，公司主要完成和重点推进了以下工作：

（一）销售方面

1、公司研究开发的甘精胰岛素于2月初成功上市销售，上半年销售团队重点做了各省招标、备案和目标医院的开发工作，虽然受到疫情影响，但是公司业务人员积极和各地招标医保主管部门沟通，取得了良好的效果。上半年，已经实现了19省、市的挂网及备案工作，为后期甘精胰岛素销售奠定了良好的销售基础；同时依托以往二代胰岛素合作良好的市场，继续加强甘精胰岛素的市场开发工作，目前已开发的二级以上医院1,100多家。

2、上半年受疫情影响，各学术会议线下活动暂停，为坚持团队专业化推广，同时配合甘精胰岛素上市宣传，公司适时开展了各种类型的线上学术会议和专题讲座。

3、通过公司自己搭建的东宝学堂等内部线上培训平台，加强省级经理和主管的职业技能提升培训，加强基层销售人员产品知识学习和专业化推广的相关培训。

4、随着甘精胰岛素的上市，公司进一步加强和各地主要经销商的合作，完善各区域的商业整合工作，保障了货款的安全性和及时性。

5、结合市场及医院实际情况，继续推进糖尿病患者管理平台建设和全院血糖管理的POCT项目（床旁血糖检测系统），实现了患者从入院到出院的整体化血糖管理目标。通化东宝的糖尿病全病程一体化管理平台既具有纪录血糖功能等信息管理类功能，同时又有医患互动功能，在功能上相对市面上一些已有的糖尿病相关App来说更全面、更专业、更系统，符合国家对于互联网+医疗健康发展的特点。东宝糖尿病全病程一体化管理平台现已经有超过16,000名专业医生建群，总用户数超过41万人次，日均用户增加100多人次，月均群互动800多场，文章点击率8,000多次，为众多糖尿病患者提供专业的院外血糖管理服务，打通院内、院外血糖管理的屏障，帮助医护实现了院内、院外患者共同管理。促进了和医院在糖尿病患者整体解决方案的深度合作。

（二）主要品种研发进展情况

公司始终立足自主创新，不断优化产品结构，致力于研究开发糖尿病治疗领域的产品以及其它产品，使其有更大市场竞争力，并在本行业的国内品牌中起到主导作用。在现有研发品种的基础上，为了丰富公司产品管线，扩大糖尿病领域的研发，公司启动了德谷胰岛素及索马鲁肽的研发工作。

1、胰岛素类似物研发情况

公司于2011年开始胰岛素类似物的研究，现甘精胰岛素及其制剂已获批上市，其他品种正在积极推进。

（1）门冬胰岛素注射液进展情况

门冬胰岛素注射液于2014年12月获得临床试验批件，正式启动项目，2015年5月获得组长单位上海市第六人民医院伦理批件，2016年2月完成所有病例入组，2017年12月完成数据库初次锁定，2018年7月完成临床数据库的最终锁定，2018年8月完成临床试验统计报告。2018年9月完成临床试验总结报告，2018年10月完成各研究中心结题和盖章工作。2019年3月申报注册生产，并于2019年4月10取得受理通知。2020年１月收到审评中心的发补通知，于2020年4月完成临床试验现场核查，2020年5月完成发补资料递交，发补资料正在审评中。

（2）门冬胰岛素30注射液Ⅲ期临床研究

门冬胰岛素30注射液于2015年12月28日取得临床试验批件。2017年12月，公司根据新的临床试验要求修改了试验方案，2018年4月项目已经通过组长单位南京大学医学院鼓楼医院的伦理审评。组长单位于2018年6月启动，2018年10月首例受试者入组，2020年6月完成全部病例的入组，目前处于临床随访和数据收集阶段。

（3）门冬胰岛素50注射液Ⅲ期临床研究

门冬胰岛素50注射液于2015年12月获得临床试验批件；2016年3月召开全国多中心参加的研究者大会，并于同月获得牵头单位（中日友好医院）伦理委员会的药物临床试验的伦理批件； 2016年7月首家研究中心启动，2016年8月首例受试者入组，2019年3月完成全部病例的入组，2019年9月最后一例受试者完成研究，数据收集管理即将完成，计划2020年3季度数据库锁定，2020年4季度完成总结报告。

（4）地特胰岛素和地特胰岛素注射液

地特胰岛素原料药和地特胰岛素注射液的临床申请于2015年4月受理。2017年3月收到药审中心发补通知，答复后于2017年10月获得临床试验批件。

地特胰岛素、甘精胰岛素、德谷胰岛素均属三代胰岛素的基础胰岛素，甘精胰岛素、德谷胰岛素在安全性、有效性和市场前景均优于地特胰岛素，公司研发的甘精胰岛素注射液已获批并上市销售，正在进行研发的德谷胰岛素已完成前期工艺开发工作。根据公司发展规划、产品管线布局及上市后的预估，继续推进地特胰岛素的研发意义不大，经公司研究决定终止地特胰岛素的研发进程不再进行申报，节约相应资源，加大力度投入到德谷胰岛素及其他品种的研发。

（5）赖脯胰岛素、重组赖脯胰岛素注射液、精蛋白锌重组赖脯胰岛素混合注射液25R、精蛋白锌重组赖脯胰岛素混合注射液50R

重组赖脯胰岛素原料药以及重组赖脯胰岛素注射液、精蛋白锌重组赖脯胰岛素混合注射液25R、精蛋白锌重组赖脯胰岛素混合注射液50R三种制剂历经多批次的生产规模试生产、全面的工艺研究和质量研究，已完成临床前的药学和药理毒理评价，于2017年11月提交了临床申请，2018年9月获得药物临床试验批件，2020年2季度已完成临床试验样品制备以及临床试验方案设计，2020年3季度进行各研究中心的伦理申报，计划2020年4季度开始病例入选工作。

（6）超速效型胰岛素类似物（THDB0206）和胰岛素基础餐时组合（THDB0207）

通化东宝和法国Adocia公司2018年4月签署合作协议之后，5月启动项目，已进行了工艺技术、分析方法的交接，并且接收了全套欧盟注册文件。

超速效型胰岛素类似物（THDB0206）已完成处方筛选工作，进行了注册批的生产及临床前药学和药理毒理研究，现整理资料准备申请临床试验。2020年4月通化东宝已向CDE提交了Pre-IND meeting申请资料，等待收到CDE的书面回复后，按要求整理资料申报临床试验。

胰岛素基础餐时组合（THDB0207）与Adocia公司进行了工艺技术、分析方法交接，已进行多批次的工艺和分析方法的重复试验，目前已完成处方筛选工作及关键工艺参数试验，2020年7月进行了工艺确认批生产，预计2020年3季度完成注册批生产，进行临床前药学研究及相关委外研究。

（7）德谷胰岛素及注射液

德谷胰岛素作为新一代的超长效胰岛素类似物，用于治疗１型和２型糖尿病。德谷胰岛素仅改变了人胰岛素分子的一个氨基酸，即去掉其Ｂ链第30位氨基酸，然后通过一个谷氨酸连接子，将一个十六碳脂肪二酸侧链连接在Ｂ29位上。这使得德谷胰岛素的氨基酸序列与人胰岛素保持着很高的同源性。达到延长作用时间的效果，具有平稳的药动学特点，可持久、平稳、长期降血糖，且有利于控制高血糖和减少夜间低血糖的发生。

现前期工艺开发工作已完成，正在进行关键工艺参数筛选等相关试验。

2、激动剂类降糖药研发情况

激动剂类降糖药人胰高血糖素样肽-1类似物（GLP-1）在治疗类生物制品中占据着举足轻重的位置，公司于2014年开始开展此类项目的研究，包括利拉鲁肽注射液、度拉糖肽注射液。2020年启动了索马鲁肽的研发项目。

（1）利拉鲁肽注射液

利拉鲁肽注射液项目在2016年度完成了生产规模的多批次工艺研究和样品生产，完善了产品控制和质量标准，完成了利拉鲁肽注射液的临床前药效、药代动力学研究和安全性评价工作，已于2017年11月获得临床受理，2018年9月20日获得药物临床试验批件，正式启动Ⅲ期临床试验。2019年2月获得牵头单位（北京大学第一医院）伦理委员会的药物临床试验伦理批件，2019年3月召开了全国多中心参加的研究者会，拟在全国39家研究中心开展，2019年4月启动首家研究中心，6月入组首例受试者，目前处于病例入组阶段，预计2020年3季度完成全部病例入组。

（2）度拉糖肽注射液

度拉糖肽注射液项目已经完成了临床申报用三批中试生产、质量研究、药效学药代动力学研究及药物安全性评价,目前正在进行临床试验前的进一步研究。

（3）索马鲁肽原料及注射液

索马鲁肽是一种长效GLP-1受体激动剂，索马鲁肽主要是通过结合和激活GLP-1受体，引起细胞信号发生变化，刺激胰岛素分泌和降低胰高血糖素分泌的机制降低血糖 (还包括延迟餐后胃排空的时间)，从而发挥降血糖及减重的作用。现前期工艺开发工作已完成，正在进行关键工艺参数筛选等相关试验。

3、化学口服降糖药的研发情况

与其他给药形式相比较，口服给药具有给药方式简便、较为安全、不直接损伤皮肤或黏膜、生产成本较低等优点。近年来，公司在完善胰岛素产品链的同时继续加大在口服降糖药领域的研发投入，致力于拓展整个糖尿病治疗领域市场。现公司口服降糖药相关品种的具体进展如下：

（1）瑞格列奈片

公司按照化药新注册分类以及一致性评价的相关要求完成了临床前药学研究，正在进行BE备案表资料整理，预计2020年年内通过生物等效性试验，并完成注册申报。

（2）瑞格列奈二甲双胍片

公司已于2016年获得了瑞格列奈二甲双胍片的临床批件，等待和国家有关部门确定好临床参比制剂后开展进一步的生物等效性研究。

（3）琥珀酸曲格列汀原料药及其片剂

公司已于2019年上半年完成了临床前的补充药学研究，并对临床样品进行了生产，目前正在开展相关的临床试验。

（4）磷酸西格列汀片

公司已于2018年12月将该项目的报产申报资料递交国家药监局，并于2019年1月收到受理通知书，于2019年11月收到审评中心发补通知，现正在进行相关试验，准备发补意见的相关材料。

（5）西格列汀二甲双胍片

公司于2019年3月将该项目的报产申报资料递交国家药监局，并于2019年4月收到受理通知书，于2019年12月收到审评中心发补通知，现正在进行相关试验，准备发补意见的相关材料。

（6）恩格列净项目

公司已完成了该项目原料药中试研究，基本完成相关的药学研究，于2020年开展临床样品的试制以及开展相应的临床试验。

4、中药的研发情况

（1）2020年版药典标准已经颁布升级的镇脑宁胶囊质量标准，并申请《一种用于镇脑宁胶囊的一测多评检测方法》的发明专利（申请号201910713888.6），已进入发明专利实质审查，可期望系统性地解决公司核心大品种的知识产权保护失效问题，为该产品市场独占提供了有效知识产权保护手段，可持续促进产品的基药准入和招标采购。

（2）2020年版药典标准已经颁布升级的镇脑宁胶囊质量标准，猪脑粉药材的质量标准已经收载于2020年版中国药典标准，已经解决了以镇脑宁胶囊经典名方为基础的改良型新药研制中需要解决的处方合法来源的核心关键问题。目前在进一步挖掘猪脑粉药材知识产权保护相关研究。

（3）根据公司现有中成药营销系统在病种营销管道中的病种优势布局，中药研发团队已完成候选中药新品的遴选工作，在糖尿病并发症及合并症、神经内科疼痛病变、骨科痛风性关节炎病和呼吸系统病毒性感染疾病等4个病种遴选和确定了在临床治疗中具有临床价值优势的中药经典名方复方中药制剂，目前中药研发项目已启动，弥补企业中成药产品线，促使企业中成药高品质升级发展。

（三）欧盟认证进展情况以及美国FDA认证情况

重组人胰岛素欧盟注册的三期临床试验已经完成，目前正在临床数据分析阶段。 此次临床试验分别于波兰的14个医学中心以及德国2个医学中心分别进行，共有304个病人成功完成所有临床试验。 最后一个入组病人已经于2019年12月完成所有检测，预计2020年10月份完成Ⅲ期临床试验报告的编写。

2020年初启动甘精胰岛素及门冬胰岛素在欧盟及发展中国家的注册认证工作。

2020年1月启动甘精胰岛素、门冬胰岛素生产基地的欧盟和美国FDA符合性项目，聘请国外公司指导进行，预计2022年生产基地符合EU/US FDA认证。

（四）主要项目建设的情况

截止报告期，已完成甘精胰岛素及门冬胰岛素两条独立生产线的所有生产设备的整体自控测试及相关认证文件的确认，完成了甘精胰岛素生产线的试车及工艺验证工作。门冬胰岛素生产线2019年按计划进行工艺验证等相关工作。正在准备甘精胰岛素新生产线异地转产变更的现场检查，2021年甘精胰岛素将转入新的生产线生产。

（五）生产、质量管理等工作

公司以“全员质量意识、遵守法律法规，持续改进”的总体方针指导下，不断的进行自检，以“抓生产质量水平提升”为主题，以提高“工作质量、产品质量、服务质量”为重点，以“深化GMP管理、严控产品质量、确保用药安全”为己任，为实现既定的质量目标，全面开展了以新法规为基础的质量管理工作，从抓基础管理入手，强化全员质量意识，加强员工基础技能培训，提高员工整体素质，从而促进公司整体质量管理水平的全面提高。根据不断更新的相应法规，制定和完善生产、质量管理文件并严格执行,对公司质量管理工作及GMP规范管理进行监督。加强各车间、部门员工的培训、考核工作，提高员工的专业理论知识、安全意识、节能环保意识、GMP知识和操作技能，提升公司的质量管理水平及GMP的符合性。对生产质量情况，定期进行总结分析，及时发现生产、质量隐患，通过风险评估确认解决方案，并对整改的结果进行汇总分析。每年对产品质量情况进行回顾分析，以确认工艺稳定可靠，以及原辅料、成品现行质量标准的适应性，及时发现不良趋势，确保产品及工艺改进的方向的正确。

（六）进一步完善公司治理水平，加强内部控制管理，强化依法治企。

继续推动公司合法合规化运营，增强法律环节意识和法律保障，有效维护企业合法权益。持续优化组织机构设置和人员配备，理顺职责岗位和工作流程，全面提升公司的运营管理水平和效率。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

本公司自2020年1月1日起开始按照新收入准则进行会计处理。详情请见本半年度报告第十节附注五、44.重要会计政策和会计估计变更。

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：临2020-047

通化东宝药业股份有限公司

第十届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

通化东宝药业股份有限公司（以下简称：“公司”、“本公司”）第十届董事会第三次会议，2020年8月18日以通讯方式召开，会议通知于2020年8月8日，以送达、传真、电子邮件、电话等形式发出，本次会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人，会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。会议逐项审议并通过了如下决议：

一、审议通过了《2020年半年度报告及报告摘要》；

表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

二、审议通过了《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，出具了公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。

表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

内容详见公司于2020年8月20日上海证券报及上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn披露的《关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

三、审议通过了《关于增选毕焱女士为公司独立董事的议案》；

安亚人先生自2014年7月15日起担任本公司独立董事，至2020年7月14日止连续担任独立董事6年，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关规定，安亚人先生任期届满，导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一。

鉴于安亚人先生已任期届满，公司董事会根据董事会提名委员会的提名，同意毕焱女士为公司第十届董事会独立董事候选人（相关简历附后），并提请公司2020年第一次临时股东大会审议，任期自临时股东大会通过之日起至公司第十届董事会任期届满。

公司独立董事事前认可了本议案，同意将本议案提交公司第十届董事会第三次会议审议，并就独立董事候选人发表独立意见如下：

1、本次独立董事候选人提名方式、提名程序符合《公司法》和《公司章程》 有关规定。提名人是在充分了解被提名人的教育背景、执业经历和专业素养等综 合情况的基础上进行提名的，并已征得被提名人本人同意。

2、经审阅增补的公司独立董事候选人履历，不存在《公司章程》规定的不能担任公司独立董事的情形，任职资格符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及上海证券交易所《上市公司独立董事备案及培训工作指引》关于 担任上市公司独立董事任职资格的有关规定。

表决结果： 9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》详见2020年8月20日上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn。

四、审议通过了关于修订《公司章程》部分条款的议案；

为进一步加强上市公司规范运作，提升公司治理水平，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，对《公司章程》相关条款进行修订。

表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

内容详见公司于2020年8月20日上海证券报和上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn披露的《关于修订〈公司章程〉部分条款的公告》。

五、审议通过了关于修订《董事会议事规则》的议案；

为进一步加强上市公司规范运作，提升公司治理水平，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规以及《公司章程》的有关的规定，并结合公司实际情况，修订本规则。

表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

修订后的公司《董事会议事规则》详见2020年8月20日上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn。

六、审议通过了关于修订公司《关联交易管理制度》的议案；

为进一步规范公司治理，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规以及《公司章程》的有关的规定，并结合公司实际情况，修订本制度。

表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

修订后的公司《关联交易管理制度》详见2020年8月20日上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn。

七、审议通过了关于修订公司《对外担保管理制度》的议案；

为进一步规范公司治理，根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规以及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，修订本制度。

表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

修订后的公司《对外担保管理制度》详见2020年8月20日上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn。

八、审议通过了关于修订公司《内幕信息知情人登记管理制度》的议案；

根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规以及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，修订本制度。

表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

修订后的公司《内幕信息知情人登记管理制度》详见2020年8月20日上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn。

九、审议通过了《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》。

表决结果：同意9票 反对0票 弃权0票

具体内容详见《关于召开2020年第一次临时股东大会通知》上海证券报和上海证券交易所网站 http：//www.sse.com.cn。

以上议案三、四、五尚需提交2020年第一次临时股东大会审议。

通化东宝药业股份有限公司董事会

二O二O年八月二十日

独立董事候选人简历：

毕焱，女，汉族，出生于1966年12月12日，中共党员，高级会计师、注册会计师，大学本科学历。1989年毕业于吉林财贸学院（现吉林财经大学）会计学专业，获经济学学士学位，现任吉林新元会计师事务所有限公司主任会计师。

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：临2020一048

通化东宝药业股份有限公司

第十届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

通化东宝药业股份有限公司（以下简称“通化东宝”、“公司”）第十届监事会第二次会议，于2020年8月18日以通讯方式召开，会议通知于2020年8月8日以书面形式发出。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。会议逐项审议并通过了如下决议：

一、审议通过了《2020年半年度报告及报告摘要》；

监事会认为：

（1）公司《2020年半年度报告及报告摘要》编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（2）《2020年半年度报告及报告摘要》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，该报告真实地反映出公司2020年上半年度的经营管理和财务状况；

（3）在提出本意见前，监事会未发现参与本半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

二、审议通过了《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

监事会认为：经审查，公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告能够如实反映公司募集资金存放与实际使用情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

通化东宝药业股份有限公司监事会

二O二O年八月二十日

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：临2020一049

通化东宝药业股份有限公司关于2020年半年度募集

资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“通化东宝”）将2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]918号文批准，通化东宝药业股份有限公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票55,726,976股，发行价格为每股人民币18.68元，本次发行共计募集资金人民币1,040,979,911.68元，扣除承销费用19,948,774.13元后的募集资金为1,021,031,137.55元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2016年7月19日汇入本公司募集资金监管账户，另减除保荐费、律师费、验资费、登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,355,726.98元，公司本次募集资金净额为1,017,675,410.57元。

中准会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年7月21日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中准验字(2016)第 1126号《验资报告》。

公司2020年上半年实际使用募集资金30,000,000.00元，累计已使用募集资金395,974,659.69元。截至2020年6月30日，公司使用闲置募集资金投资理财产品200,000,000.00元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金400,000,000.00元，募集资金账户余额为61,569,157.21元（包括累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额39,869,048.94元）。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理制度制定和执行情况

为规范本公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》及有关法律、行政法规的具体要求，并结合公司实际情况，于2015年进一步修订了《公司募集资金管理制度》。 本公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规范。

(二) 募集资金三方监管协议、四方监管协议签署及执行情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》的要求，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司对募集资金采取了专户存储管理，与中国工商银行股份有限公司通化县支行、中国农业银行股份有限公司通化县支行、吉林银行股份有限公司通化新华支行、中国银行股份有限公司通化东宝丽景支行、中国建设银行股份有限公司通化分行等五家银行（以下统称：募集资金专户存储银行）于2016年8月12日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内三方监管协议切实履行。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。2017年4月10日，公司、你的（上海）医疗咨询有限公司、中国工商银行股份有限公司上海市久事复兴大厦支行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内四方监管协议切实履行。四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(三) 募集资金专户存储情况

截止2020年6月30日，本公司募集资金账户余额为61,569,157.21元（包括累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

(二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况

报告期不存在募投项目无法单独核算效益的原因及其情况。

(三)募投项目先期投入及置换情况

2016年8月12日公司召开了第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为230,787,749.82元，同时中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（中准专字[2016]1668号），经鉴证，可使用募集资金置换金额为225,584,231.49元。具体情况如下：

金额单位：人民币元

■

(四)募集资金使用的其他情况

根据2016年8月12日召开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十八次会议决议，公司审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金300,000,000.00元用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户,同意公司使用不超过450,000,000.00元的闲置募集资金适时购买短期（不超过12个月）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截止2017年7月31日，公司已将30,000万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品45,000万元全部赎回。

根据2017年8月4日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议决议，公司审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用400,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户，同意公司使用不超过 300,000,000.00元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截止2018年8月2日，公司已将40,000万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品全部赎回。

根据2018年8月28日召开的第九届董事会第十三次会议、第九届监事会第九次会议决议，公司审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》，同意公司使用300,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户，同意公司使用不超过 300,000,000.00元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。截止2019年8月21日，公司已将30,000万元暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，公司使用闲置募集资金用于购买的银行理财产品全部赎回。

根据2019年8月27日召开的第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第十四次会议决议，公司审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品的议案》，同意公司使用400,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户，同意公司使用不超过 200,000,000.00元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。

截止2020年6月30日，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品200,000,000.00元，累计已获收益38,486,575.36元，具体情况如下：

金额单位：人民币元

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四、变更募投项目的资金使用情况

2018年 5月18日，公司召开第九届董事会第十一次会议、第九届监事会第七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2018年6 月 8日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。本次变更募集资金的投资项目为东宝糖尿病平台建设项目。截至2018年6月8日，东宝糖尿病平台建设项目已使用募集资金 49,236,659.69元，公司决议将募集资金余额767,661,747.90元全部变更投入新项目重组人胰岛素生产基地异地建设项目，该项目已经在通化医药高新技术产业开发区经济发展局完成备案(备案流水号：2018050322057103005561)。 截止 2020年6月30日，重组人胰岛素生产基地异地建设项目已投入募集资金126,738,000元。具体情况详见《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

特此公告。

附表： 1、募集资金使用情况对照表

2、募集资金变更投资项目情况表

通化东宝药业股份有限公司董事会

二O二O年八月十八日

附表1：

募集资金使用情况对照表

2020年半年度

编制单位：通化东宝药业股份有限公司 单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表2：

募集资金变更投资项目情况表

编制单位：通化东宝药业股份有限公司 2020年半年度 单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：临 2020-050

通化东宝药业股份有限公司

关于修订《公司章程》部分条款的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

通化东宝药业股份有限公司（以下简称：“公司”）于2020年8月18日召开的第十届董事会第三次会议，审议通过了《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》。为进一步加强上市公司规范运作，提升公司治理水平，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，结合公司的实际情况，对《公司章程》相关条款进行修订，修订情况如下：

■

除上述条款外，原《公司章程》中的其他条款内容不变。

以上对《公司章程》部分条款的修改尚需要提交2020年第一次临时股大会审议。

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司董事会

二O二O年八月二十日

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2020-051

通化东宝药业股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年9月23日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年9月23日 10 点00 分

召开地点：公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年9月23日

至2020年9月23日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

本次会议的各议案已经公司第十届董事会第三次会议审议通过。已于2020年8月20日在上海证券报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露。

2、特别决议议案：议案1

3、对中小投资者单独计票的议案：议案3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续： 1、个人股东本人出席会议的，需持本人身份证、股票帐户卡和持股凭证；委托代理他人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户及持股凭证； 2、法人股东法定代表人出席会议的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡和持股凭证、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡及持股凭证、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。 3、异地股东可用传真或信函方式进行登记，须在登记时间2020年9月22日下午16：00点前送达，信函或传真登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

（二）登记时间：2020年9月22日上午9：00至下午4：00时

（三）登记地点：本公司证券部

六、其他事项

（一）公司联系地址：吉林省通化县东宝新村

（二）联系人：通化东宝药业股份有限公司证券部

（三）邮政编码：134123

（四）联系电话：0435一5088025 5088126

传 真：0435一5088025

（五）与会股东交通及住宿费用自理。

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司董事会

2020年8月20日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

第十届董事会第三次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

通化东宝药业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年9月23日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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