广东天禾农资股份有限公司首次公开发行股票发行公告

（上接61版）

2、配售对象只能以其在证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。

3、网下投资者在2020年8月25日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。

4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。

（三）网下初步配售股份

发行人和保荐机构（主承销商）将根据《初步询价及推介公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与了网下申购的配售对象。

（四）公布初步配售结果

2020年8月27日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、报价、申购数量、初步配售数量、应缴纳认购款金额等信息以及列表公示提供有效报价但未参与申购的网下投资者。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

（五）认购资金的缴付

1、《网下发行初步配售结果公告》中获得初步配售的全部网下有效配售对象，需在2020年8月27日（T+2日）8:30-16:00足额缴纳认购资金，认购资金应当于T+2日16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

2、应缴纳认购款金额的计算

每一配售对象应缴纳认购款金额=发行价格×初步配售数量。

3、认购款项的缴付及账户要求

网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

（2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

（3）网下投资者在办理认购资金划付时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX002999”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。

（4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。

中国证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表如下：

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注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。网站链接：www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表。

（5）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。

对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐机构（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

4、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将在《广东天禾农资股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，中国结算深圳分公司于2020年8月28日（T+3日）向配售对象退还应退认购款至原划款账户，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。

6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

（六）其他重要事项

1、律师见证：北京市中伦律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。

2、保荐机构（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。

3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

四、网上发行

（一）网上申购时间

本次发行网上申购时间为2020年8月25日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。

网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

（二）网上发行数量和价格

本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为2,483.20万股。保荐机构（主承销商）在指定时间内（2020年8月25日9:15至11:30，13:00至15:00）将2,483.20万股“天禾股份”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

本次发行的发行价格为6.62元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

（三）申购简称和代码

申购简称为“天禾股份”；申购代码为“002999”。

（四）网上投资者申购资格

网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2020年8月21日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证一定市值的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。

投资者相关证券账户市值按2020年8月21日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，即不得超过24,500股。

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

（五）申购规则

1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

2、每一个申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过24,500股。对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限24,500股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分作无效处理。

3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为无效申购。

4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

（六）网上申购程序

1、办理开户登记

参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。

2、市值计算

投资者相关证券账户持有市值按其2020年8月21日（T-2日）前20个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的A股和存托凭证数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

3、申购手续

申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，自行操作电脑使用账户所在券商交易系统买入或者委托买入，即：投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。

（七）投资者认购股票数量的确定方法

网上投资者认购股票数量的确定方法为：

1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则按每500股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购500股。

中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。

（八）配号与抽签

若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

1、申购配号确认

2020年8月25日（T日），中国结算深圳分公司根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

2020年8月26日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

2、公布中签率

2020年8月26日（T+1日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上中签率公告》中公布网上发行中签率。

3、摇号抽签、公布中签结果

2020年8月26日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）2020年8月27日（T+2日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上中签结果公告》中公布中签结果。

4、确定认购股数

投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购500股。

（九）中签投资者缴款

投资者申购新股摇号中签后，应依据2020年8月27日（T+2日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，网上投资者认购资金不足的，认购资金不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

特别提醒，网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

五、投资者放弃认购部分股份处理

在网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%，则中止本次发行；如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少于本次公开发行数量的70%，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况请见《广东天禾农资股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》。

六、中止发行情况

当出现以下情况时，本次发行将中止：

1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的；

2、初步询价结束后，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足10家的；

3、初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的，或剔除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的；

4、发行价格未达发行人预期或发行人和保荐机构（主承销商）就确定发行价格未能达成一致意见；

5、网下申购总量小于网下初始发行数量的；

6、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

7、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

8、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

9、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。

七、余股包销

网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

发生余股包销情况时，2020年8月31日（T+4日），保荐机构（主承销商）依据保荐承销协议将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后一起划付给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

八、发行费用

本次网上网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。

九、发行人和保荐机构（主承销商）

1、发行人：广东天禾农资股份有限公司

法定代表人：邹宁

地址：广州市越秀区东风东路709号

电话：020-87766490

传真：020-87767335

联系人：柯英超、刘勇峰、叶建才

2、保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司

法定代表人：霍达

地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

电话：0755-23189776、0755-23189779、0755-23189773

传真：0755-83084174

联系人：股票资本市场部

发行人：广东天禾农资股份有限公司

保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司

2020年8月24日

附表：网下投资者报价情况

序号 投资者名称 配售对象名称 申购价格（元/股） 申购数量（万股） 备注

1 北京乐瑞资产管理有限公司 乐瑞强债添利1号证券投资私募基金 6.63 900 无效报价

2 肖东 肖东 6.63 900 无效报价

3 梁建宏 梁建宏 6.63 900 无效报价

4 沈海博 沈海博 6.63 900 无效报价

5 中量投资产管理有限公司 中量投全天候1号私募基金 6.63 900 无效报价

6 张尧 张尧 6.63 900 无效报价

7 易方达基金管理有限公司 易方达外贸信托量化1号资产管理计划 6.63 900 无效报价

8 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富绝对收益8号单一资产管理计划 6.63 900 无效报价

9 上海光大证券资产管理有限公司 光大阳光融利稳健1号集合资产管理计划 6.63 900 无效报价

10 林德英 林德英 6.63 900 无效报价

11 吴丰礼 吴丰礼 6.63 900 无效报价

12 黄木顺 黄木顺 6.63 900 无效报价

13 肖敏 肖敏 6.63 900 无效报价

14 张文东 张文东 6.63 900 无效报价

15 苏钢 苏钢 6.63 900 无效报价

16 珠海普天和平电信工业有限公司 珠海普天和平电信工业有限公司 6.63 900 无效报价

17 许宁 许宁 6.63 900 无效报价

18 安徽省能源集团有限公司 安徽省能源集团有限公司自有资金投资账户 6.63 900 无效报价

19 阳晓林 阳晓林 6.63 900 无效报价

20 晏志清 晏志清 6.63 900 无效报价

21 林金全 林金全 6.63 900 无效报价

22 王可功 王可功 6.63 900 无效报价

23 黄冠雄 黄冠雄 6.63 900 无效报价

24 浙江黑曜资产管理有限公司 黑曜多策略三号私募证券投资基金 6.63 900 无效报价

25 杭州平海投资有限公司 杭州平海投资有限公司 6.63 900 无效报价

26 谢建强 谢建强 6.63 900 无效报价

27 徐彪 徐彪 6.63 900 无效报价

28 临海市永强投资有限公司 临海市永强投资有限公司自有资金投资账户 6.63 900 无效报价

29 华软投资控股有限公司 华软投资控股有限公司 6.63 900 无效报价

30 谢建勇 谢建勇 6.63 900 无效报价

31 杜辉雯 杜辉雯 6.63 900 无效报价

32 石甘德 石甘德 6.63 900 无效报价

33 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-传统产品 6.63 900 无效报价

34 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-自有资金 6.63 900 无效报价

35 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 6.63 900 无效报价

36 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-万能保险产品 6.63 900 无效报价

37 浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方皓月3号私募基金 6.63 900 无效报价

38 浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方皓月6号私募基金 6.63 900 无效报价

39 浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方皓月4号私募基金 6.63 900 无效报价

40 浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章幻方皓月11号私募基金 6.63 900 无效报价

41 浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司-九章量化皓月23号私募证券投资基金 6.63 900 无效报价

42 浙江九章资产管理有限公司 九章量化皓月28号私募证券投资基金 6.63 900 无效报价

43 浙江九章资产管理有限公司 浙江九章资产管理有限公司－幻方欣荣01号 6.63 900 无效报价

44 苏俊烽 苏俊烽 6.63 900 无效报价

45 张锋峰 张锋峰 6.63 900 无效报价

46 李良彬 李良彬 6.63 900 无效报价

47 上海泓睿投资合伙企业(有限合伙) 涌峰中国龙进取基金2号 6.63 900 无效报价

48 毕心德 毕心德 6.63 900 无效报价

49 上海泓睿投资合伙企业(有限合伙) 涌峰中国龙平衡基金 6.63 900 无效报价

50 李斌 李斌 6.63 900 无效报价

51 宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙） 宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）-九章幻方量化定制13号私募证券投资基金 6.63 900 无效报价

52 毕于东 毕于东 6.63 900 无效报价

53 蔡乐 蔡乐 6.63 900 无效报价

54 何愿平 何愿平 6.63 900 无效报价

55 张艺明 张艺明 6.63 900 无效报价

56 上海金锝资产管理有限公司 上海金锝资产管理有限公司-金锝16号证券投资私募基金 6.63 900 无效报价

57 新疆风能有限责任公司 新疆风能有限责任公司 6.63 900 无效报价

58 兴证全球基金管理有限公司 兴全-君龙分红产品1号单一资产管理计划 6.63 900 无效报价

59 华周 华周 6.63 900 无效报价

60 肖湘杰 肖湘杰 6.63 900 无效报价

61 崔奕 崔奕 6.63 900 无效报价

62 王金根 王金根 6.63 900 无效报价

63 于洪亮 于洪亮 6.63 900 无效报价

64 中航国际租赁有限公司 中航国际租赁有限公司 6.63 900 无效报价

65 张映浩 张映浩 6.63 900 无效报价

66 福建泽源资产管理有限公司 泽源9号私募证券投资基金 6.63 900 无效报价

67 黄喜胜 黄喜胜 6.63 900 无效报价

68 董昊天 董昊天 6.63 900 无效报价

69 海南华诚盛达投资有限公司 海南华诚盛达投资有限公司 6.63 900 无效报价

70 太原市东盛焦化煤气有限公司 太原市东盛焦化煤气有限公司 6.63 900 无效报价

71 陈能依 陈能依 6.63 900 无效报价

72 谢建平 谢建平 6.63 900 无效报价

73 郑军 郑军 6.63 900 无效报价

74 毕文娟 毕文娟 6.63 900 无效报价

75 陈林真 陈林真 6.63 900 无效报价

76 刘焕明 刘焕明 6.63 900 无效报价

77 邹鹏 邹鹏 6.63 900 无效报价

78 崔涛 崔涛 6.63 900 无效报价

79 张淑霞 张淑霞 6.63 900 无效报价

80 吉林敖东药业集团股份有限公司 吉林敖东药业集团股份有限公司 6.63 900 无效报价

81 浙江盾安精工集团有限公司 浙江盾安精工集团有限公司 6.63 900 无效报价

82 崔霞 崔霞 6.63 900 无效报价

83 胡精沛 胡精沛 6.63 900 无效报价

84 韩猛 韩猛 6.63 900 无效报价

85 横店集团控股有限公司 横店集团控股有限公司 6.63 900 无效报价

86 顾爱华 顾爱华 6.63 900 无效报价

87 张岳洲 张岳洲 6.63 900 无效报价

88 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 6.63 900 无效报价

89 秦勤 秦勤 6.63 900 无效报价

90 陈登志 陈登志 6.63 900 无效报价

91 铜陵有色金属集团控股有限公司 铜陵有色金属集团控股有限公司 6.63 900 无效报价

92 招商财富资产管理有限公司 招商财富-锐益1号集合资产管理计划 6.63 900 无效报价

93 中山公用事业集团股份有限公司 中山公用事业集团股份有限公司 6.63 900 无效报价

94 许持和 许持和 6.63 900 无效报价

95 郑效东 郑效东 6.63 900 无效报价

96 郭旭 郭旭 6.63 900 无效报价

97 深圳市宝信投资控股有限公司 深圳市宝信投资控股有限公司 6.63 900 无效报价

98 交银施罗德基金管理有限公司 交银施罗德博远15号集合资产管理计划 6.63 900 无效报价

99 东方阿尔法基金管理有限公司 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 6.63 900 无效报价

100 银华基金管理股份有限公司 银华乐水九号资产管理计划 6.63 900 无效报价

101 广发基金管理有限公司 广发基金-招商财富债券1号资产管理计划 6.63 900 无效报价

102 中欧基金管理有限公司 中欧基金-北大未名1号资产管理计划 6.63 900 无效报价

103 华润深国投信托有限公司 华润深国投信托有限公司自营账户 6.62 900 无效报价

104 上海名禹资产管理有限公司 上海名禹资产管理有限公司-名禹灵动证券投资基金 6.62 900 无效报价

105 上海名禹资产管理有限公司 上海名禹资产管理有限公司-名禹五期证券投资基金 6.62 900 无效报价

106 浙江朱雀投资管理有限公司 浙江朱雀投资管理有限公司 6.62 900 无效报价

107 李美萍 李美萍 6.62 900 无效报价

108 曹于平 曹于平 22.95 900 高价剔除

109 俞洪彬 俞洪彬 12.48 900 高价剔除

110 中加基金管理有限公司 中加紫金灵活配置混合型证券投资基金 6.63 310 高价剔除

111 东吴基金管理有限公司 东吴新经济混合型证券投资基金 6.63 310 高价剔除

112 浙江浙商证券资产管理有限公司 浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金 6.63 310 高价剔除

113 建信基金管理有限责任公司 建信社会责任混合型证券投资基金 6.63 310 高价剔除

114 富国基金管理有限公司 富国基金华夏人寿沪港深1号单一资产管理计划 6.63 310 高价剔除

115 平安基金管理有限公司 平安量化精选混合型发起式证券投资基金 6.63 330 高价剔除

116 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根策略精选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 350 高价剔除

117 建信基金管理有限责任公司 建信现代服务业股票型证券投资基金 6.63 360 高价剔除

118 华富基金管理有限公司 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 6.63 360 高价剔除

119 海富通基金管理有限公司 海富通中证500指数增强型证券投资基金 6.63 370 高价剔除

120 华商基金管理有限公司 华商双翼平衡混合型证券投资基金 6.63 390 高价剔除

121 蜂巢基金管理有限公司 蜂巢卓睿灵活配置混合证券投资基金 6.63 390 高价剔除

122 华宝基金管理有限公司 华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金（LOF） 6.63 390 高价剔除

123 东吴基金管理有限公司 东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金 6.63 400 高价剔除

124 财通基金管理有限公司 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 6.63 400 高价剔除

125 大成基金管理有限公司 大成国家安全主题灵活配置混合型证券投资基金 6.63 400 高价剔除

126 中邮创业基金管理股份有限公司 中国民生银行股份有限公司—中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金 6.63 400 高价剔除

127 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金 6.63 410 高价剔除

128 大成基金管理有限公司 大成远见成长混合型证券投资基金 6.63 410 高价剔除

129 申万菱信基金管理有限公司 申万菱信竞争优势混合型证券投资基金 6.63 420 高价剔除

130 国联安基金管理有限公司 国联安智能制造混合型证券投资基金 6.63 420 高价剔除

131 海富通基金管理有限公司 海富通研究精选混合型证券投资基金 6.63 420 高价剔除

132 嘉实基金管理有限公司 嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金 6.63 440 高价剔除

133 万家基金管理有限公司 万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金 6.63 440 高价剔除

134 万家基金管理有限公司 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 450 高价剔除

135 富国基金管理有限公司 富国中证800交易型开放式指数证券投资基金 6.63 450 高价剔除

136 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 6.63 450 高价剔除

137 方正富邦基金管理有限公司 方正富邦科技创新混合型证券投资基金 6.63 450 高价剔除

138 南方基金管理股份有限公司 南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 6.63 460 高价剔除

139 易方达基金管理有限公司 易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金 6.63 460 高价剔除

140 华融基金管理有限公司 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金 6.63 460 高价剔除

141 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金 6.63 470 高价剔除

142 南方基金管理股份有限公司 中证500原材料指数交易型开放式指数证券投资基金 6.63 480 高价剔除

143 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城研究精选股票型证券投资基金 6.63 480 高价剔除

144 嘉实基金管理有限公司 嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金 6.63 490 高价剔除

145 金鹰基金管理有限公司 金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 490 高价剔除

146 天弘基金管理有限公司 天弘中证800指数型发起式证券投资基金 6.63 490 高价剔除

147 金元顺安基金管理有限公司 金元顺安价值增长混合型证券投资基金 6.63 490 高价剔除

148 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金 6.63 500 高价剔除

149 华西证券股份有限公司 华西证券智享2号定向资产管理计划 6.63 500 高价剔除

150 华西证券股份有限公司 华西证券智享1号定向资产管理计划 6.63 500 高价剔除

151 中融基金管理有限公司 中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 6.63 500 高价剔除

152 汇安基金管理有限责任公司 汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金 6.63 500 高价剔除

153 东方基金管理有限责任公司 东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 6.63 500 高价剔除

154 广发证券资产管理（广东）有限公司 广发金管家新型高成长集合资产管理计划 6.63 500 高价剔除

155 富国基金管理有限公司 富国优质发展混合型证券投资基金 6.63 500 高价剔除

156 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮中证500指数增强型证券投资基金 6.63 500 高价剔除

157 鹏扬基金管理有限公司 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金 6.63 510 高价剔除

158 华宝基金管理有限公司 华宝MSCI中国A股国际通ESG通用指数证券投资基金（LOF） 6.63 520 高价剔除

159 银河基金管理有限公司 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金 6.63 530 高价剔除

160 华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金 6.63 530 高价剔除

161 孝泽（杭州）资产管理有限公司 孝泽-全景8号私募证券投资基金 6.63 540 高价剔除

162 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金 6.63 540 高价剔除

163 安信基金管理有限责任公司 安信量化优选股票型发起式证券投资基金 6.63 540 高价剔除

164 华富基金管理有限公司 华富量子生命力混合型证券投资基金 6.63 540 高价剔除

165 长城基金管理有限公司 长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金 6.63 550 高价剔除

166 东吴基金管理有限公司 东吴双三角股票型证券投资基金 6.63 550 高价剔除

167 财通基金管理有限公司 财通量化核心优选混合型证券投资基金 6.63 550 高价剔除

168 永赢基金管理有限公司 永赢竞争力精选混合型发起式证券投资基金 6.63 560 高价剔除

169 广发基金管理有限公司 广发趋势动力灵活配置混合型证券投资基金 6.63 560 高价剔除

170 平安基金管理有限公司 平安灵活配置混合型证券投资基金 6.63 570 高价剔除

171 长安基金管理有限公司 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 6.63 570 高价剔除

172 长安基金管理有限公司 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 570 高价剔除

173 创金合信基金管理有限公司 创金合信MSCI中国A股国际指数发起式证券投资基金 6.63 570 高价剔除

174 嘉实基金管理有限公司 嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投资基金 6.63 580 高价剔除

175 前海开源基金管理有限公司 前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 580 高价剔除

176 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 6.63 580 高价剔除

177 国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海中证 100 指数增强型证券投资基金（LOF） 6.63 580 高价剔除

178 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫深证300指数增强型证券投资基金 6.63 580 高价剔除

179 大成基金管理有限公司 大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金 6.63 580 高价剔除

180 万家基金管理有限公司 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 6.63 590 高价剔除

181 平安基金管理有限公司 平安中证500指数增强型发起式证券投资基金 6.63 600 高价剔除

182 中银基金管理有限公司 中银新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 6.63 600 高价剔除

183 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金 6.63 600 高价剔除

184 东吴基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司-东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 6.63 600 高价剔除

185 东方基金管理有限责任公司 东方人工智能主题混合型证券投资基金 6.63 600 高价剔除

186 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城支柱产业混合型证券投资基金 6.63 600 高价剔除

187 国联安基金管理有限公司 国联安远见成长混合型证券投资基金 6.63 600 高价剔除

188 财通基金管理有限公司 财通新视野灵活配置混合型证券投资基金 6.63 610 高价剔除

189 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 6.63 620 高价剔除

190 浙江白鹭资产管理股份有限公司 浙江白鹭博学六期私募证券投资基金 6.63 620 高价剔除

191 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金 6.63 620 高价剔除

192 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF） 6.63 620 高价剔除

193 国泰基金管理有限公司 国泰中证500指数增强型证券投资基金 6.63 620 高价剔除

194 汇安基金管理有限责任公司 富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金 6.63 630 高价剔除

195 万家基金管理有限公司 万家中证红利指数证券投资基金（LOF） 6.63 640 高价剔除

196 财通基金管理有限公司 财通量化价值优选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 640 高价剔除

197 华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰紫金中证红利低波动指数型发起式证券投资基金 6.63 640 高价剔除

198 大成基金管理有限公司 大成中证互联网金融指数分级证券投资基金 6.63 650 高价剔除

199 鹏华基金管理有限公司 鹏华沪深300指数增强型证券投资基金 6.63 650 高价剔除

200 长信基金管理有限责任公司 长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金 6.63 660 高价剔除

201 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金 6.63 660 高价剔除

202 中信保诚基金管理有限公司 信诚深度价值混合型证券投资基金（LOF） 6.63 660 高价剔除

203 德邦基金管理有限公司 德邦民裕进取量化精锐股票型证券投资基金 6.63 680 高价剔除

204 中海基金管理有限公司 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金 6.63 680 高价剔除

205 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金 6.63 680 高价剔除

206 新华基金管理股份有限公司 新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金 6.63 690 高价剔除

207 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 690 高价剔除

208 大成基金管理有限公司 大成景恒混合型证券投资基金 6.63 690 高价剔除

209 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金 6.63 700 高价剔除

210 南方基金管理股份有限公司 中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金 6.63 700 高价剔除

211 中银基金管理有限公司 中银美丽中国混合型证券投资基金 6.63 700 高价剔除

212 中银基金管理有限公司 中银改革红利灵活配置混合型证券投资基金 6.63 700 高价剔除

213 红土创新基金管理有限公司 红土创新中证500指数增强型发起式证券投资基金 6.63 700 高价剔除

214 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 700 高价剔除

215 中国人保资产管理有限公司 人保优势产业混合型证券投资基金 6.63 700 高价剔除

216 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根量化多因子灵活配置混合型证券投资基金 6.63 700 高价剔除

217 泰信基金管理有限公司 泰信互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金 6.63 700 高价剔除

218 华宝基金管理有限公司 华宝中证1000指数分级证券投资基金 6.63 700 高价剔除

219 南方基金管理股份有限公司 中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金 6.63 710 高价剔除

220 华商基金管理有限公司 华商新动力灵活配置混合型证券投资基金 6.63 710 高价剔除

221 万家基金管理有限公司 万家瑞隆灵活配置混合型证券投资基金 6.63 710 高价剔除

222 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城优质成长股票型证券投资基金 6.63 710 高价剔除

223 华宝基金管理有限公司 华宝中证500指数增强型发起式证券投资基金 6.63 720 高价剔除

224 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城公司治理混合型证券投资基金 6.63 740 高价剔除

225 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 6.63 750 高价剔除

226 中融基金管理有限公司 中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 6.63 750 高价剔除

227 长城基金管理有限公司 长城久祥灵活配置混合型证券投资基金 6.63 750 高价剔除

228 中信保诚基金管理有限公司 中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金 6.63 750 高价剔除

229 华宝基金管理有限公司 华宝消费升级混合型证券投资基金 6.63 750 高价剔除

230 长城基金管理有限公司 长城久源灵活配置混合型证券投资基金 6.63 760 高价剔除

231 万家基金管理有限公司 万家智造优势混合型证券投资基金 6.63 760 高价剔除

232 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 6.63 770 高价剔除

233 建信基金管理有限责任公司 建信精工制造指数增强型证券投资基金 6.63 770 高价剔除

234 英大基金管理有限公司 英大领先回报混合型发起式证券投资基金 6.63 770 高价剔除

235 融通基金管理有限公司 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 6.63 770 高价剔除

236 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 780 高价剔除

237 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金 6.63 780 高价剔除

238 红塔红土基金管理有限公司 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 6.63 780 高价剔除

239 前海开源基金管理有限公司 前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金 6.63 790 高价剔除

240 浙江浙商证券资产管理有限公司 浙商汇金中证浙江凤凰行动50交易型开放式指数证券投资基金 6.63 800 高价剔除

241 东吴基金管理有限公司 东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金 6.63 800 高价剔除

242 红土创新基金管理有限公司 红土创新沪深300指数增强型发起式证券投资基金 6.63 800 高价剔除

243 农银汇理基金管理有限公司 农银汇理区间精选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 800 高价剔除

244 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根文体休闲灵活配置混合型证券投资基金 6.63 800 高价剔除

245 万家基金管理有限公司 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金 6.63 810 高价剔除

246 中信建投证券股份有限公司 中信建投鑫享41号定向资产管理计划 6.63 810 高价剔除

247 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深大消费主题精选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 810 高价剔除

248 英大基金管理有限公司 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金 6.63 810 高价剔除

249 中金基金管理有限公司 中金绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 6.63 810 高价剔除

250 宝盈基金管理有限公司 宝盈品牌消费股票型证券投资基金 6.63 810 高价剔除

251 长安基金管理有限公司 长安沪深300非周期行业指数证券投资基金 6.63 820 高价剔除

252 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 820 高价剔除

253 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金 6.63 830 高价剔除

254 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城智能生活混合型证券投资基金 6.63 830 高价剔除

255 致诚卓远（珠海）投资管理合伙企业（有限合伙） 致远私享三号私募证券投资基金 6.63 830 高价剔除

256 大成基金管理有限公司 大成中证360互联网+大数据100指数型证券投资基金 6.63 830 高价剔除

257 东方基金管理有限责任公司 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 6.63 840 高价剔除

258 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金 6.63 840 高价剔除

259 财通基金管理有限公司 财通行业龙头精选混合型证券投资基金 6.63 840 高价剔除

260 东兴证券股份有限公司 东兴中证消费50指数证券投资基金 6.63 850 高价剔除

261 银河基金管理有限公司 银河乐活优萃混合型证券投资基金 6.63 850 高价剔除

262 华富基金管理有限公司 华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金 6.63 850 高价剔除

263 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城泰和回报灵活配置混合型证券投资基金 6.63 860 高价剔除

264 嘉实基金管理有限公司 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金 6.63 870 高价剔除

265 上海盘京投资管理中心（有限合伙） 盘京闻恒私募证券投资基金 6.63 880 高价剔除

266 天弘基金管理有限公司 天弘中证红利低波动100指数型发起式证券投资基金 6.63 880 高价剔除

267 长城基金管理有限公司 长城久益灵活配置混合型证券投资基金 6.63 890 高价剔除

268 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金 6.63 890 高价剔除

269 华宝基金管理有限公司 华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金 6.63 890 高价剔除

270 中山中汇投资集团有限公司 中山中汇投资集团有限公司 6.63 900 高价剔除

271 上海睿扬投资管理有限公司 睿扬尊享1号私募投资基金 6.63 900 高价剔除

272 长安基金管理有限公司 长安酉元2号投资组合 6.63 900 高价剔除

273 吴君亮 吴君亮 6.63 900 高价剔除

274 黄秋元 黄秋元 6.63 900 高价剔除

275 北京乐瑞资产管理有限公司 乐瑞强债30号私募证券投资基金 6.63 900 高价剔除

276 北京乐瑞资产管理有限公司 乐瑞中国股票1号私募基金 6.63 900 高价剔除

277 北京汐合精英投资有限公司 汐合锐进1号私募证券投资基金 6.63 900 高价剔除

（下转63版）