上工申贝（集团）股份有限公司关于非公开发行股票
申请获得中国证监会核准批复的公告

证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工B股 公告编号：2020-066

上工申贝（集团）股份有限公司关于非公开发行股票

申请获得中国证监会核准批复的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准上工申贝（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2269号），批复主要内容如下：

一、核准公司非公开发行不超过164,576,880股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。

二、本次发行股票应严格按照公司报送中国证监会的申请文件实施。

三、本批复自核准发行之日起12个月内有效。

四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。

公司董事会将根据上述批复文件的要求和公司股东大会的授权在规定期限内办理本次非公开发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

本次非公开发行股票的发行人和保荐机构（主承销商）联系方式如下：

1. 发行人：上工申贝（集团）股份有限公司

联系部门：董事会办公室

联系电话：021-68407515、021-68407700

电子邮箱：600843@sgsbgroup.com

2. 保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

项目保荐代表人：秦明正、王鹏

联系部门：资本市场部

联系电话：021-33388602

电子邮箱：smyxs@swhysc.com

特此公告。

上工申贝（集团）股份有限公司董事会

二〇二〇年九月二十四日

证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工B股 公告编号：2020-067

上工申贝（集团）股份有限公司

关于现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：平安银行股份有限公司

● 本次委托理财金额：合计人民币5,000万元

● 委托理财产品名称：平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩LPR）产品

● 委托理财期限：均为2020年9月24日至2020年10月26日

● 履行的审议程序：上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于对部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的自有资金不超过2亿元进行现金管理。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，公司利用闲置自有资金购买保本型短期理财产品，以增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

（二）资金来源

资金来源为公司自有资金

（三）委托理财产品的基本情况

1. 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩LPR）产品（TGG20930914）

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2. 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩LPR）产品（TGG20930915）

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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对投资理财产品谨慎决策。公司本次购买的是保本浮动收益型产品，在上述投资理财产品期间内，公司将与银行保持密切联系，及时分析和跟踪投资理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。

二、前期结构性存款到期赎回情况

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上述结构性存款购买情况详见公司于2020年8月19日披露的2020-056号公告。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

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（二）委托理财的资金投向

平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩LPR）产品所募集的本金部分作为平安银行表内存款，平安银行提供100%本金安全；衍生品部分投资于利率衍生品市场，产品最终表现与利率衍生产品相挂钩。平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩LPR）产品的收益与中国1年期贷款市场利率（LPR）表现挂钩。

（三）风险控制分析

公司本次购买的是保本型产品，产品风险等级低，平安银行保证公司本金的安全。在上述投资理财产品期间内，公司将与银行保持密切联系，及时分析和跟踪投资理财产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。

四、委托理财受托方的情况

受托方平安银行股份有限公司为已上市金融机构，与公司之间无关联关系。

五、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务状况如下：

单位：元

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在确保公司日常经营和资金安全的前提下，公司对暂时闲置的自有资金适度进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的保本收益型的现金管理，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。公司不存在负有大额负债同时购买大额理财产品的情形。

公司本次使用自有资金进行现金管理的金额为5,000万元，占2020年半年度末货币资金余额的6.02%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。公司购买的理财产品列入资产负债表中“交易性金融资产”科目。

六、风险提示

（一）流动性风险

在已成立的单期产品投资期内，公司没有提前终止权。

（二）政策风险

该产品是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家政策、市场、法律及其他因素等发生变化，可能影响存款产品的受理、投资、偿还等的正常进行，此时平安银行有权提前终止该存款产品。

（三）不可抗力风险

由于自然灾害、战争等不可抗力因素出现，将严重影响金融市场的正产运行，可能影响产品的受理、投资、偿还等的正常进行，甚至导致产品收益降低甚至本金损失。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

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特此公告。

上工申贝（集团）股份有限公司董事会

二〇二〇年九月二十四日