云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
2020年半年度报告摘要
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2020-050
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
■
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
3、公司股东数量及持股情况
单位：股
■
4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
报告期内，面对锗行业供给增加、价格低迷的不利形势，公司认真组织生产管理、着力拓展下游产品市场、不断降低生产成本，主要下游深加工产品销量上升。公司及子公司共生产材料级锗产品15.09吨，生产红外级锗产品2.79吨（金属量）、红外光学锗镜头5,221具，生产光伏级锗产品19.68万片（折合4英寸计算），生产光纤级锗产品7.18吨，生产非锗半导体材料级产品10.37万片（折合4英寸计算）。
总体经营情况：
单位：元
■
增减变动原因：
（1）营业收入本期较上年同期增加12,689.90万元，上升55.26%，主要原因系：
①本期贸易收入增加5,214.79万元；
② 主要产品销售数量同比有升有降，其中：红外级锗产品销量同比上升21.58%，光伏级锗产品销量同比上升621.01%，半导体材料销量同比上升110.55%；而材料级锗产品销量同比下降11.33%，光纤级锗产品销量同比下降7.64%。由于产品销量上升增加营业收入合计6,201.35万元；
③本期主要产品价格同比有升有降，其中：光伏级锗产品价格同比上升4.19%，半导体材料产品价格上升184.03%(主要原因为产品品种规格发生变化)；而材料级锗产品价格同比下降10.89%，光纤级锗产品价格同比下降19.25%。由于产品价格上升增加营业收入合计1,273.76万元。
（2）营业利润、归属于上市公司股东的净利润本期较上年同期上升164.02%、173.34%，主要原因系本期营业收入增加所致。
（3）归属于上市公司股东的扣除非经常损益的净利润本期较上年同期上升123.48%，主要原因系本期营业收入增加所致。
2、涉及财务报告的相关事项
（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
财政部于2017年07月05日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年01月01日起施行；其他境内上市公司自2020年01月01日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年01月01日起施行。
按照上述企业会计准则的修订要求，公司对原会计政策进行相应变更，并按照上述文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。调整如下：
合并资产负债表项目
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母公司资产负债表项目
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（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
法定代表人：包文东
二零二零年八月十九日
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2020-048
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
第七届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第七次会议通知于2020年8月7日以通讯方式发出,并于2020年8月19日在昆明市呈贡新区马金铺电力装备园魁星街公司综合实验大楼三楼会议室以现场会议方式召开。会议应出席董事9名，实到董事9名。公司全体监事、部分高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长包文东先生主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：
一、会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《2020年半年度报告及其摘要》；
详细内容请见公司于2020年8月21日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2020年半年度报告摘要》及在巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2020年半年度报告》。
二、会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于公司股东及子公司为全资子公司向银行申请授信提供担保暨关联交易的议案》。
同意全资子公司昆明云锗高新技术有限公司将其位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的4幢、6幢工业用房，公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司将其位于东川区铜都镇姑海村的7栋房产、位于东川区姑海乡姑海村九组的工业用地使用权，云南东兴实业集团有限公司将其位于昆明市人民中路都市名园A座的非住宅房产、位于昆明市人民中路都市名园A座的其他商服用地使用权抵押给中国农业银行股份有限公司滇中新区支行，为昆明云锗高新技术有限公司向中国农业银行股份有限公司滇中新区支行申请的4,000.00万元授信额度提供担保，期限为一年。
公司董事长包文东先生系关联交易对手方董事长、实际控制人，作为关联董事，回避了本议案的表决。
详细内容请见公司于2020年8月21日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于公司股东及子公司为全资子公司向银行申请授信提供担保暨关联交易的公告》。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
2020年8月21日
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2020-049
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
第七届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第五次会议通知于2020年8月7日以通讯方式送达全体监事，并于2020年8月19日在昆明市呈贡新区马金铺电力装备园魁星街公司综合实验大楼二楼会议室以现场会议方式召开。会议应出席监事 3名，实际出席监事 3 名。会议由公司监事会主席何毅女士主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：
一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，通过《2020年半年度报告及其摘要》；
经审核，监事会认为：董事会编制和审核云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2020年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
详细内容请见公司于2020年8月21日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2020年半年度报告摘要》及在巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2020年半年度报告》。
二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于公司股东及子公司为全资子公司向银行申请授信提供担保暨关联交易的议案》。
经审核，监事会认为：公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司及公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司为公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司提供抵押担保，是为了更好地满足公司经营发展需要，不收取任何担保费用，不需要提供反担保，体现了大股东、实际控制人对公司的支持，符合公司和全体股东的利益。该关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法。
同意全资子公司昆明云锗高新技术有限公司将其位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的4幢、6幢工业用房，公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司将其位于东川区铜都镇姑海村的7栋房产、位于东川区姑海乡姑海村九组的工业用地使用权，云南东兴实业集团有限公司将其位于昆明市人民中路都市名园A座的非住宅房产、位于昆明市人民中路都市名园A座的其他商服用地使用权抵押给中国农业银行股份有限公司滇中新区支行，为昆明云锗高新技术有限公司向中国农业银行股份有限公司滇中新区支行申请的4,000.00万元授信额度提供担保，期限为一年。
详细内容请见公司于2020年8月21日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于公司股东及子公司为全资子公司向银行申请授信提供担保暨关联交易的公告》。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司监事会
2020年8月21日
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2020-051
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
关于公司股东及子公司为全资
子公司向银行申请授信
提供担保暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
2020年8月19日, 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第七次会议审议通过《关于公司股东及子公司为全资子公司向银行申请授信提供担保暨关联交易的议案》，同意全资子公司昆明云锗高新技术有限公司（以下简称“昆明云锗”）将其位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的4幢、6幢工业用房，公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司（以下简称“东昌金属”）将其位于东川区铜都镇姑海村的7栋房产、位于东川区姑海乡姑海村九组的工业用地使用权，公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司（以下简称“东兴集团”）将其位于昆明市人民中路都市名园A座的非住宅房产、位于昆明市人民中路都市名园A座的其他商服用地使用权抵押给中国农业银行股份有限公司滇中新区支行（以下简称“农业银行”），为昆明云锗高新技术有限公司向中国农业银行股份有限公司滇中新区支行申请的4,000.00万元授信额度提供担保，期限为一年。
东兴集团系持有本公司5%以上股份股东，且持有公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司100%的股权，根据深圳证券交易所《股票上市规则》相关规定，本次担保事项构成了关联交易。
公司董事长包文东先生系关联交易对手方董事长、实际控制人，作为关联董事，回避了本议案的表决。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准，经公司董事会审议批准后即可实施。
二、关联方情况
1、基本情况
名称：云南东兴实业集团有限公司
统一社会信用代码：91530000709793335R
类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
住所：云南省昆明市高新技术开发区海源中路1520号高新区电子工业标准厂房A幢1层
法定代表人：包文东
注册资本：叁仟叁佰万元整
成立日期：1995年12月18日
经营期限：2005年12月19日至2025年12月17日
经营范围：矿产品、金属材料、光电材料的购销；实业投资、项目投资；货物及技术进出口业务。
主要股东和实际控制人：包文东持有东兴集团69.70%股权，吴开惠持有东兴集团30.30%股权。
2、历史沿革、主要财务数据（经审计）
东兴集团成立于1995年12月，目前的主要业务为实业投资、项目投资，近三年发展状况良好。 东兴集团2019年度营业收入为73.55万元，净利润287.11万元，截止2019年12月31日，净资产为63,487.12万元。
3、关联方与公司的关系
截止本次董事会前，东兴集团持有本公司41,079,168股股票，占公司总股本的6.29%；东兴集团持有公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司100%股权，临沧飞翔冶炼有限责任公司持有公司89,579,232股股票，占公司总股本的13.72%。其次东兴集团实际控制人包文东、吴开惠夫妇为本公司实际控制人，东兴集团董事长包文东先生现担任公司董事长、总经理职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司与东兴集团存在关联关系，上述担保事项构成关联交易。
目前东兴集团经营情况正常，上述用于抵押的房产及土地使用权不存在质押、查封等权利限制或者诉讼仲裁等权利争议情况，具备对公司全资子公司提供担保的能力。
三、被担保人基本情况
1、基本情况
名称：昆明云锗高新技术有限公司
统一社会信用代码： 91530100566232935H
住所：云南省昆明市高新技术开发区新城高新技术产业基地B-5-5地块
企业类型：有限责任公司（法人独资）
注册资本： 30000万元整
法定代表人：陆贵兵
成立日期： 2011年1月5日
经营期限： 2011年1月5日至2021年1月5日
经营范围：光纤用高纯四氯化锗系列产品、高效太阳能电池用锗单晶及晶片、红外光学镜头及元件、红外成像设备的研究、开发、生产、销售及技术咨询；自动化设备的研究、开发、销售及技术咨询；货物及技术进出口业务；安全技术防范工程、电子与智能化工程的设计与施工；计算机系统集成及综合布线；工业自动化控制系统的设计、安装及调试；计算机软硬件的研究、开发及技术咨询；经济信息咨询；消防设备、消防器材的制造及销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、最近一年又一期主要财务数据
单位：万元
■
3、股权结构
昆明云锗为公司全资子公司，公司持有其100%的股权。
四、拟抵押的资产基本情况
1、房产
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2、土地使用权
■
经信用中国网站、国家企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询等网站查询，交易标的及交易对手方不属于失信被执行人。
五、关联交易的主要内容
出于自身经营发展和保证生产经营所需流动资金周转需要，公司全资子公司昆明云锗拟向农业银行申请4,000.00万元授信额度，并以昆明云锗位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的4幢、6幢工业用房，公司全资子公司东昌金属位于东川区铜都镇姑海村的7栋房产、位于东川区姑海乡姑海村九组的工业用地使用权，东兴集团位于昆明市人民中路都市名园A座的非住宅房产、位于昆明市人民中路都市名园A座的其他商服用地使用权抵押给农业银行，为上述4,000.00万元授信额度提供担保，期限为一年。
六、拟签署的担保合同主要内容
目前尚未签署相关担保协议，具体内容以签订的协议为准。
七、涉及关联交易的其他安排
无。
八、交易目的和对上市公司的影响及风险控制
1、交易目的和对上市公司的影响
公司全资子公司东昌金属、股东东兴集团为子公司昆明云锗提供的担保，是为了更好地满足昆明云锗经营发展需要，不收取任何担保费用，不需要提供反担保，体现了大股东对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司经营业绩产生影响，未对公司独立性造成影响，公司主营业务未因上述关联交易对关联方形成依赖。
2、风险控制
昆明云锗为公司全资子公司，无不良贷款记录，公司持有其100%的股权，对其日常经营拥有实际控制权，此次担保行为的财务风险处于公司可控的范围之内。取得贷款后，公司将督促其合理使用相关资金并按时归还。
九、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
1、2019年1月28日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过《关于开展融资租赁业务并由控股股东提供担保的议案》，同意公司将部分机器设备以售后回租方式与华夏金融租赁有限公司开展融资租赁业务，融资租赁本金为5000万元，期限为36个月。为此，公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司（以下简称“临沧飞翔”）将其持有的部分公司股票质押给华夏金融租赁有限公司，为上述融资租赁业务提供担保。
上述担保临沧飞翔为公司实际提供的担保金额为5,000万元，本次担保未向公司收取任何费用。
2、2019年2月25日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》，同意公司向东兴集团借款不超过12,000.00万元人民币用于生产经营流动资金，使用期限为自资金到账后不超过一年，使用费用按4.35%的利率计算，并在借款额度范围内循环使用。
2019年4月26日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》，同意公司向东兴集团借款不超过6,000.00万元人民币用于生产经营流动资金，使用期限为自资金到账后不超过一年，使用费用按4.35%的年利率计算，并在借款额度范围内循环使用。
2020 年3月25日，公司第七届董事会第三次会议审议通过《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》，同意公司向公司股东东兴集团借款不超过 25,000.00万元人民币，使用期限自资金到账后不超过十八个月, 使用费用按 4.35%/年的利率计算，并在借款额度范围内循环使用。该议案经2020年4月23日召开的公司2019年年度股东大会审议批准。
截至本公告日，公司向东兴集团借款余额为11,400万元，年初至本公告日应向东兴集团支付利息498.67万元。
3、2019年4月26日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于控股股东为控股子公司提供担保暨关联交易的议案》，同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请3,000 万元、5,000万元综合授信额度，期限为一年，并由公司控股股东临沧飞翔将其持有的公司部分股票质押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行，为云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司上述授信额度提供担保。
临沧飞翔为云南中科鑫圆晶体材料有限公司实际提供的担保金额为2928.60万元，本次担保未向公司及子公司收取任何费用。截至本公告日，控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司已按时归还了上述贷款，上述担保履行完毕。
4、2019年6月18日，公司第六届董事会审议通过《关于公司股东及子公司为公司向银行申请授信额度提供担保暨关联交易的议案》，同意公司向工商银行股份有限公司呈贡支行申请4,000.00万元授信额度，使用期限为一年，并以公司全资子公司昆明云锗、东昌金属、公司持股5%以上股东东兴集团的部分房产、土地使用权及公司控股股东临沧飞翔持有的部分公司股票抵押给工商银行股份有限公司呈贡支行，为上述4,000.00万元授信额度提供担保，期限为一年。
上述担保东兴集团为公司实际提供的担保金额为2,400万元，临沧飞翔未实际担保，本次担保未向公司收取任何费用。截至本公告日，公司已按时归还了上述贷款，上述担保履行完毕。
5、2019年12月25日，公司第六届董事会第二十八次会议审议通过《关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》，同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请8,000万元、9,000万元项目贷款，贷款期限为5年（含宽限期2年）。并以控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司现有及项目新增机器设备抵押给上海浦发行昆明分行，同时以公司控股股东临沧飞翔、持股5%以上股东东兴集团持有的部分公司股票质押给上海浦发行昆明分行，分别为上述8,000万元、9,000万元项目贷款提供担保，期限为5年。
临沧飞翔实际为云南中科鑫圆晶体材料有限公司提供担保，担保金额为5800万元，本次担保临沧飞翔未收取公司及子公司任何费用。
6、2020 年 1 月 6 日，公司第六届董事会第二十九次会议审议通过《关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》，同意公司向国家开发银行云南省分行申请9,200万元流动资金贷款，贷款期限为1年，并由云南省融资担保有限责任公司为公司上述流动资金贷款提供全额连带责任保证担保。 鉴于上述情况，同意公司持股 5%以上股东东兴集团将其持有的1,000万股公司股票质押给国开行云南分行，为公司上述流动资金贷款提供质押担保；公司实际控制人包文东先生及其配偶吴开惠女士为融资担保公司上述担保承担个人无限连带责任保证，并以公司控股股东临沧飞翔持有的1,000 万股公司股票质押给融资担保公司，为其上述担保提供反担保，期限为1年。
关于上述担保，包文东先生及其配偶吴开惠女士、东兴集团、临沧飞翔均未收取公司任何费用。
7、2020年3月25日，公司第七届董事会第三次会议审议通过《关于控股股东、实际控制人为公司向银行申请授信额度提供担保暨关联交易的议案》，同意公司向广发银行股份有限公司昆明滇池支行申请综合授信额度24,000万元(其中:敞口授信额度4,000万元、低风险授信额度20,000万元)，授信有效期为一年。同意公司控股股东临沧飞翔将其持有的1400万股公司股票质押给广发银行股份有限公司昆明滇池支行，公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇提供全程全额无条件不可撤销的连带责任保证担保，为上述综合授信额度中的4,000万元敞口授信额度提供担保。
上述为公司提供担保事项，控股股东临沧飞翔及公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇均未收取公司任何费用，公司未提供反担保。
8、2020年6月15日,公司第七届董事会第六次会议审议通过《关于公司及实际控制人为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司向中国农业银行股份有限公司滇中新区支行申请4,000万元授信，期限为一年。并同意公司及公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇分别为昆明云锗高新技术有限公司上述向银行申请授信提供连带责任保证担保，担保金额为4,000万元。
上述为子公司提供担保事项，公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇未收取公司任何费用，公司未提供反担保。
除上述事项外，本年初至今，公司与东兴集团及其一致行动人无其他交易事项。
十、累计对外担保数量及逾期担保的数量
1、2020年1月15日, 公司第六届董事会第三十次会议审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请8,000万元项目贷款提供连带责任保证担保，担保期限为五年。
目前，上述担保实际担保金额为5,800万元。
2、2020年6月15日,公司第七届董事会第六次会议审议通过《关于公司及实际控制人为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司向中国农业银行股份有限公司滇中新区支行申请4,000万元授信，期限为一年。并同意公司及公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇分别为昆明云锗高新技术有限公司上述向银行申请授信提供连带责任保证担保，担保金额为4,000万元。
截止本公告日，公司实际担保累计金额为9,800万元（全部为对控股子公司的担保），占公司最近一期经审计净资产的比例为6.85%。除此之外，目前公司无对外担保事项，也无以前年度发生并累计至今的对外担保、违规对外担保、逾期担保等情况。
针对上述担保，公司将积极督促子公司按时偿还银行贷款，并在还款后解除相关担保。
十一、独立董事事前认可和独立意见
1、独立董事关于公司股东及子公司为全资子公司向银行申请授信提供担保暨关联交易事项的事前认可意见
本次关联交易因公司生产经营需求而发生，本次关联交易需要经过公司董事会审议通过后方能实施，公司董事会表决时有利害关系的关联董事应进行回避。本次关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。我们同意公司将《关于公司股东及子公司为全资子公司向银行申请授信提供担保暨关联交易的议案》提交公司第七届董事会第七次会议审议。
2、独立董事关于公司股东及子公司为全资子公司向银行申请授信提供担保暨关联交易事项的独立意见
公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司及公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司为公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司向银行申请授信提供担保暨关联交易事项，公司事前向我们提交了相关资料，我们进行了事前审查，并同意将该议案提交董事会审议。2020年8月19日，公司第七届董事会第七次会议对本次关联交易进行了审议。
我们认为：公司股东及子公司为全资子公司提供担保，是为了更好地满足公司经营发展需要，不收取任何担保费用，不需要提供反担保。该事项是公开、公平、合理、合规的，符合公司的实际情况和经营发展需要，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。审议本事项过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分，相关担保行为符合相关法律法规的要求。
我们同意公司以全资子公司昆明云锗高新技术有限公司位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的4幢、6幢工业用房,公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司位于东川区铜都镇姑海村的7栋房产、位于东川区姑海乡姑海村九组的工业用地使用权,云南东兴实业集团有限公司位于昆明市人民中路都市名园A座的非住宅房产、位于昆明市人民中路都市名园A座的其他商服用地使用权抵押给中国农业银行股份有限公司滇中新区支行，为昆明云锗高新技术有限公司向中国农业银行股份有限公司滇中新区支行申请4,000万元授信提供担保，期限为一年。
十二、监事会意见
2020年8月19日,公司第七届监事会第五次会议审议通过《关于公司股东及子公司为全资子公司向银行申请授信提供担保暨关联交易的议案》。经审核，监事会认为：公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司及公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司为公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司提供抵押担保，是为了更好地满足公司经营发展需要，不收取任何担保费用，不需要提供反担保，体现了大股东、实际控制人对公司的支持，符合公司和全体股东的利益。该关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法。
同意全资子公司昆明云锗高新技术有限公司将其位于昆明新城高新技术产业开发区马金铺魁星街666号的4幢、6幢工业用房，公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司将其位于东川区铜都镇姑海村的7栋房产、位于东川区姑海乡姑海村九组的工业用地使用权，云南东兴实业集团有限公司将其位于昆明市人民中路都市名园A座的非住宅房产、位于昆明市人民中路都市名园A座的其他商服用地使用权抵押给中国农业银行股份有限公司滇中新区支行，为昆明云锗高新技术有限公司向中国农业银行股份有限公司滇中新区支行申请的4,000.00万元授信额度提供担保，期限为一年。
十三、备查文件
1、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第七届董事会第七次会议决议》；
2、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第七届监事会第五次会议决议》；
3、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事关于公司股东及子公司为全资子公司向银行申请授信提供担保暨关联交易事项的事前认可意见》；
4、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会第七次会议审议的相关事项的独立意见》。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
2020年8月21日
