四川雅化实业集团股份有限公司
关于非公开发行股票发审委会议准备工作告知函回复的公告

证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2020-74

四川雅化实业集团股份有限公司

关于非公开发行股票发审委会议准备工作告知函回复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于请做好四川雅化实业集团股份有限公司非公开申请发审委会议准备工作的函》（以下简称“《告知函》”）。

按照《告知函》的要求，公司会同相关中介机构对《告知函》所列问题进行了认真研究和逐项核查，并按要求对有关问题进行了说明和回复，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《〈关于请做好四川雅化实业集团股份有限公司非公开申请发审委会议准备工作的函〉有关问题的回复》。

公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准及最终获得核准的时间尚存在不确定性。公司将根据中国证监会审批的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

四川雅化实业集团股份有限公司董事会

2020年10月9日

证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2020-75

转债代码：128065 转债简称：雅化转债

四川雅化实业集团股份有限公司

2020年第三季度可转债转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

股票代码：002497 股票简称：雅化集团

债券代码：128065 债券简称：雅化转债

转股时间：2019年10月22日至2025年4月16日

转股价格：8.95元/股

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2020年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准四川雅化实业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2186号）核准，公司于2019年4月16日公开发行了800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额8亿元，期限6年。

经深圳证券交易所“深证上[2019]248号”文同意，公司8亿元可转债于2019年5月10日起在深交所挂牌交易，债券简称“雅化转债”，债券代码“128065”。

公司于2019年7月8日实施2018年度权益分派方案，根据相关规定，雅化转债的转股价格于2019年7月8日起由初始转股价格8.98元/股调整为8.96元/股。

根据相关法规和《四川雅化实业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2019年10月22日起可转换为公司股份，转股期为2019年10月22日至2025年4月16日。

公司于2020年7月6日实施2019年度权益分派方案，根据相关规定，雅化转债的转股价格于2020年7月6日起由8.96元/股调整为8.95元/股。

二、可转债转股及股份变动情况

2020年第三季度有179,400元（1,794张）雅化转债转换成公司股票，转股数为19,992股。截至2020年9月30日，累计已有699,100元（6,991张）雅化转债转换成公司股票，累计转股数为77,780股。

截至2020年9月30日，尚未转股的可转债金额为799,300,900元（7,993,009张）。公司2020年第三季度股份变动情况如下：

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注：公司原副总裁董斌女士离任已满六个月，公司高管锁定股减少1,275,000股；雅化转债转股数量为19,992股。

三、其他事项

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话028-85325316进行咨询。

四、备查文件

1、截至2020年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“雅化集团”股本结构表。

2、截至2020年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“雅化转债”股本结构表。

特此公告。

四川雅化实业集团股份有限公司董事会

2020年10月9日