湖北宜昌交运集团股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告

2020-09-17 来源：上海证券报

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

●本次股东大会未出现否决提案的情形；

●本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

1.会议时间：

现场会议时间：2020年9月16日14:30

网络投票时间：2020年9月16日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年9月16日9:15-9:25，9:30-11:30及13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年9月16日9:15至15:00期间的任意时间。

2.会议地点：湖北省宜昌市港窑路5号公司会议室

3.会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

4.会议召集人：公司董事会（第五届董事会第四次会议决议召开本次股东大会）

5.会议主持人：董事谢普乐

6.本次股东大会的召开，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

7.会议出席情况：

参加本次股东大会表决的股东及股东授权代表共计10名，代表股份190,562,849股，占公司有表决权股份总数567,806,244股的33.5612%。

其中，出席现场会议的股东及股东授权代表共7名，代表股份163,150,747股，占公司总股本的28.7335%。

根据深圳证券信息有限公司网络投票小组提供的数据，通过网络投票出席会议的股东共3名，代表股份27,412,102股，占公司有表决权股份总数的4.8277%。

参加本次股东大会表决的股东及股东授权代表中，中小投资者（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1.上市公司的董事、监事、高级管理人员；2.单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）共6名，代表股份35,941,336股，占公司总股本的6.3299%。

公司董事、监事、高级管理人员通过现场或通讯的方式出席或列席了本次会议。

北京市康达（武汉）律师事务所见证律师列席了本次会议，并出具了法律意见书。

二、提案审议表决情况

本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式，对股东大会通知中列明的提案进行了审议，经表决形成以下决议：

（一）审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

本议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会的所有股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。

表决结果：同意190,562,849股，占出席会议股东所持有效表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0000%。

其中，中小投资者表决情况为：同意35,941,336股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小投资者所持有效表决权股份的0.0000%。

（二）逐项审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》

本议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会的所有股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。其中：

1. 本次发行股票的种类和面值

本议案涉及关联交易，关联股东宜昌交通旅游产业发展集团有限公司回避表决。关联股东持有公司152,497,377股的股份，非关联股东合计持有公司38,065,472股的股份。

表决结果：同意38,065,472股，占出席会议股东所持有效表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0000%。

2. 发行方式和发行时间

3. 发行对象及认购方式

4. 发行股票的定价基准日、发行价格和定价原则

5. 发行数量

6. 限售期安排

7. 上市地点

8. 本次发行前的滚存利润安排

9. 本次发行决议的有效期

10. 募集资金数额及用途

（三）审议通过了《关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东宜昌交通旅游产业发展集团有限公司回避表决。关联股东持有公司152,497,377股的股份，非关联股东合计持有公司38,065,472股的股份。本议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会的所有股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。

（四）审议通过了《关于公司与宜昌交通旅游产业发展集团有限公司签署附生效条件的股份认购协议的议案》

（五）审议通过了《关于公司2020年非公开发行A股股票预案的议案》

（六）审议通过了《关于公司2020年非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

本议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会的所有股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。

（七）审议通过了《关于提请股东大会批准公司控股股东及其一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份的议案》

（八）审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

本议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会的所有股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。

（九）审议通过了《关于公司2020年非公开发行A股股票摊薄即期回报的影响分析及填补回报措施的议案》

本议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会的所有股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。

（十）审议通过了《公司控股股东、董事和高级管理人员关于2020年非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》

本议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会的所有股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。

（十一）审议通过了《关于公司未来三年股东分红回报规划（2020年-2022年）的议案》

本议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会的所有股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。

（十二）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行工作相关事宜的议案》

本议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会的所有股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。

（十三）审议通过了《关于董事会在获股东大会批准基础上授权公司经营层办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》

本议案为特别决议议案，已由出席本次股东大会的所有股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。

三、律师出具的法律意见书

本次股东大会经北京市康达（武汉）律师事务所连全林律师、王伟律师现场见证，并出具法律意见书，认为：“公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定；出席会议人员的资格和会议召集人资格合法有效；表决程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。”

四、备查文件

1.经与会董事签字确认并加盖董事会印章的湖北宜昌交运集团股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议；

2.北京市康达（武汉）律师事务所关于湖北宜昌交运集团股份有限公司2020年第三次临时股东大会之法律意见书。

特此公告。

湖北宜昌交运集团股份有限公司

董事会

二〇二〇年九月十六日

证券代码：002627 证券简称：宜昌交运公告编号：2020-084

湖北宜昌交运集团股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：招商银行股份有限公司无锡分行中山路支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡南长支行、西南证券股份有限公司无锡青山西路营业部

● 委托理财产品名称：招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款（以下简称“招商银行结构性存款”）、上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6003期人民币对公结构性存款（30天）（以下简称“浦发银行结构性存款JG6003期”）、上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG6013期人民币对公结构性存款（30天网点专属）（以下简称“浦发银行结构性存款JG6013期”）、西南证券收益凭证汇沣（3月期）2020001期（以下简称“西南证券收益凭证”）。

● 委托理财金额：招商银行结构性存款4,300万元、浦发银行结构性存款JG6003期1,600万元、浦发银行结构性存款JG6013期1,600万元、西南证券收益凭证4,300万元。

● 委托理财期限：招商银行结构性存款：2020年5月25日至2020年8月26日，共计93天、浦发银行结构性存款JG6003期：2020年6月4日至2020年7月4日，共计30天、浦发银行结构性存款JG6013期：2020年7月9日至2020年8月8日，共计30天、西南证券收益凭证：2020年9月16日至2020年12月14日，共计89天。

● 履行的审议程序：展鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月16日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，于2020年5月20日召开了2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高额度不超过30,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理投资保本型理财产品，并授权公司董事长执行，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的：

为提高募集资金使用效率，合理利用募集资金，降低财务成本。

（二）资金来源：

1、资金来源的一般情况：全部为暂时闲置的募集资金。

2、募集资金的基本情况

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准展鹏科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]587号）核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）5,200万股，每股面值1.00元人民币，发行价格为每股7.67元，募集资金总额为人民币398,840,000.00元，扣除发行费用不含税金额人民币36,468,347.92元后，本次募集资金净额为人民币362,371,652.08元。上述资金于2017年5月10日全部到位，经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具众会字[2017]第4742号《验资报告》。

公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方协议。

（三）委托理财产品的基本情况：

单位：万元

■

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司董事会授权公司董事长安排相关人员对理财产品进行预估和预测，本次委托理财产品为安全性较高、流动性较好的理财产品，符合公司内部资金管理的要求。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、招商银行结构性存款

（1）产品成立日：2020-5-25

（2）产品到期日：2020-8-26

（3）产品签署日：2020-5-25

（4）理财本金：4,300万元

（5）预计年化收益率：3.25%

（6）支付方式：到期还本付息

（7）是否要求履约担保：否

（8）理财业务管理费：0

2、浦发银行结构性存款JG6003期

（1）产品成立日：2020-6-4

（2）产品到期日：2020-7-4

（3）产品签署日：2020-6-4

（4）理财本金：1,600万元

（5）预计年化收益率：3.00%

（6）支付方式：到期还本付息

（7）是否要求履约担保：否

（8）理财业务管理费：0

3、浦发银行结构性存款JG6013期

（1）产品成立日：2020-7-9

（2）产品到期日：2020-8-8

（3）产品签署日：2020-7-9

（4）理财本金：1,600万元

（5）预计年化收益率：2.85%

（6）支付方式：到期还本付息

（7）是否要求履约担保：否

（8）理财业务管理费：0

4、西南证券收益凭证

（1）产品成立日：2020-9-16

（2）产品到期日：2020-12-14

（3）产品签署日：2020-9-15

（4）理财本金：4,300万元

（5）预计年化收益率：3.35%

（6）支付方式：到期还本付息

（7）是否要求履约担保：否

（8）理财业务管理费：0

（二）委托理财的资金投向

1、招商银行结构性存款

资金投向：投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品。

2、浦发银行结构性存款JG6003期

资金投向：投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品。

3、浦发银行结构性存款JG6013期

资金投向：投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品。

4、西南证券收益凭证

资金投向：用于补充发行人营运资金。

（三）以上理财产品为保本型理财产品，安全性高、流动性好，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行。

（四）风险控制分析

1、公司总体风险控制情况

（1）、遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能力强的发行机构。

（2）、公司财务部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

（3）、公司财务部及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

（4）、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（5）、公司董事会将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

2、本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的风险控制情况

公司本次使用暂时闲置的募集资金购买的理财产品均为保本型低风险产品,产品相关情况符合公司董事会决议要求及公司内部资金管理规定的要求。

三、委托理财受托方的情况

受托方招商银行股份有限公司（股票代码：600036）上海浦东发展银行股份有限公司（股票代码：600000）西南证券股份有限公司（股票代码：600369）均为已上市金融机构，受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系，相应的现金管理不构成关联交易。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务情况如下：

单位：万元

■

公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

本次使用部分闲置募集资金购买理财产品金额为11,800万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为97%。公司最近一期期末资产负债率为11%，流动比率为7，无长期负债与银行贷款，公司目前已经留有足够的募集资金用于募投项目的支付，此次使用募集资金购买理财产品不会影响募投项目的正常进展。

根据新金融工具准则，公司将理财产品列示为“交易性金融资产”。

五、风险提示

公司购买的以上理财产品均为保本浮动收益型产品，属低风险理财产品，但仍可能存在政策风险、市场风险、延迟兑付风险、流动性风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

展鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月16日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，于2020年5月20日召开了2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高额度不超过30,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理投资保本型理财产品，并授权公司董事长执行，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。公司监事会、独立董事及保荐机构均发表了明确的同意意见。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

■

特此公告。

展鹏科技股份有限公司董事会

2020年9月 16日

展鹏科技股份有限公司关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：603488 证券简称：展鹏科技公告编号：2020-074

展鹏科技股份有限公司关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的进展公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 九牧王股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司西藏工布江达县九盛投资有限责任公司拟作为有限合伙人出资人民币3,000万元认缴宁波君度景弘股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）的份额；公司关联方山南置立方投资管理有限公司拟作为有限合伙人出资人民币1,000万元认购合伙企业的份额。

● 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组

● 截至本次关联交易，公司过去12个月内与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达到公司最近一期经审计净资产绝对的5%；

● 特别风险提示：被投资项目不能实现预期效益的风险；投资项目无法顺利退出的风险。

公司于2020年9月16日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于全资子公司对外投资暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司西藏工布江达县九盛投资管理有限公司（以下简称“九盛投资”）作为有限合伙人出资3,000万元，认缴宁波君度景弘股权投资合伙企业（有限合伙）的份额，并授权九盛投资管理层落实相关协议签订等具体事宜。具体情况如下：

一、关联交易概述

公司全资子公司九盛投资拟作为有限合伙人出资人民币3,000万元认缴合伙企业份额；公司关联方山南置立方投资管理有限公司（以下简称“山南置立方”）拟作为有限合伙人出资人民币1,000万元认购合伙企业的份额。

合伙企业主要是通过投资于航空领域的某项目（基于商业机密，不便披露具体项目名称），实现资本增值。合伙企业的经营期限为5年，其中前2年为投资期，后3年为退出期。普通合伙人可以延长两次存续期，每次不超过1年，在此之后，如需延长存续期，需取得全体合伙人同意。西藏君度投资有限公司为本合伙企业的管理人。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次投资构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

截至本次关联交易，公司过去12个月内与同一关联人或不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的5%。

二、关联方介绍

（一）关联方关系介绍

山南置立方为公司董事长、实际控制人林聪颖控制的企业，根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条（三）款规定，山南置立方为公司关联法人。

（二）关联方基本情况

企业名称：山南置立方投资管理有限公司

企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2014年9月25日

注册地址：山南市徽韵科技文化中心15层63室

法定代表人：王安琳

注册资本：100万元

经营范围：投资管理、商务信息咨询、财务管理咨询、企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要股东：置立方投资有限公司为其唯一股东。

截止2019年12月31日，山南置立方总资产3,967.42万元、净资产3,960.38万元，2019年实现营业收入0万元，净利润-21.87万元（以上财务数据未经审计）。

山南置立方为公司董事长、实际控制人林聪颖控制的企业。除上述情况外，山南置立方与上市公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。

三、对外投资的基本情况

（一）合作方的基本情况

西藏君度投资有限公司（以下简称“君度投资”）是家成立于2015年的私募股权管理机构，公司专注于“前景可期、增长可靠、退出可行且估值合理”的股权投资和并购投资机会。

君度投资于2016年10月在中国证券投资基金协会备案登记为私募基金管理人，管理人登记编号为P1060014，主要管理团队有陈军、甘亮、刘景泉、史建灯、祁家树等。截至2019年12月31日，君度投资的总资产为11,737.74万元，营业收入为2,773.58万元，净利润为-49.59万元（以上数据已经审计）。

（二）合伙企业的基本情况

合伙企业名称：宁波君度景弘股权投资合伙企业（有限合伙）

注册地址：浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室B区G0591。

（三）合伙期限

合伙企业的存续期为5年，自合伙企业交割日起的前2年为投资期，后3年为退出期。普通合伙人可以延长两次续期限，每次不超过1年，在此之后，如果合伙企业仍需要延长存续期，需经全体合伙人同意。

（四）合伙目的和经营范围

合伙企业的目的主要是通过投资于航空领域的某项目（基于商业机密，不便披露具体项目名称），实现资本增值。

合伙企业的经营范围为：一般项目：股权投资；（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

（五）合伙企业规模及出资安排

合伙企业以各合伙人最终认缴和实缴的出资总额确定资金规模。普通合伙人认缴出资额不低于全体合伙人总认缴出资额的1%；有限合伙人的最低认缴出资额为人民币500万元。经普通合伙人自主决定，合伙企业可以接受更低金额的有限合伙人认缴出资额，但不低于法律法规要求的最低金额。

除非本协议另有约定或普通合伙人另行同意，所有合伙人之出资方式均为人民币现金出资。

（六）管理人及管理费用

本合伙企业的管理人为君度投资，并指定沈桂贤先生为合伙企业的关键人士。投资期内，每年按全体合伙人认缴出资额的2%支付管理费；退出期及清算期不收取管理费用。

（七）投资范围及运作方式

合伙企业的目的主要是通过投资于航空领域的某项目（基于商业机密，不便披露具体项目名称），并预期通过前述被投项目IPO退出、转让退出、并购退出等方式实现投资收益。

合伙企业封闭运作，在基金业协会备案完成后不再扩募、新增投资者（本合伙企业封闭运作期间的分红、退出投资项目减资、对违约合伙人除名或替换以及合伙企业份额转让除外）。

（八）投资限制

合伙企业的投资和运营将受到以下限制：

1、合伙企业不得从事在证券交易市场上以短期套利或投机为目的而频繁进行交易的行为；但合伙企业从事下列交易行为不受限制：（1）从其所投资项目退出时进行的证券交易；（2）战略投资（包括但不限于以大宗交易或者协议转让以及为获得一定比例的股份而对上市公司进行举牌或战略持股等中国法律和相关证券监管机构所允许的方式购买上市公司的股份）；

2、合伙企业不得直接投资且持有不动产；

3、合伙企业得循环投资；

4、合伙企业不得从事保险、期货及金融衍生品交易；

5、合伙企业不得向他方提供赞助和捐赠；

6、合伙企业不得进行承担无限连带责任的对外投资；以及

7、合伙企业不得从事适用法律或有管辖权的监管部门禁止合伙企业从事的其他投资行为。

（九）投资决策及风险防范

合伙企业的投资由普通合伙人独立决策，普通合伙人代表合伙企业缔结合同及达成其他约定、承诺并完成投资。普通合伙人将严格按照投资业务管理办法的规定决定本合伙企业的投资事宜。普通合伙人已制定了包括内部控制制度、防控内幕交易管理制度、信息披露管理办法等内部治理制度，尽最大努力防范投资风险。

（十）收益分配

合伙企业的可分配收入，即营业期间收入在扣除需支付的相关税费、债务、合伙企业费用和其他义务（包括已经发生的和为将来可能发生而进行合理的预留）后可供分配的部分，按下列顺序进行分配：

1、成本返还：向全体合伙人按照依据合伙协议确定的实缴出资比例进行分配，直至每一合伙人累计获得的收益分配总额等于其届时缴付至合伙企业的实缴出资总额；

2、门槛回报：向全体合伙人按照其实缴出资比例进行分配，直至其就上述条款1下累计获得的分配额获得按照年化单利8%的年回报率计算所得的门槛回报；

3、绩效收益：向普通合伙人分配，直至普通合伙人分配取得的金额达到截至本次分配时已向全体合伙人分配及拟向全体合伙人分配的全部收益（不含上述条款1所述之返还成本）之和的20%；

4、收益分成：在根据上述条款进行分配的剩余部分在全体合伙人之前根据实缴出资比例进行分配。

（十一）合伙企业清算

若合伙企业发生清算，按照法律程序清偿债权人的债权及对全体合伙人清偿本金后仍有剩余财产的，剩余财产按合伙协议约定的分配方式进行分配。

（十二）退出机制

合伙企业投资项目的退出机制，包括但不限于：普通合伙人可以依法通过证券市场转让合伙企业拥有的被投资企业的股份。除经全体合伙人一致同意延期之外，本合伙企业所持股份需在投资项目实现IPO并在锁定期满6个月内完成减持退出并向全体合伙人分配。

四、对外投资对上市公司的影响

本次投资旨在获取财务投资收益，公司在保证日常经营所需资金的前提下，使用自有资金进行财务投资，有利于提高资金的使用效率，且不会影响公司日常生产经营活动。

五、对外投资的风险分析

（一）被投资项目不能实现预期效益的风险：本基金的投资收益主要受被投资企业自身经营状况的影响，个别投资项目可能因行业环境、财务状况、管理能力等方面发生重大变化及团队道德风险等导致其经营不善等原因，导致投资后被投资企业不能实现预期效益，从而影响本基金的投资收益。

应对措施：公司将及时了解基金管理人的运作情况，谨慎地选择投资项目并关注投资项目实施过程，督促基金管理人防范各方面的投资风险，尽力维护公司投资资金的安全。

（二）投资项目无法顺利退出的风险：本基金投资项目退出主要通过资本市场实现，资本市场的变化对本基金的运作有较大影响。

应对措施：建立起完善的风险控制体系，合理控制投资节奏和退出时机，建立有效的多元化退出途径，实现本基金投资项目的顺利退出。

六、本次关联交易应当履行的审议程序

（一）审议程序

公司于2020年9月16日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于全资子公司对外投资暨关联交易的议案》。其中，关联董事林聪颖、陈金盾、陈加芽、陈加贫、林沧捷就该事项回避表决，参会的其他董事一致同意通过本议案。

（二）独立董事独立意见

公司独立董事经认真核查相关资料后，对本议案予以事前一致认可，并发表独立意见：1、本次全资子公司对外投资暨关联交易，旨在获取投资收益，提高资金的使用效率，不会影响公司日常经常活动，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响；2、本次关联交易程序合法合规，关联董事回避表决，不存在损害公司及中小股东利益的情形，因而同意上述交易事项。

（三）审议委员会审核意见

公司董事会审计委员会经认真审核后发表如下意见：公司在不影响日常经营活动的前提下，进行对外投资，有利于提高资金的使用效率，不会对公司的财务造成重大不利影响，不存在损害公司及中小股东的利益，同意将该议案提交公司董事会审议。

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特此公告。

九牧王股份有限公司董事会

二○二○年九月十七日

九牧王股份有限公司关于全资子公司对外投资暨关联交易的公告

证券代码：601566 证券简称：九牧王公告编号：临2020-030

九牧王股份有限公司关于全资子公司对外投资暨关联交易的公告

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