中国证券监督管理委员会大连监管局
公开谴责事先告知书送达公告
2020-09-29
来源：上海证券报
林卓（2102041979******33）：
经我局核查，泰诚财富基金销售（大连）有限公司（以下简称泰诚财富）存在销售“泰诚大通朱雀14号私募投资基金”累计超过二百人、设立分支机构未事先向我局备案、未完整保存私募基金投资者适当性管理方面的记录等违规行为，分别违反了《证券投资基金销售管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。因你为泰诚财富的实际控制人及从业人员，对公司私募基金销售行为具有实际影响力，对上述违规行为负有直接责任，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，拟对你个人采取公开谴责的行政监管措施。
因其他方式无法送达，现依法向你公告送达《公开谴责事先告知书》。请于公告之日起60日内，携带本人有效身份证件前来大连证监局领取《公开谴责事先告知书》（联系电话：0411-88009727），逾期视为送达。
中国证券监督管理委员会大连监管局
2020年9月28日
