广发基金管理有限公司
关于广发景和中短债债券型证券投资基金
调整机构投资者大额申购（含转换转入、
定期定额和不定额投资）业务限额的公告
公告送出日期：2020年9月29日
1、公告基本信息
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2、其他需要提示的事项
本公司决定自2020年9月30日起，广发景和中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）调整机构投资者单日单个基金账户申购（含定期定额和不定额投资业务）及转换转入本基金的业务限额为1,000,000元。即如机构投资者单日单个基金账户申购（含定期定额和不定额投资）及转换转入本基金的申请金额大于1,000,000元，则1,000,000元确认申购成功，超过1,000,000元（不含）金额的部分将有权确认失败；如机构投资者单日单个基金账户多笔累计申购（含定期定额和不定额投资）及转换转入本基金的金额大于1,000,000元，按申请金额从大到小排序，本公司将逐笔累加至1,000,000元的申请确认成功，其余超出部分的申请金额本公司有权确认失败。
机构投资者通过多家销售渠道的多笔申购（含定期定额和不定额投资业务）及转换转入申请将累计计算，不同份额的申请将单独计算限额，并按上述规则进行确认。
在本基金暂停机构投资者大额申购（含定期定额和不定额投资业务）及转换转入业务期间，其它业务正常办理。本基金恢复办理机构投资者大额申购（含定期定额和不定额投资业务）及转换转入业务的具体时间将另行公告。
如有疑问，请拨打本公司客户服务热线95105828（免长途费）或020-83936999，或登录本公司网站www.gffunds.com.cn获取相关信息。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2020年9月29日
交通银行股份有限公司
广发上证10年期国债交易型开放式
指数证券投资基金清算报告
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告出具日期：2020年9月1日
报告公告日期：2020年9月29日
1.重要提示
广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】987号文准予注册，于2018年3月26日成立并正式运作。本基金基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等有关规定，2020年6月10日起至2020年7月13日止，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。于2020年7月14日，本基金基金份额持有人大会审议并通过了《关于广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市相关事项的议案》。根据基金管理人于2020年7月15日公布的《关于广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本基金从2020年7月16日起进入清算期，基金管理人按照本基金基金合同的约定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。
2020年9月1日为本基金清算的最后一日，由基金管理人广发基金管理有限公司、基金托管人中国工商银行股份有限公司、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和广东广信君达律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，广东广信君达律师事务所对清算报告出具法律意见。
2.基金概况
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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3.基金运作情况说明
广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2017】987号）准予注册，由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（“基金合同”）的规定公开募集，于2018年3月26日成立并正式运作，基金合同生效日基金份额总额为201,576,998.00份。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等有关规定，2020年6月10日起至2020年7月13日止，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。于2020年7月14日，本基金基金份额持有人大会表决通过了《关于广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市相关事项的议案》。根据基金管理人于2020年7月15日公布的《关于广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本基金最后运作日为2020年7月15日，自2020年7月16日起进入基金财产清算程序。
4.财务报告
4.1 基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2020年7月15日（基金最后运作日）
单位：人民币元
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注1：报告截止日2020年7月15日（基金最后运作日），本基金基金份额单位净值为105.9453，基金份额总额为115,779.72份。
注2：本基金的清算财务报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算财务报表并无比较期间的相关数据列示。
5.清算事项说明
根据《广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》约定，自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。2020年7月15日为本基金的终止日。本基金的清算期间为自2020年7月16日至2020年9月1日止（以下简称“清算期间”），2020年9月1日为本基金的清算期间结束日。
于清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
5.1 资产处置情况
(1)本基金最后运作日存出保证金为人民币893.01元，该款项已于2020年9月1日前划入托管账户。
(2)本基金最后运作日交易性金融资产为人民币10,372,000.00元，全部为债券投资，明细如下：
单位：人民币元
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以上全部交易性金融资产于2020年9月1日前完成变现，交易费用为人民币10.54元，包括债券利息变现产生的证券清算款为人民币10,539,908.64元，已于2020年9月1日前划入托管账户。
(3)本基金最后运作日应收利息为人民币145,900.27元，其中应收活期存款利息为人民币419.86元，应收存出保证金利息为人民币0.96元，以上款项将于清算结束后于结息日按实际金额划入托管账户；应收债券利息为人民币145,479.45元，该款项已于2020年9月1日前划入托管账户。
(4)本基金最后运作日其他资产为人民币25,000.00元，为中登申赎登记费，该款项将于清算结束后按实际金额划入托管账户。
5.2 负债清偿情况
(1)本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币1,615.98元，该款项已于2020年9月1日前支付完毕。
(2)本基金最后运作日应付托管费为人民币538.67元，该款项已于2020年9月1日前支付完毕。
(3)本基金最后运作日其他负债为人民币50,576.09元，其中应付指数使用费为人民币29,076.09元，该款项将于清算结束后支付；预提中债登账户维护费为人民币1,500.00元，预提律师费为人民币10,000.00元，预提公证费为人民币10,000.00元，以上款项已于2020年9月1日前支付完毕。
5.3. 清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
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注1：利息收入系计提的清算期间的银行存款利息、保证金利息和债券利息。
注2：投资收益系清算期间的债券投资差价收入。
注3：公允价值变动损益系清算期间的债券投资产生的公允价值变动。
注4：其他费用系清算期间所产生的银行汇划费、律师费及审计费。
5.4 资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
单位：人民币元
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根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
6.备查文件目录
6.1 备查文件目录
6.1.1《广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金清算审计报告》
6.1.2《关于广发基金管理有限公司广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金财产清算之法律意见书》
6.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
6.3 查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金财产清算小组
二〇二〇年九月二十九日
广发基金管理有限公司
广发上证10年期国债交易型开放式
指数证券投资基金清算报告提示性公告
广发上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金自2020年7月16日起进入清算期。清算报告全文于2020年9月29日在本公司网站[www.gffunds.com.cn]和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（95105828（免长途费）或020-83936999）咨询。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2020年9月29日
