河南仕佳光子科技股份有限公司
关于使用募集资金置换预先
投入募投项目和已支付
发行费用的自筹资金的公告
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2020-001
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于使用募集资金置换预先
投入募投项目和已支付
发行费用的自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用募集资金4,920.24万元置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。前述事项符合募集资金到帐后6个月内进行置换的规定。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1438号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，股票面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币10.82元，此次公开发行股份募集资金总额为人民币49,772.00万元，扣除发行费用5,282.25万元后，募集资金净额为人民币44,489.75万元。前述募集资金已经全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了“致同验字（2020）第110ZC00267号”《验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。具体内容详见公司于2020年8月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目情况
本次公司首次公开发行股票募投项目及实际募集资金投入情况如下：
单位：万元
■
三、自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用和置换情况
公司拟使用募集资金4,920.24万元置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，具体情况如下：
（一）预先投入募集资金投资项目的情况
截止2020年8月6日，公司已经以自筹资金投入募投项目具体情况如下：
单位：万元
■
（二）已支付发行费用的情况
募集资金到位前，公司已用自筹资金支付发行费用818.29万元。
（三）会计师事务所的鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对《河南仕佳光子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》进行了专项审核，并出具了《关于河南仕佳光子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2020）第110ZA08881号）。
四、履行的审议程序
本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项已经公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第七次会议审议通过，同意公司使用募集资金4,920.24万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为：公司本次募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，置换时间距募集资金到账时间少于6个月。此事项已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，履行了法律法规规定的审批程序。
综上，独立董事同意公司以募集资金中4,920.24万元置换预先已投入募投项目的自筹资金4,101.95万元和已支付发行费用的自筹资金818.29万元。
（二）监事会意见
监事会认为：公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，可以提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理使用制度》等有关规定。本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
综上，公司监事会同意公司使用募集资金4,920.24万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
（三）会计师事务所鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于河南仕佳光子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字(2020)第110ZA08881号）。其认为：公司董事会编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关要求编制，如实反映了公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。
（四）保荐机构核查意见
经核查，华泰联合证券认为：本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金时间距募集资金到账时间未超过6个月，并且该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的程序；本次募集资金置换符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定；本次募集资金置换未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。
六、上网公告文件
1、《河南仕佳光子科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》；
2、《华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》；
3、致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于河南仕佳光子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
年 月 日
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2020-002
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月26日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币35,000.00万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1438号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，股票面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币10.82元，此次公开发行股份募集资金总额为人民币49,772.00万元，扣除发行费用5,282.25万元后，募集资金净额为人民币44,489.75万元。前述募集资金已经全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了“致同验字（2020）第110ZC00267号”《验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。具体内容详见公司于2020年8月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目情况
本次公司首次公开发行股票募投项目及实际募集资金投入情况如下：
单位：万元
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三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，预计能够提高募集资金使用效益。
（二）额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币35,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）决议有效期
自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜。
（六）信息披露
公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（七）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。
同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
五、风险控制措施
（一）为控制风险，公司进行现金管理时，将选择购买安全性高、流动性好的、有保本约定的理财产品；
（二）公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生品。上述投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为；
（三）公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时通报公司内审人员、公司董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全；
（四）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（五）公司将严格跟进中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响募投项目的正常实施，亦不会对公司主营业务产生负面影响。对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以保证募集资金的利用效率，为公司及股东获取更多投资回报。该行为不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经通过董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度的规定，履行了必要的程序，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
综上，独立董事同意公司使用额度不超过人民币35,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金利用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合相关法律法规的要求。
综上，公司监事会同意公司使用额度不超过人民币35,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构核查意见
经核查，华泰联合证券认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定；公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司募集资金管理制度等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施；在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
六、上网公告文件
1、《河南仕佳光子科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》；
2、《华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2020年 8 月 27 日
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2020-003
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于使用自有资金进行现金管理的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月26日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，使用额度不超过10,000.00万元的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜。
一、拟使用自有资金进行现金管理的概况
（一）现金管理目的
为提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司拟使用闲置的自有资金进行现金管理。
（二）资金来源
本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司暂时闲置的自有资金，不影响公司正常经营。
（三）额度及期限
使用额度不超过10,000.00万元的自有资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限内，公司可以循环滚动使用。
（四）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且不用于以证券投资为目的的投资行为。
（五）实施方式
公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜。
（六）信息披露
公司将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。
二、对公司日常经营的影响
公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下进行的。现金管理有利于提高公司资金使用效率，增加公司整体收益，从而为公司和股东谋取更多的投资回报。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好的、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资收到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，购买保本型理财产品时，将选择流动性好、安全性高并提供保本承诺的理财产品，明确理财产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等；
2、公司将及时分析和跟踪银行等金融机构的理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将严格跟进中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、审批程序
2020年8月26日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司生产经营资金正常的情况下，为进一步提高资金使用效率，同意公司使用额度不超过10,000.00万元的自有资金进行现金管理。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为：在不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司使用最高不超过10,000.00万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。
综上，独立董事同意公司使用额度不超过人民币10,000.00万元的闲置自有资金进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会认为：公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高闲置资金利益效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。
综上，公司监事会同意公司使用额度不超过人民币10,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
六、上网公告文件
1、《河南仕佳光子科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2020年 8 月 27 日
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2020-004
河南仕佳光子科技股份有限公司
关于变更公司注册资本、公司类型
及修改《公司章程》
并办理工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月26日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型及修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，并授权相关人员办理工商登记、备案相关事宜。
根据公司2019年第二次临时股东大会审议通过的《关于授权董事会全权办理公司首次公开发行股票并在科创板上市有关事宜的议案》，股东大会已同意授权公司董事会根据股票发行及上市的实际情况办理相应的公司工商变更登记手续。鉴于董事会已取得股东大会授权，此次变更注册资本、公司类型、修改《公司章程》事项无需提交股东大会审议。具体情况如下：
一、更变公司注册资本、公司类型的相关情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1438号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，本次发行后，公司注册资本由人民币41,280.23万元变更为45,880.23万元。公司股份总数由41,280.23万股变更为45,880.23万股。公司已完成本次发行并于2020年8月12日在上海证券交易所科创板上市，公司类型由“其他股份有限公司（非上市）”变更为“其他股份有限公司（上市）”。
二、修改《公司章程》的相关情况
根据《中华人民共和囯证券法》、《上市公司章程指引》等规定，结合公司发行上市的实际情况，公司拟将《河南仕佳光子科技股份有限公司章程（草案）》名称变更为《河南仕佳光子科技股份有限公司章程》，并对部分条款进行相应修订，具体修订内容如下：
■
除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变，以工商登记机关最终核准的内容为准。修改后的《河南仕佳光子科技股份有限公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
2020年 8 月 27 日
证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2020-005
河南仕佳光子科技股份有限公司
第二届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议（以下简称“会议”）于2020年8月26日以现场加通讯方式召开。会议通知于2020年8月20日以电子邮件及电话通知方式送达各位监事。会议应出席监事5人，实际出席监事5人，会议由监事会主席侯作为主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案
监事会认为：公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金，可以提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理使用制度》等有关规定。本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
综上，公司监事会同意公司使用募集资金4,920.24万元置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
2、审议关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金利用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合相关法律法规的要求。
综上，公司监事会同意公司使用额度不超过人民币35,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
3、审议关于使用自有资金进行现金管理的议案
监事会认为：公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高闲置资金利益效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。
综上，公司监事会同意公司使用额度不超过人民币10,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
河南仕佳光子科技股份有限公司监事会
2020年 8 月 27 日
