国城矿业股份有限公司

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2020-068

2020年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

（一）行业情况

（1）行业生产运行情况

2020年上半年，有色金属行业生产运行总体平稳。但受新冠肺炎疫情影响，一季度有色金属工业运行指标大幅度下跌；随着国内疫情防控取得重大战略成果，二季度有色金属工业运行指标呈现出恢复性向好的走势。整体上，行业效益和投资同比减少，企业业绩下滑明显。

根据中国有色金属工业协会统计及国家发改委网站发布有色金属行业2020年1-6月运行情况数据显示：今年上半年，我国规模以上有色金属工业增加值由一季度同比下降4.1%到同比增长0.7%，恢复正增长；有色金属产量为2,928.2万吨，同比增长2.9%。其中，精炼铜产量482.2万吨，同比增长4.6%；原铝产量1,788.9万吨，同比增长1.7%；铅产量276.7万吨，同比增长4.4%；锌产量304.8万吨，同比增长7.7%。六种精矿金属量268.7万吨，同比由一季度下降7.1%转为增长2.5%；有色金属工业(包括独立黄金企业) 完成固定资产总投资同比下降8.5%，降幅比一季度收窄2.9个百分点。

（2）行业基本金属价格情况

根据中国有色金属工业协会数据，受国内外疫情影响，2020年1-6月，国内市场铜铝铅锌等品种价格呈先下降、后回升的V型态势，相继在3月、4月触底后开始反弹，5月至6月价格逐步回升。6月国内锌现货平均价为16,925元/吨，比4月上涨5.3%；铅现货平均价为14,455元/吨，比4月上涨2.5%；铜现货平均价为46,772元/吨，比4月上涨12.4%。

报告期内有色金属行业铅、锌价格与上年同期相比下降幅度较大。根据上海有色网信息，2020年上半年SMM1#铅锭现货平均价格比上年同期相比下降1,785.92元/吨，下降幅度11.08%；SMM1#锌锭现货平均价格比上年同期相比下降3,766.92元/吨，下降幅度18.39%。

（二）公司经营总体运行情况

报告期内公司实现营业收入47,689.74万元，较上年同期下降14.58%，扣除贸易收入10,074.08万元，同比下降32.59%；报告期实现利润总额5,997.68万元，较上年同期下降66.43%；实现归属于上市公司股东的净利润4,894.16万元，较上年同期下降68.39%。报告期内，公司累计开采铅锌矿石72.80万吨，铜矿石13.35万吨；累计处理铅锌矿石84.93万吨，铜矿石11.24万吨；生产锌精矿21,357.75金属吨、铅精矿2,783.83金属吨、铜精矿849.55金属吨、硫精矿124,593.03吨、硫铁粉104,572.87吨、硫酸60,966.00吨、次铁精矿59,221.00 吨。

（1）公司生产经营运行情况

2020 年1月爆发新冠疫情，全国各地政府为防控新冠疫情均出台了新冠疫情防控措施。受新冠疫情影响，公司春节后复工时间由2020年2月1日延迟至2020年3月10日，加之开工后上班人员不足，导致报告期铅锌原矿开采量同比下降39.84%，主要产品铅精矿、锌精矿和铜精矿产量分别下降25.90%、22.23%和33.94%，锌精矿和铜精矿销量同比下降33.81%和25.19%。主要产品产销情况详见下表：

■

（2）公司主要产品销售价格情况

受市场影响公司，主要产品铅精矿报告期平均销售价格9,543.62元/金属吨，与上年同期的平均销售价格12,476.24元/金属吨相比，下降2,932.62元/金属吨，下降幅度23.51%；锌精矿告期平均销售价格10,302.15元/金属吨，与上年同期的平均销售价格11,777.54元/金属吨相比，下降1,475.39元/金属吨，下降幅度12.53%。

（三）上半年主要工作情况

报告期内，公司经营管理层带领全体员工克服2020年新冠肺炎疫情对工作产生的负面冲击，在抓好疫情防控基础上，努力推进复工复产进程；面对复杂多变的经济环境，公司积极应对市场形势，做好存量业务，加强成本管理，挖潜增效，力争减轻市场环境等对公司业绩的不利影响；同时，布局贵金属业务领域，力争通过并购等多种方式增强公司效益。

（1）调整战略规划，布局贵金属，收购宇邦矿业股权，提升持续盈利能力

报告期内，公司调整战略布局，在原有有色金属采选及矿山综合利用业务基础上，布局贵金属领域，积极寻求优质并购标的。2020年1月，经公司第十一届董事会第三次会议审议，同意公司以自有资金及自筹资金人民币36,000万元收购李振水、李汭洋、李振斌持有的宇邦矿业34%的股权。根据公司与交易对方及宇邦矿业签署的《股权转让协议》，公司委托河北华勘地质勘查有限公司对于宇邦矿业双尖子山银铅锌矿资源情况进行验证，根据华勘地质出具核查报告显示，宇邦矿业资源核实及验证符合公司股权收购要求。2020年7月，经公司第十一届董事会第八次、公司2020年第二次临时股东大会审议，同意调整收购方案，同意公司以自有资金及自筹资金人民币97,969万元收购李振水、李汭洋、李振斌持有的宇邦矿业65%的股权。

宇邦矿业拥有双尖子山银铅矿采矿权和双尖子山铅锌多金属矿勘探权，银、铅、锌资源丰富，未来发展前景广阔，本次交易将有利于公司未来在贵金属银生产方面奠定一定的行业基础，且有利于增强公司的核心竞争力和可持续发展能力。

（2）坚持安全不放松，环保不松懈

报告期内，公司安全环保形势总体平稳。公司采取了多项措施，并取得了较好的效果，牢固树立“安全生产、绿色发展”理念，坚持“安全生产班前班会”，组织开展 “安全生产月”，持续强化安全环保教育培训，加大安全环保事故考核及责任追究力度，提升全员安全环保意识。通过推进“双重预防机制”建设，既抓隐患排查又强化危险源管控，从源头辨识危险源、管控风险；开展安全环保知识竞赛、纪念“6.5世界环境日 ”等安全生产月活动，营造浓厚的安全生产氛围；全面落实企业安全生产主体责任，筑牢“红线意识“和“底线思维”，提高全员安全生产和环境保护意识。

（3）认真做好可转换公司债券相关事宜，有效推进硫钛铁项目进程

硫钛铁资源循环综合利用项目系公司调整产业结构、转型升级的开篇之作，对发挥乌拉特后旗资源优势，有效带动硫化工上下游产业发展，延伸产业链条具有十分重要的意义，为有效推动该项目进程，2020年上半年公司克服疫情沟通不畅等重大困难，努力协调、积极沟通，稳步推进发债各环节，并于2020年5月获中国证监会【证监许可〔2020〕1032】号文核准，向社会公开发行面值总额85,000万元可转换公司债券。截止本报告日，可转换公司债券已成功发行并上市；本次发行扣除各项发行费用实际募集资金净额为人民币837,117,924.52元，资金将全部用于硫钛铁资源循环综合利用项目。

（4）持续推进公司规范化运作，不断优化内控体系

报告期，公司不断优化内控体系，加强公司及子公司内控制度和流程的落实，严控经营成本和各项风险，不断加强信息披露工作，完善公司法人治理结构，规范公司运作，切实维护公司及全体股东利益。公司股东大会、董事会、监事会、经营层职责明确，公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，确保了公司稳定、健康、持续的发展。

（5）托管企业管理情况

为发挥公司从事矿业资源专业管理和运营优势，有效避免与控股股东同业竞争，报告期内控股股东继续委托公司对中西矿业等11家企业进行股权管理。自公司对上述企业进行管理以来，上述企业经营及整改成果显著。报告期内，中西矿业在公司管理层的有效带领下，克服2020年新冠肺炎疫情、选矿厂新员工工作经验欠缺、矿石性质复杂多变等不利因素的影响，攻坚克难，经历了技改论证、技改施工、单机调试、联动调试、带水带料调试和消缺补漏等一系列坚苦、细致的工作，成功实现大苏计钼矿500 万吨产能技改扩建项目达产。

2、涉及财务报告的相关事项

（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □不适用

2017年，财政部发布修订后《企业会计准则第14号一一收入》（简称“新收入准则”），规定自2020年1月1日起施行新收入准则。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，本公司选择仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2020年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对2019年度财务报表不予调整。2020年1月1日尚未完成的合同收入的确认和计量、核算和列报的累积影响数，与计入首次执行日会计报表收入的差额为0。

除上述调整外公司报告期无其他会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

国城矿业股份有限公司

法定代表人：李伍波

2020年8月26日

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2020-066

国城矿业股份有限公司

第十一届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第十三次会议通知于2020年8月16日以邮件和电话的方式发出，会议于2020年8月26日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席会议董事9名，实际出席会议董事9名，会议由董事长吴建元先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，经表决，会议形成如下决议：

一、审议通过《2020年半年度报告全文及摘要》

2020年半年度报告全文及摘要内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《国城矿业股份有限公司2020年半年度报告》(全文)，以及刊载于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上的《国城矿业股份有限公司2020年半年度报告摘要》公告编号：2020-068。

表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于调整经营范围并修订＜公司章程＞的议案》

根据公司业务发展需要，与会董事同意公司对经营范围进行调整并对《公司章程》相应条款进行修改，具体调整如下：

■

本议案尚需提交股东大会审议批准，具体经营范围最终以重庆市市场监督管理局核准为准。

表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

三、审议通过《子公司天津国瑞贸易有限公司向中关村银行申请授信融资的议案》

公司全资子公司天津国瑞贸易有限公司（以下简称“天津国瑞”）拟向北京中关村银行股份有限公司(以下简称“中关村银行”)申请综合授信额度人民币 20,000万元。单笔业务期限：不超过12个月，融资资金用途为：支付贸易采购款，业务品种为银行承兑汇票。担保方式为：100%存单质押保证。授信品种为银行承兑汇票。经会议审议，与会董事同意天津国瑞向中关村银行申请20,000万元的授信融资。具体内容详见同日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上的《国城矿业股份有限公司关于子公司天津国瑞贸易有限公司向中关村银行申请授信融资公告》公告编号：2020-069。

表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

四、审议通过《关于召开2020年第四次临时股东大会的议案》

经会议审议，公司决定于2020年9月16日(星期三)下午14：30分在北京市丰台区南四环西路188号十六区19号楼3层召开2020年第四次临时股东大会，审议修改《公司章程》议案，会议具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上的《关于召开2020年第四次临时股东大会的通知》公告编号：2020-070。

表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

国城矿业股份有限公司董事会

2020年8月27日

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2020-067

国城矿业股份有限公司

第十届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第七次会议于2020年8月26日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知已于2020年8月16日以电子邮件方式向公司全体监事发出。本次会议应参会监事3名，实际出席会议监事3名。会议由监事会主席杨世良先生主持，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，会议合法、有效。经与会监事认真审议，形成如下决议：

一、审议通过《公司2020年半年度报告全文及摘要》

经审核，与会监事对2020年半年度报告发表如下审核意见：

经审核，监事会认为公司董事会编制和审议2020年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

国城矿业股份有限公司监事会

2020年8月27日

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2020-070

国城矿业股份有限公司

关于召开2020年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）定于2020年9月16日（星期三）14:30召开2020年第四次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：2020年第四次临时股东大会

2、会议召集人：董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议：2020年9月16日（星期三）下午14:30

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年9月16日的交易时间：即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2020年9月16日09:15-15:00。

5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在本次会议网络投票时间段内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2020年9月11日（星期五）

7、出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

截至2020年9月11日(星期五）15:00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议地点：北京市丰台区南四环西路188号十六区19号楼3层会议室

二、会议审议事项

（一）本次股东大会审议的提案如下：

1.00 关于调整公司经营范围并修订《公司章程》的提案

（二）提案内容披露的具体情况

上述提案具体内容详见本公司于2020年8月28日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上披露的相关公告。

（三）特别强调事项

1、全体股东既可参与现场投票，也可通过互联网参加网络投票。

2、本次股东大会公司将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对单独计票情况进行披露。

3、本次股东大会审议的1.00 提案系特别决议事项，须经出席会议的股东所所持表决权的三分之二以上通过。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表：

■

四、现场股东大会会议登记等事项

1、登记方式

（1）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；委托他人代理出席会议的，代理人应出示代理人本人身份证原件、委托人身份证复印件、股东授权委托书原件和有效持股凭证原件；

（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证原件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件。

（3）异地股东可于登记截止前，采用信函、电子邮件或传真方式进行登记，信函、电子邮件、传真以登记时间内公司收到为准。股东请仔细填写《授权委托书》（附件二），以便登记确认。

2、登记时间：2020年9月14日- 2020年9月15日 9:00- 17:30

3、登记地点：北京市丰台区南四环西路188号十六区19号楼16层

4、会议联系方式：

通讯地址：北京市丰台区南四环西路188号十六区19号楼16层

邮政编码：100070

联 系 人：杨广琦

联系电话：010-57090086

传 真：010-57090060

电子邮箱：572193914@qq.com

5、其他事项：本次大会预期半天，与会股东所有费用自理。

五、参与网络投票股东的投票程序

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程请参阅本公告附件一。

六、备查文件

附件一：参加网络投票的具体操作流程；

附件二：授权委托书；

特此公告。

国城矿业股份有限公司董事会

2020年8月27日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“360688”，投票简称为“国城投票”。

2.填报表决意见或选举票数

本次临时股东大会审议的1.00提案为非累积投票议案，“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。对提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2020年9月16日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年9月16日上午9：15，结束时间为2020年9月16日下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

本人（本单位） 作为国城矿业股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席国城矿业股份有限公司2020年第四次临时股东大会，代表本人（本单位）对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。如没有作出明确投票指示，代理人有权按照自己的意见投票，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。

委托人对本次股东大会议案表决意见如下：

■

注：

1、每项议案只能有一个表决意见，请在“同意”或“反对”或“弃权”的栏目里划“√”；

2、单位委托须加盖单位公章；

3、授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

委托人(或单位)签名或盖章： 身份证号码(或营业执照号码)：

持股数量： 股东帐号：

受托人签名： 身份证号码：

受托日期： 有效期限：

（本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效）

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2020-069

国城矿业股份有限公司

关于子公司天津国瑞贸易有限公司

向中关村银行申请授信融资公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、授信情况概述

为促进国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）下属子公司的业务发展，满足下属子公司生产经营和发展需要，公司于 2020 年8 月26 日召开第十一届董事会第十三次会议，审议通过《关于子公司天津国瑞贸易有限公司向中关村银行申请授信融资的议案》，公司全资子公司天津国瑞贸易有限公司（以下简称“天津国瑞”）拟向北京中关村银行股份有限公司(以下简称“中关村银行”)申请综合授信额度人民币 20,000万元。单笔业务期限：不超过12个月，融资资金用途为：支付贸易采购款，业务品种为银行承兑汇票。担保方式为：100%存单质押保证。授信品种为银行承兑汇票。

以上授信额度不等于天津国瑞的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与天津国瑞实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视天津国瑞运营资金的实际需求来合理确定。董事会授权天津国瑞法定代表人在上述授信额度内签署与上述授信相关的法律文件，并由天津国瑞财务部门负责组织实施和管理，董事会不再就每笔信贷业务出具单独的董事会决议。

本次申请授信融资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产的9.38%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，系董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

二、备查文件

1、《第十一届董事会第十三次会议决议》。

特此公告。

国城矿业股份有限公司董事会

2020年8月27日