罗克佳华科技集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

2020-09-12 来源：上海证券报

证券代码：688051 证券简称：佳华科技公告编号：2020-042

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为841,534股

● 本次限售股上市流通日期为2020年9月21日

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意罗克佳华科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕266号）同意注册，罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称“佳华科技”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股 19,334,000 股，并于 2020 年 3 月 20 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为77,334,000股，其中有限售条件流通股 59,628,780 股，无限售条件流通股 17,705,220 股。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，锁定期自公司股票上市之日起 6 个月。本次上市流通的网下配售限售股股东数量为 241 名，持有限售股共计 841,534 股，占公司总股本的 1.0882 %，具体详见 2020 年 3 月16 日于上交所网站披露的《罗克佳华科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 841,534 股，将于 2020 年 9 月 21 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）认为：

1、公司本次网下配售限售股上市流通事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规的要求；

2、公司本次网下配售限售股的数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；

3、截至本核查意见签署日，公司本次网下配售限售股的股东均严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；

4、截至本核查意见签署日，公司与本次网下配售限售股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整；

光大证券对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 841,534 股

（二）本次上市流通日期为 2020 年 9 月 21 日

（三）限售股上市流通明细清单

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（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《光大证券股份有限公司关于罗克佳华科技集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

罗克佳华科技集团股份有限公司董事会

2020 年 9 月 12 日

53版信息披露