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2020年

9月29日

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2020-09-29 来源:上海证券报

投资者应密切关注互联网A份额和互联网B份额的基金份额参考净值变化情况,可通过本公司网站(www.nffund.com)等方式进行查询。

4、互联网A份额和互联网B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化的风险

基金份额转换完成后,互联网A份额和互联网B份额均按各自的基金份额参考净值转换为南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)场内份额,并进行取整计算(最小单位为1份),因此互联网A份额和互联网B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化。

5、互联网A份额和互联网B份额转换为南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)场内份额后无法办理场内赎回的风险

互联网A份额和互联网B份额转换为南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)场内份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。具有二级市场交易资格的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买互联网A份额或互联网B份额,转换为南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)场内份额后可能无法办理场内赎回。对于无法办理场内赎回的投资者,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

6、在南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业务;在南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流动性风险。

(三)基金转型后的风险

1、基金转型后运作过程中的相关运作风险

基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通,避免基金转型后基金运作过程中出现相关操作风险和管理风险。

2、基金转型开放后遭遇大规模赎回的风险

为应对转型后遭遇大规模赎回,本基金在转型期间将保证投资组合的流动性,应对转型前后可能出现的较大赎回,降低净值波动率。

3、基金变更后风险等级变化的风险

由于基金变更后运作方式等发生较大变化,影响基金的风险收益特征,同时不同的销售机构采用的风险评价方法也不同,因此存在基金变更前后风险等级不一致的可能。提示投资者关注。

附件五:《南方中证互联网指数分级证券投资基金转型前后基金合同对照表》

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