上海爱旭新能源股份有限公司

一、重要提示

2.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

2.3公司负责人陈刚、主管会计工作负责人熊国辉及会计机构负责人（会计主管人员）周丽莎保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

2.4本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.5主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.6截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.7截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 报告期内，公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因

单位：万元 币种：人民币

■

3.1.2 报告期内，公司利润表项目大幅度变动的情况及原因

单位：万元 币种：人民币

■

3.1.3 报告期内，公司现金流量表项目大幅度变动的情况及原因

单位：万元 币种：人民币

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（1）成功完成2020年非公开发行股票项目

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海爱旭新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1481号）核准，2020年8月公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）206,440,957股，限售期为6个月，发行价格12.11元/股，募集资金总额人民币2,499,999,989.27元。新发行股份已于2020年8月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行完成后，公司股份总数从1,829,888,230股增加至2,036,329,187股，公司已于2020年9月27日完成工商变更登记手续。

（2）公司重大投资项目建设情况

公司结合市场需求情况，在年初制订的投资计划基础上，加大了对太阳能电池产能项目的投资。截至报告期末，义乌二期PERC高效太阳能电池项目已经竣工投产并实现满产运行；义乌三期PERC高效太阳能电池项目在公司2020年非公开发行募集资金到位后快速推进，产线设备已陆续到货安装；光伏研发中心项目主体建筑已完工，目前正在进行外墙装饰和内部装修，预计2020年底前可投入使用；天津二期PERC高效太阳能电池项目进展顺利，部分设备已经完成安装调试；义乌四期、五期PERC高效太阳能电池项目正在加快推进厂房基础设施建设，主体厂房建设进度完成50%以上。

（3）使用募集资金向子公司增资

根据第八届董事会第十次会议、第八届董事会第十一次会议以及2020年第二次临时股东大会的决议，公司计划使用本次非公开发行募集资金向广东爱旭科技有限公司（以下简称“广东爱旭”）增资人民币23.765亿元，用于广东爱旭向浙江爱旭太阳能科技有限公司（以下简称“浙江爱旭”）增资以实施募投项目以及补充流动资金，其中计划使用募集资金向浙江爱旭增资17.065亿元用于义乌三期项目和光伏研发中心建设，目前根据项目建设进度已完成增资10.5亿元；计划使用募集资金中补充流动资金部分给浙江爱旭增资6.7亿元，用于补充浙江爱旭流动资金，目前已完成增资4.85亿元。

（4）使用自有资金向天津爱旭增资

为顺利推进子公司天津爱旭太阳能科技有限公司（以下简称“天津爱旭”）相关投资项目的实施，根据公司第八届董事会第十次会议和第八届董事会第十一次会议决议，浙江爱旭计划使用自有资金向天津爱旭增资人民币7亿元，用于补充天津爱旭相关建设项目的建设资金和日常经营流动资金。截至报告期末，已完成增资1.7亿元。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

公司代码：600732 公司简称：爱旭股份

2020年第三季度报告