江西正邦科技股份有限公司

证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2020一209

债券代码：112612 债券简称：17正邦01

债券代码：128114 债券简称：正邦转债

2020年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

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非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

（1）公司债券基本信息

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（2）截至报告期末的财务指标

单位：万元

■

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第1号一一上市公司从事畜禽、水产养殖业务》的披露要求

（一）宏观经济环境

2020年上半年，我国受到了新冠肺炎疫情及国内外复杂政治经济环境的多重考验，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，国内疫情防控形势不断向好，经济呈现稳步复苏态势，基本民生得到了有力保障，市场预期总体向好。

根据国家统计局的初步核算，上半年国内生产总值456614亿元，按可比价格计算，同比下降1.6%。分季度看，一季度同比下降6.8%，二季度增长3.2%。从环比看，二季度国内生产总值增长11.5%。农业生产方面，上半年，猪牛羊禽肉产量下降10.8%，降幅比一季度收窄8.7个百分点；其中，禽肉产量增长6.8%，增幅提高5.7个百分点；羊肉、牛肉、猪肉产量分别下降2.5%、3.4%、19.1%，降幅分别收窄5.2、3.0、10.0个百分点。生猪产能持续恢复。二季度末，生猪存栏33996万头，比一季度末增长5.8%。

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数据来源：同花顺iFinD

尽管2020年上半年生猪产能持续恢复，但受非洲猪瘟疫情影响，我国生猪的供给缺口仍然较大，与上年同期相比，今年上半年生猪价格持续高位运行，农业农村部数据显示，2020年1-6月全国活猪均价为33.90元/公斤，与去年同期相比上涨136.95%。

■

数据来源：同花顺iFinD

饲料方面，受下游生猪产能持续恢复影响，生猪饲料价格较上年同期涨幅明显，饲料需求持续增长，饲料价格总体向好。

■

数据来源：同花顺iFinD

（二）公司经营分析

2020年1-6月，公司共实现销售收入165.51亿元，较上年同期增长45.48%，归属于上市公司股东的净利润24.17亿元，较上年同期增长979.24%。各主要业务板块经营情况如下：

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注：上述饲料、养殖、兽药板块销售数据，均为外销，未统计内部使用量。

1、饲料业务

报告期内，受年初国内新冠疫情导致的部分地区饲料运输受阻、以及下游生猪存栏量较上年同期下降影响，公司猪饲料销量同比下降15.61%。尽管报告期内，猪用饲料市场容量下降，但是国内生猪存栏量在报告期内呈增长态势，公司仍将继续大力推动猪料业务的快速发展。报告期内，公司针对现有非洲猪瘟疫情，始终以发展为前提，即重视风险，更看重风险中蕴含的机遇；公司饲料事业部组建专业“防非复产”小组，开展闪电复产服务50步（复产前期13步一复产前猪场复盘报告，复产进行时25步一”洗、消、杀”流程，猪场进猪服务12步一标准化管理），提升服务竞争力，积极帮助养殖户开展复产工作，为客户开发奠定扎实的基础。

2、养殖业务

报告期内，公司围绕优化种群结构、快速增加种猪群体数量这一工作重心开展工作。

首先，公司持续完善生物安全防控体系，通过“四区五流”为猪场安全生产打造铜墙铁壁，并广泛运用物联网、智能化技术，配套严密的防控非洲猪瘟管理流程，经受住非洲猪瘟和新冠疫情的严峻考验，实现生猪出栏量272.54万头，商品猪出栏均重保持在高位。

种猪方面，公司通过加强内部选种选育、外购等方式，快速增加种猪群体数量，为快速扩大生猪产能提供种猪资源，另一方面，公司加快了低产种猪淘汰力度，引进国外原种优质种猪，优化种群结构，提高种猪质量，截止本公告披露日，公司已从国外引进2520头原种猪，并计划继续国外引种，持续优化种群结构，为提高种猪质量打好基础。

在后台支持方面，公司在组织架构、人才储备、激励机制、融资、投资方面均为生猪产能扩张进行相应调整。在组织架构方面，公司对养殖板块进行了管理架构调整，组建了更强大的职能部门支持生产经营；在人才队伍建设方面，构建了对干部团队、专业团队、基层员工团队、大学生团队的100%培训认证体系，极大提高了各层级团队的专业技术能力和业务管理能力，逐步形成一个自我迭代、自我优化的队伍；在激励机制方面，股权激励对象进一步下沉到猪场场长、猪场分场场长、服务部主任及技术员等基层业务单元的核心骨干层级。报告期内完成了总金额16亿元的可转债发行工作，近期又披露了总额为75亿元的非公开发行计划，两次再融资募集资金主要用于养殖产能扩张领域。公司还通过新建、租赁、代建、发展合作养户等方式，不断扩大生猪可用栏舍面积。

综上，养殖业务部通过不断梳理和优化流程，健全各部门紧密配合的工作体制机制，努力实现生猪养殖规模的快速增长。2020年度，公司生猪出栏900-1100万头的经营目标保持不变。

3、兽药业务

报告期内，国内生猪存栏量较上年同期大幅下滑，兽药行业产值恢复缓慢，市场需求下降明显，受此影响，兽药销售收入同比下降51.06%。公司积极应对市场环境变化，重点针对国内养猪产业市场集中度快速提升，规模养殖场发展迅速的特点，加大了重点集团客户的开发力度，成立南、北两个集团客户开发组织，针对重要市场和重点客户进行重点突破，为后续抢占优势市场和快速提升市场份额打下坚实基础。

（三）生猪养殖经营模式分析

生猪养殖是公司主营业务之一，报告期内，公司生猪养殖业务实现营业收入107.12亿元，同比增幅137.26%，生猪出栏量为272.54万头，市场占有率仅为1.09%（根据同花顺iFinD数据统计，报告期内，全国生猪出栏量为25103万头），成长空间较大。报告期内，公司生猪养殖业务的主要经营模式有两种：自繁自养模式和“公司＋农户”合作养殖模式：

1、养殖模式内容

（1）自繁自养模式是指以自营方式管理和经营猪场，该模式主要有自营繁殖场和全程自繁自养场两种，自营繁殖场的主要产品是仔猪，全程自繁自养场的主要产品是肥猪。

（2）“公司+农户”模式是一种轻资产扩张模式，即在公司的繁殖场周围一定区域内，发展若干合作养殖农户，公司为农户提供仔猪、饲料、兽药、全程养殖技术指导和管控，公司负责生猪销售，并承担肥猪销售的市场风险，合作农户负责育肥阶段猪场的建设投资、生猪育肥饲养工作，不承担生猪养殖的市场风险。该模式的核心是融合了公司成熟的猪场管控技术及环保建设优势、品牌优势、完整的产业链优势、养殖技术优势及肥猪的销售优势，并结合了农户的固定资产建设、土地资源、养殖责任心要素，该模式可突破自建猪场的资金瓶颈，推动公司生猪养殖业务以更快速度扩张。

2、公司自繁自养模式的主要优势有：

（1）公司制定统一的猪场建设标准及养殖设备，生猪养殖机械化程度能大大提高，实现自动化的生产工艺，养殖环境得到明显改善；

（2）公司严格实施统一管理，易于控制质量及生产指标；

（3）公司制定统一的疾病防疫标准，可较大程度地杜绝疾病的传播；

（4）全程自动化，工艺水平提高。

3、公司自繁自养模式可能存在以下风险：

（1）由于该模式需要有符合生猪养殖要求的成片土地做支撑，而符合要求的土地资源较为稀缺，成为该模式快速发展的制约因素。

（2）由于该模式对资金各方面要求很高，需要大量资金支持规模快速扩张。

4、“公司＋农户”合作养殖模式的主要优势：

（1）轻资产运作，公司资金投入少；

（2）由于资金投入少，模式易复制，可实现生猪规模的快速扩张；

（3）养户严格按照公司要求自建猪舍，自主经营，容易激发养户的猪场管理责任心，降低委托代理风险；

（4）合作猪场必须配备相应面积的排污果林或鱼塘，实现绿色循环经济和模式的可持续发展；

（5）盘活农村地区闲置土地资源，增加就业，容易获得政府支持。

5、“公司＋农户”合作养殖模式可能存在以下风险：

（1）养户的道德风险：在市场生猪价格高于约定回收价时，可能会有养户偷卖肥猪的情况。公司通过合同约束、猪场生产资料的簿记建档及深度技术服务，为养户提供全面养殖技术输出，并通过猪场管理软件，实时监控跟踪合作养殖户的猪场动态信息，有效预警，防范养户道德风险发生。

（2）市场风险：在市场生猪价格低于约定回收价格时，公司可能面临猪价倒挂的市场风险。公司通过生猪行情预判、成本控制，合理设置生猪回购价格，在确保养户获得合理收益的基础上，降低公司市场风险。

6、合作养殖户数量、规模及区域分布等情况：

报告期内，公司育肥商品猪主要通过“公司+农户”模式养殖，合作养殖的农户一般每年出栏2批左右的生猪。截止报告期末，与公司签订合作意向协议的养殖户总计7500户，其中，有生猪存栏的合作养殖户4200户，剩余养殖户主要是处于空栏期或根据公司生物安全防控标准进行技术改造的新签协议养殖户。报告期内，公司合作养殖户的年出栏规模以1000-5000头为主，占比78%；年出栏规模1000头以下合作养殖户占比为15%；年出栏5000头规模以上的合作养殖户占比为7%。报告期内，“公司+农户”模式的发展区域主要以南方为主，其中，华南、华中、华东、西南地区占比70%，北方区占比相对较少，华北、西北、东北地区占比为30%。

7、向合作社或农户等个人采购情况及向合作方提供担保或财务资助情况：

报告期内，公司向合作社或农户等个人的采购金额占公司采购总金额的比重较低，未超过5%。

报告期内，公司不存在向合作方提供担保或财务资助的情况。

（四）其他需要披露的事项

1、报告期内，国内发生多起非洲猪瘟疫情，公司高度重视对非洲猪瘟疫情的防控，在疫情报告，防控宣传、猪场管控、人员车辆及物质管控消毒等角度，全面加强非洲猪瘟的防控。报告期内，公司的生物安全防控体系为生猪生产提供了有效保障。

2、报告期内，不存在对公司业务造成重大影响的自然灾害。

2、涉及财务报告的相关事项

（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司按照新收入准则的要求，自2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，并按照新收入准则的规定编制2020 年 1 月 1 日以后的财务报表。

执行新金融工具准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

■

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

■

2、本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营实体

■

江西正邦科技股份有限公司

法定代表人：程凡贵

二〇二〇年八月二十八日

证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2020一207

债券代码：112612 债券简称：17正邦01

债券代码：128114 债券简称：正邦转债

江西正邦科技股份有限公司

第六届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）通知于2020年8月14日以电子邮件和专人送达方式发出。

2、本次会议于2020年8月27日下午16:00在公司会议室以现场会议的方式召开。

3、本次会议应参加董事5名，实际参加董事5名，全体董事均亲自出席会议。符合《中华人民共和国公司法》的规定和《公司章程》的要求。

4、本次会议由董事长程凡贵先生主持，公司监事黄建军、吴佑发和邹富兴先生，总经理林峰先生，财务总监王永红先生和副总经理、董事会秘书王飞女士等高管列席了本次会议。

5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2020年半年度报告及其摘要》；

公司定于2020年8月28日在指定媒体公布《公司2020年半年度报告及其摘要》及其他相关公告。

《2020年半年度报告》详见2020年8月28日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年半年度报告摘要》详见刊登于2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一209号公告。

2、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》：

董事会《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一210号公告。

3、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于前次募集资金使用的专项报告》：

本议案尚需提交公司股东大会审议。

董事会《关于前次募集资金使用的专项报告》详见2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4、会议以4票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于补选林峰先生为非独立董事候选人的议案》；

公司董事会近日收到董事林印孙先生的辞职报告，林印孙先生因工作重心调整，不能继续履行董事职务，向公司及公司董事会、股东大会申请辞去第六届董事会董事、战略委员会委员、提名委员会委员职务。现经公司控股股东正邦集团有限公司的推荐，公司董事会提名委员会对非独立董事候选人进行任职资格审查通过后，同意提名林峰先生为公司第六届董事会非独立董事候选人、战略委员会委员、提名委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会届满时止。

林峰先生被公司股东大会选举为董事后，董事会同意补选林峰先生担任公司第六届董事会战略委员会委员、提名委员会委员的职务，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会届满时止。

林峰先生系董事林印孙先生之子，故本议案关联董事林印孙先生回避表决。

公司独立董事针对此议案发表了同意的独立意见，独立董事意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本项议案需提交公司股东大会审议。

《关于董事辞职及补选董事、副总经理兼董事会秘书辞职及聘任董事会秘书的公告》内容详见刊登于2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司2020-211公告。

5、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《聘任董事会秘书的议案》；

公司董事会近日收到副总经理兼董事会秘书王飞女士的辞职报告，王飞女士因工作原因，向公司及公司董事会申请辞去公司副总经理、董事会秘书职务，离任后仍在公司下属子公司任职。

根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经公司董事长程凡贵先生提议及公司董事会提名委员会审查后，同意聘请祝建霞女士为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满时止。

公司独立董事针对此议案发表了同意的独立意见，独立董事意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

《关于董事辞职及补选董事、副总经理兼董事会秘书辞职及聘任董事会秘书的公告》内容详见刊登于2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司2020-211公告。

6、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司下属子公司设立全资子公司的议案》；

公司子公司红安正邦养殖有限公司、六安正邦养殖有限公司、湖南中农正邦生态农业发展有限公司拟出资合计12,500万元新设9家下属公司。

《关于公司下属子公司设立全资子公司的公告》详见刊登于2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一212号公告。

7、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于开展2020年度商品期货套期保值业务的可行性分析报告的议案》：

《江西正邦科技股份有限公司关于开展2020年度商品期货套期保值业务的可行性分析报告》详见2020年8月28日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

8、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于开展2020年度商品期货套期保值业务的议案》：

为锁定公司产品成本和产品销售价格，有效规避生产经营活动中因原材料和库存产品价格波动带来的风险，公司计划利用商品期货和商品期权进行套期保值业务操作。根据公司2020年经营目标，预计2020年公司开展商品套期保值业务所需保证金最高占用额不超过人民币5亿元（不含期货标的实物交割款项），有效期内可循环使用。

公司独立董事针对此议案发表了同意的独立意见，独立董事意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本项议案需提交公司股东大会审议。

《关于开展2020年度商品期货套期保值业务的公告》详见刊登于2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一213号公告。

9、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《商品期货套期保值业务管理制度》：

《商品期货套期保值业务管理制度》对套期保值业务的审批权限、内部审核流程、风险处理程序等作出了明确规定，并已配备行情研判、投资决策、业务操作、风险控制等专业人员及团队。公司现有的自有资金规模能够支持公司从事商品期货套期保值业务所需的保证金。

《商品期货套期保值业务管理制度》详见刊登于2020年8月28日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

10、会议以4票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于回购注销部分2019年限制性股票的议案》；

根据公司《2019年限制性股票激励计划》相关规定，由于公司部分限制性股票激励对象因个人原因或其他原因离职已不符合激励条件，公司董事会决定对其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票进行回购注销。

本项议案需提交公司股东大会审议。

公司董事长程凡贵先生为公司2019年限制性股票激励计划首次授予的激励对象，故董事长程凡贵先生回避对该议案的表决，其余非关联董事同意本议案。

公司监事会对本事项发表了核查意见，独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，独立董事意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

《关于回购注销部分2019年限制性股票的公告》详见刊登于2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一214号公告。

11、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于全资子公司在境外发行债券的议案》；

为进一步拓宽公司融资渠道、调整并优化公司债务结构、降低公司融资成本，公司全资子公司正邦新加坡有限公司在境外设立的SPV公司在境外发行不超过3亿美元（含3亿美元，或等额离岸人民币或其他外币）债券，并由公司为本次发行提供无条件及不可撤销的跨境连带责任保证担保。

本项议案需提交公司股东大会审议。

《关于全资子公司在境外发行债券暨对外提供担保的公告》详见刊登于2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一215号公告。

12、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请股东大会授权公司经营管理层全权办理本次境外发行债券相关事宜的议案》；

本项议案需提交公司股东大会审议。

《关于全资子公司在境外发行债券暨对外提供担保的公告》详见刊登于2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一215号公告。

13、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司为子公司在境外发行债券提供担保的议案》；

本项议案需提交公司股东大会审议。

《关于全资子公司在境外发行债券暨对外提供担保的公告》详见刊登于2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一215号公告。

14、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2020年第六次临时股东大会的议案》。

提议召开2020年第六次临时股东大会审议上述需股东大会审议的议案。

《关于召开2020年第六次临时股东大会的通知》详见2020年8月28日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一216号公告。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第六届董事会第十三次会议决议；

2、独立董事关于第六届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

3、深交所要求的其他文件。

特此公告

江西正邦科技股份有限公司

董事会

二〇二〇年八月二十八日

证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2020一208

债券代码：112612 债券简称：17正邦01

债券代码：128114 债券简称：正邦转债

江西正邦科技股份有限公司

第六届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十一次会议通知于2020年8月14日以电子邮件和专人送达的方式通知全体监事。

2、本次会议于2020年8月27日下午17:00在公司会议室以现场会议的方式召开。

3、本次会议应到监事3人，实到监事3人，全体监事均亲自出席会议。符合《中华人民共和国公司法》的规定和《公司章程》的要求。

4、本次会议由监事会主席黄建军先生主持，总经理林峰先生、财务总监王永红先生和副总经理、董事会秘书王飞女士等高管列席了本次会议。

5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2020年半年度报告及其摘要》；

经认真审核，监事会认为公司董事会编制和审核的江西正邦科技股份有限公司2020半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2020年半年度报告》详见2020年8月28日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年半年度报告摘要》详见刊登于2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一209号公告。

2、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《董事会关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

董事会《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一210号公告。

3、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于回购注销部分2019年限制性股票的议案》；

监事会对本次公司回购注销限制性股票的事项进行核查后认为：由于公司部分限制性股票激励对象因个人原因离职不符合激励条件，公司董事会决定对其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票进行回购注销，符合公司《2019年限制性股票激励计划》以及有关法律、法规的相关规定，本次回购注销限制性股票合法、有效。

本项议案需提交股东大会审议。

《关于回购注销部分2019年限制性股票的公告》详见刊登于2020年8月28日《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2020一214号公告。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的第六届监事会第十一次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

江西正邦科技股份有限公司

监事会

二〇二〇年八月二十八日

证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2020一210

债券代码：112612 债券简称：17正邦01

债券代码：128114 债券简称：正邦转债

江西正邦科技股份有限公司

2020年半年度募集资金存放与

使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（1）2015年非公开发行股票募集资金情况：

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2827号文《关于核准江西正邦科技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司于2015年12月22日向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)6,576.1479万股，每股面值1元，每股发行价人民币17.30元。截至2015年12月22日止，本公司共募集资金1,137,673,586.70元，扣除发行费用31,837,601.15元（正邦科技公司已于2015年6月25日预付保荐费1,500,000.00元，募集资金到位后从募集资金专户支付发行中介机构费用1,395,761.48元），募集资金初时到账金额1,108,731,747.03元，募集资金净额1,105,835,985.55元。

截止2015年12月22日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]001284号”验资报告验证确认。

截止2020年6月30日，公司对募集资金项目累计投入1,107,918,628.11元，公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币132,236,311.80元，2016年经第四届董事会第三十一次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》以募集资金13,223.63万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；于2015年12月22日起至2015年12月31日止使用募集资金人民币310,001,388.40元；2016年度使用募集资金724,904,236.08元；2017年度使用募集资金73,013,003.63元；2018年度使用募集资金零元，募集资金已经使用完毕；累计使用募集资金1,107,918,628.11元(包含募集资金利息收入)。截止2020年6月30日，募集资金余额为人民币零元。

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（2）2016年非公开发行股票募集资金情况：

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2969号文《关于核准江西正邦科技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商国信证券股份有限公司于2016年12月23日向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)27,629.0032万股，每股面值1元，每股发行价人民币6.10元。截至2016年12月23日止，本公司共募集资金1,685,369,195.20元，扣除发行费用24,190,720.37元（正邦科技公司已于2016年6月20日预付保荐费1,500,000.00元，募集资金到位后从募集资金专户支付发行中介机构费用1,966,290.03元），募集资金初时到账金额1,664,644,764.86元，募集资金净额1,661,178,474.83元。

截止2016年12月26日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2016]001261号”验资报告验证确认。

截止2020年6月30日，公司对募集资金项目累计投入1,532,993,027.30元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币37,232,744.47元，2017年已使用募集资金对上述募集资金到位之前利用自有资金先期投入的资金进行置换，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华核字[2017]000090号”鉴证报告确认；于2016年12月23日起至2016年12月31日止会计期间使用募集资金人民币227,309,274.83元；2017年度使用募集资金328,008,134.08元,2018年度使用募集资金515,065,869.03元；2019年使用募集资金377,097,896.36元，2020年1-6月使用募集资金85,511,853.00元。2018年1月19日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用部分闲置募集资金68,000万元暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止至2018年11月26日，公司累计已归还68,000万元资金至募集资金专户，公司本次用于暂时补充流动资金的募集资金已全部归还。2018年11月28日，公司第五届董事会第三十九次会议审议了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用部分闲置募集资金53,500万元暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。经第五届董事会第二十次会议、2017年第八次临时股东大会审议通过的《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过4亿元人民币的暂时闲置募集资金购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的保本型理财产品，公司使用募集资金235,000,000.00元用于购买保本型理财产品，截止2019年6月30日，上述理财产品中的235,000,000.00元已赎回。2019年7月17日召开第五届董事会第一次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用不超过33,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，截止2020年6月30日，公司累计已归还33,000万元资金至募集资金专户。2020年5月21日，公司第六届董事会第七次会议及第六届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意使用节余募集资金约136,885,885.24元（含利息收入扣除手续费后的净额，具体金额以资金转出当日银行结算后实际金额为准）永久补充流动资金，截止2020年6月30日，使用节余募集资金永久补充流动资金为136,807,949.32元。

截至2020年6月30日止，募集资金余额为人民币112,823.27元，存放于募集资金专户。

（3）2018年非公开发行股票募集资金情况：

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1021号文《关于核准江西正邦科技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2019年6月26日向大股东江西永联农业控股有限公司非公开发行人民币普通股(A股)5,987.6049万股，每股面值1元，每股发行价人民币16.58元。截至2019年6月26日止，本公司共募集资金992,744,892.42元，扣除发行费用13,627,324.97元，募集资金初时到账金额982,317,443.50元，募集资金净额979,117,567.45元。

截止2019年6月26日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2019]000266号”验资报告验证确认。

截止2020年6月30日，公司对募集资金项目累计投入为703,665,832.45元，其中： 2019年度使用募集资金596,989,375.45元；2020年1-6月使用募集资金106,676,457.00元。2019年7月17日，经公司第五届董事会第一次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 39,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止至2020年6月30日，公司累计已归还39,500万元资金至募集资金专户。

公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截止2020年6月30日，募集资金余额为275,580,997.34元，存放于募集资金专户

（4）2017年向合格投资者公开发行公司债券（第一期）

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1899号《关于核准江西正邦科技股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商平安证券股份有限公司，联席主承销商：国盛证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司于2017年11月17日至20日向社会公众公开发行债券，本期债券名称：江西正邦科技股份有限公司2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），本期发行债券面值总额5.30亿元，每张面值100元，每张发行价人民币100元。本公司共募集资金5.30亿元，平安证券股份有限公司已于2017年11月21日将扣除相关承销费人民币3,180,000.00元后的余款人民币526 ,820,000.00元汇入正邦科技公司募集资金专户。同时上述收到的募集资金还应支付律师、会计师、资信评级、信息披露等其他发行费用合计760,600.00元，实际募集资金净额为人民526,059,400.00元。

截止2017年11月21日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所以“大华验字[2017]000871号”验资报告验证确认。

截止2020年6月30日，公司对募集资金项目累计投入526,059,400.00元；2017年度使用募集资金526,059,400.00元。截止2020年6月30日，募集资金余额为人民币零元。

（5）2020年公开发行可转换公司债券募集资金情况

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1017号《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行面值总额16亿元可转换公司债券，期限6年。每张面值为人民币100元，共计1,600万张，按面值发行。本次发行的可转债第一年到第六年的票面利率分别为：第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。截止2020年6月23日止，本公司共募集资金1,600,000,000.00元，发行费用（含税）19,780,000.00元，发行费用（不含税）18,660,377.38元，募集资金初时到账金额1,582,000,000.00元，扣除不含税发行费用实际募集资金净额为人民币1,581,339,622.62元。

截止2020年6月23日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2020]000325号”验资报告验证确认。

截止2020年6月30日，公司对募集资金项目累计投入为60,000,000.00元，其中：2020年6月23日起至2020年6月30日止会计期间使用募集资金人民币60,000,000.00元。

公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截止2020年6月30日，募集资金余额为1,521,550,000.00元，存放于募集资金专户。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第三届第二十八次董事会审议通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与国信证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1,000万元以上的、以及一次或12个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金净额的5%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国银行股份有限公司南昌市红角洲支行、中信银行股份有限公司南昌分行等营业部开设募集资金专项账户，并签署了《资金专项账户监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

截至2020年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下

（1）2015年非公开发行股票募集资金存储情况：

金额单位：人民币元

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（2）2016年非公开发行股票募集资金存储情况：

金额单位：人民币元

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(3)2018年非公开发行股票募集资金存储情况：

金额单位：人民币元

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（4）2017年向合格投资者公开发行公司债券（第一期）

金额单位：人民币元

■

（5）2020年非公开发行股票募集资金存储情况

■

三、2020年半年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2020年6月30日，变更后新投资项目募集资金使用情况如下：

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情形。

六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

已在专项报告中分别说明。

江西正邦科技股份有限公司

董事会

二〇二〇年八月二十八日

附表

（1）2015年非公开发行股票募集资金使用情况表

募集资金使用情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司

金额单位：人民币元

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（2）2016年非公开发行股票募集资金使用情况表

募集资金使用情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司

金额单位：人民币元

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（3）2016年非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司 单位:万元

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（4）2018年非公开发行股票募集资金使用情况表

募集资金使用情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司

金额单位：人民币元

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(下转278版)