交通银行股份有限公司
第九届董事会第十三次会议决议公告

股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2020-054

交通银行股份有限公司

第九届董事会第十三次会议决议公告

交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

根据《交通银行股份有限公司章程》第163条的规定，经任德奇董事长提议，本公司第九届董事会第十三次会议（临时会议）于2020年9月25日以现场和视频相结合的方式，在上海、香港和北京召开。根据《交通银行股份有限公司董事会议事规则》第11条的规定，本公司于9月18日向全体董事和监事发出本次会议通知和文件。任德奇董事长主持会议。出席会议应到董事14名，亲自出席董事13名，委托出席董事1名：张向东独立非执行董事因其他公务，书面委托蔡浩仪独立非执行董事出席会议并代为行使表决权。部分监事及全体高管列席会议。与会人数符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）关于交通银行股份有限公司2019年度董事薪酬方案的决议

会议审议通过了《交通银行股份有限公司2019年度董事薪酬方案》，同意将该议案提交本公司股东大会审议批准。

2019年度不从本公司领薪的2位独立董事发表如下独立意见：同意。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；任德奇、何兆斌、刘力、杨志威、胡展云、石磊6位2019年度从本公司领薪的董事因与本议案有利害关系，回避表决。

《交通银行股份有限公司2019年度董事薪酬方案》见附件1。

（二）关于交通银行股份有限公司2019年度高级管理人员薪酬方案的决议

会议审议批准了《交通银行股份有限公司2019年度高级管理人员薪酬方案》。

6名独立董事发表如下独立意见：同意。

表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票

《交通银行股份有限公司2019年度高级管理人员薪酬方案》见附件2。

特此公告

附件：1.交通银行股份有限公司2019年度董事薪酬方案

2.交通银行股份有限公司2019年度高级管理人员薪酬方案

交通银行股份有限公司董事会

2020年9月25日

附件1

交通银行股份有限公司2019年度董事薪酬方案

单位：人民币万元，均为税前数据

■■

注：

1.2015年起，本公司中央管理的董事，其薪酬按中央金融企业负责人薪酬管理相关办法执行。上表中董事税前报酬为2019年度任职期间全部年度报酬数额，其中包括已于2019年年度报告中披露的数额，不含发放的以前年度绩效年薪和任期激励收入。

2.现任董事长、执行董事任德奇先生2019年担任本公司副董事长、执行董事、行长，其中：2019年4月9日起代行董事长职责，2019年12月13日起不再担任行长但代行行长职责。任德奇先生2020年1月16日起担任本公司董事长、不再担任副董事长，2020年7月7日起不再代行行长职责。

3.现任副董事长、执行董事、行长刘珺先生2019年未在本公司任职和领薪。刘珺先生2020年7月7日起担任本公司行长，2020年8月5日起担任本公司副董事长、执行董事。

4.彭纯先生2019年4月9日起不再担任本公司董事长、执行董事，表中数据为其2019年在本公司领取的薪酬。

5.侯维栋先生2020年4月27日起不再担任本公司执行董事、副行长，表中数据为其2019年在本公司领取的薪酬。

6.吴伟先生2019年8月22日起不再担任本公司执行董事、副行长、首席财务官，表中数据为其2019年在本公司领取的薪酬。

7.王太银先生2020年6月2日起不再担任本公司非执行董事，表中数据为其2019年在本公司领取的薪酬。

8.宋国斌先生2020年8月29日起不再担任本公司非执行董事，表中数据为其2019年在本公司领取的薪酬。

9.李健女士2020年8月21日起不再担任本公司独立非执行董事，表中数据为其2019年在本公司领取的薪酬。

10.何兆斌先生、王太银先生、宋国斌先生的应付年薪中，部分绩效年薪根据以后年度经营业绩和风险暴露情况实行延期支付，延期支付期限一般不少于三年。

11.独立非执行董事年度薪酬标准已经本公司2018年度股东大会批准调整为“年度固定基本薪酬+专门委员会履职津贴”，其中：年度固定基本薪酬每人每年税前人民币25万元保持不变；担任董事会专门委员会主任委员、委员的履职津贴分别为税前人民币5万元/年、3万元/年，在多个专委会任职的履职津贴可累积计算。部分独立非执行董事按照国家有关规定未从本公司领取薪酬。

12.本公司董事的任职起止时间参见本公司2019年年度报告及有关人员任职变动公告。

附件2

交通银行股份有限公司2019年度高级管理人员薪酬方案

单位：人民币万元，均为税前数据

■

注：

1.2015年起，本公司中央管理的高级管理人员，其薪酬按中央金融企业负责人薪酬管理相关办法执行。上表中高级管理人员税前报酬为2019年度任职期间全部年度报酬数额，其中包括已于2019年年度报告中披露的数额，不含发放的以前年度绩效年薪和任期激励收入。

2.现任董事长、执行董事任德奇先生2019年担任本公司副董事长、执行董事、行长，其中：2019年4月9日起代行董事长职责，2019年12月13日起不再担任行长但代行行长职责。任德奇先生2020年1月16日起担任本公司董事长、不再担任副董事长，2020年7月7日起不再代行行长职责。薪酬情况见董事薪酬方案。

3.现任副董事长、执行董事、行长刘珺先生2019年未在本公司任职和领薪。刘珺先生2020年7月7日起担任本公司行长，2020年8月5日起担任本公司副董事长、执行董事。

4.殷久勇先生2019年9月19日起担任本公司副行长，表中数据为其2019年在本公司领取的薪酬。

5.现任副行长周万阜先生2019年未在本公司任职和领薪。周万阜先生2020年7月3日起担任本公司副行长。

6.现任首席风险官张辉先生2019年未以高管身份在本公司任职和领薪。张辉先生2020年7月3日起担任本公司首席风险官。

7.侯维栋先生2020年4月27日起不再担任本公司执行董事、副行长，薪酬情况见董事薪酬方案。

8.吴伟先生2019年8月22日起不再担任本公司执行董事、副行长、首席财务官，薪酬情况见董事薪酬方案。

9.吕家进先生2019年1月18日起担任本公司副行长，2020年7月20日起不再担任本公司副行长，表中数据为2019年在本公司领取的薪酬。

10.付万军先生2019年3月26日起不再担任本公司业务总监（公司与机构业务板块），表中数据为其2019年在本公司领取的薪酬。

11.徐瀚先生2020年7月2日起不再担任本公司业务总监（零售与私人业务板块），表中数据为2019年在本公司领取的薪酬。

12.顾生先生、涂宏先生、付万军先生、徐瀚先生的应付年薪中，部分绩效年薪根据以后年度经营业绩和风险暴露情况实行延期支付，延期支付期限一般不少于三年。

13.高级管理层成员、交行-汇丰战略合作顾问伍兆安先生不从本公司领取薪酬。

14.本公司高级管理人员的任职起止时间参见本公司2019年年度报告及有关人员任职变动公告。

股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2020-055

交通银行股份有限公司

第九届监事会第八次会议决议公告

交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

交通银行股份有限公司第九届监事会第八次会议以通讯表决方式召开。本公司于2020年9月21日向全体监事发出《关于召开交通银行股份有限公司第九届监事会第八次会议的通知》，提请审议《交通银行股份有限公司2019年度监事薪酬方案》。表决截止日为2020年9月24日。本次会议应参加表决监事7名，实际参加表决监事7名。参加表决人数符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

审议通过了《交通银行股份有限公司2019年度监事薪酬方案》，同意提交本公司股东大会审议。

表决结果：赞成7票、反对0票、弃权0票

李曜外部监事、陈汉文外部监事因利害关系回避表决。

特此公告

交通银行股份有限公司监事会

2020年9月25日

附件

交通银行股份有限公司2019年度监事薪酬方案

单位：人民币万元，均为税前数据

■

注：

1.2015年起，本公司中央管理的监事，其薪酬按中央金融企业负责人薪酬管理相关办法执行。上表中监事税前报酬为2019年度任职期间全部年度报酬数额，其中包括已于2019年度报告中披露的数额，不含发放的以前年度绩效年薪和任期激励收入。

2.宋曙光先生2019年1月7日起不再担任本公司监事长，表中数据为其2019年在本公司领取的薪酬。

3.陈汉文先生2019年6月21日起担任本公司外部监事，表中数据为其2019年在本公司领取的薪酬。

4.鞠建东先生2020年6月30日起担任本公司外部监事，表中数据为其2019年在本公司领取的薪酬。

5.外部监事年度薪酬标准已经本公司2018年度股东大会批准调整为“年度固定基本薪酬+专门委员会履职津贴”，其中：年度固定基本薪酬每人每年税前人民币20万元保持不变；担任监事会专门委员会主任委员、委员的履职津贴分别为税前人民币5万元/年、3万元/年，在多个专委会任职的履职津贴可累积计算。部分外部监事按照国家有关规定未从本公司领取薪酬。

6.本公司职工监事以职工身份领取所在岗位薪酬，作为职工监事未再额外领取薪酬。

7.本公司监事的任职起止时间参见本公司2019度报告及有关人员任职变动公告。

股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2020-056

交通银行股份有限公司

关于成功发行无固定期限资本债券的公告

交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2020年3月10日，本公司2020年第一次临时股东大会审议批准了《关于发行无固定期限资本债券的议案》；7月，本公司收到中国银保监会的批复文件（银保监复〔2020〕474号）；8月，本公司收到中国人民银行的准予行政许可决定书（银许准予决字〔2020〕第63号）。

近日，本公司在全国银行间债券市场成功发行“交通银行股份有限公司2020年无固定期限资本债券”（以下简称“本次债券”）。本次债券于2020年9月23日簿记建档，2020年9月25日完成发行，发行规模为人民币300亿元，前5年票面利率为4.59%，每5年调整一次，在第5年及之后的每个付息日附发行人有条件赎回权。

本次债券募集资金在扣除发行费用后，将依据适用法律和主管部门的批准用于补充本公司其他一级资本，支持业务稳健发展。

特此公告

交通银行股份有限公司董事会

2020年9月25日