中船科技股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人周辉、主管会计工作负责人王锐及会计机构负责人（会计主管人员）袁顺玮保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（1）报告期内，公司全资子公司中船华海船用设备有限公司（以下简称“中船华海”）已完成江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司（以下简称“江南德瑞斯”）相关股权过户事宜；并以2020年5月21日为基准日，受让江南德瑞斯与第三方的债权债务；同时，与江南德瑞斯签署完成债转股增资协议，中船华海按其持有的江南德瑞斯全部债权人民币360,719,075.83元对江南德瑞斯进行增资，详见公司于2020年6月2日、2020年9月25日在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告（公告编号：临2020-022、027）。公司已于2020年10月20日召开第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公开挂牌转让江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司100%股权暨关联交易的预案》，该预案尚需提交公司股东大会审议，具体详见公司于2020年10月21日在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告（公告编号：临2020-031）。

（2）报告期内，公司募集资金投资项目----常熟梅李城乡一体化项目因受相关土地政策变更的影响，处于停滞状态。常熟梅李城乡一体化项目承诺募集资金投资总额为30,000.00万元，2020年1-9月，该项目未投入募集资金；截至报告期期末，该项目累计投入募集资金合计金额为25,425.46万元。目前，公司正在与相关各方就该项目进行沟通，该项目是否能够继续推进暂时无法确定；后续公司将根据项目的实际情况进行披露，敬请广大投资者注意投资风险。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 中船科技股份有限公司

法定代表人 周辉

日期 2020年10月20日

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临2020-030

中船科技股份有限公司

第八届董事会第二十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中船科技股份有限公司（以下简称 “公司”）第八届董事会第二十三次会议于2020年10月20日以通讯表决方式召开，公司全体董事以书面表决方式行使表决权，会议审议并全票通过了以下议案：

一、审议通过《中船科技股份有限公司2020年第三季度报告及摘要》；

同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票

截至报告期末，公司营业收入为1,087,134,541.88元，归属上市公司股东的净利润为14,563,637.51元。

二、审议通过《关于公开挂牌转让江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司100%股权暨关联交易的预案》；

同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

公司董事会同意公司全资子公司中船华海船用设备有限公司（以下简称“中船华海”）根据其整体发展规划，并结合江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司（以下简称“江南德瑞斯”）实际经营情况，以不低于经上海东洲资产评估有限公司评估的江南德瑞斯100%股权的整体权益价值在上海联合产权交易所公开挂牌转让，并授权中船华海管理层按照国有产权转让的相关规定操作各项工作。本预案尚需提交公司股东大会审议，详见《中船科技股份有限公司全资子公司出售资产公告》（临2020-031）。

三、审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务审计机构的预案》；

同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票

公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2020年度财务审计机构，聘期为1年，审计费用为人民币伍拾伍万元（以上审计费用不含税，包含为公司服务产生的交通费、住宿费等费用）。本预案尚需提交公司股东大会审议通过，详见《中船科技股份有限公司续聘会计师事务所公告》（临2020-032）。

四、审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度内控审计机构的议案》；

同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票

公司董事会同意续聘天健会计师事务所为公司2020年度内控审计机构，聘期为1年，审计费用为人民币贰拾伍万元（以上审计费用不含税，包含为公司服务产生的交通费、住宿费等费用）。

五、审议通过《关于提请召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》。

同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票

公司董事会同意于2020年11月5日召开公司2020年第一次临时股东大会，具体筹备事宜由公司证券事务处负责。详见《中船科技股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知公告》（临2020-033）。

公司独立董事对上述议（预）案二、三、四出具了一致认可的的事前认可意见，并发表了一致同意的独立意见。

预案二、三均需提交公司股东大会审议。

预案二所涉及的事项构成关联交易，关联董事周辉、陈映华、王军、施俊、周忠回避表决。

特此公告。

中船科技股份有限公司董事会

2020年10月21日

证券代码 ：600072 证券简称 ：中船科技 编号：临2020-031

中船科技股份有限公司

全资子公司出售资产公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 交易内容：中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司中船华海船用设备有限公司（以下简称“中船华海”）将其持有的江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司（以下简称“江南德瑞斯”）100%股权以不低于经上海东洲资产评估有限公司评估的整体权益价值在上海联合产权交易所公开挂牌转让。

● 本次交易尚未确认交易对象。

● 本次交易未构成重大资产重组，鉴于中船华海对江南德瑞斯前期进行的股权收购事宜构成关联交易，本次股权公开挂牌转让为前期股权收购所涉整体方案的一部分，公司基于审慎原则，本次公开挂牌转让江南德瑞斯100%股权的交易按照关联交易要求进行决策。

● 本次交易尚需公司股东大会审议通过。

一、交易概述

中船华海根据其整体发展规划，并结合江南德瑞斯实际经营情况，拟在上海联合产权交易所公开挂牌转让其持有的江南德瑞斯100%股权。公司已于2020年9月25日在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站发布了《中船科技股份有限公司关于全资子公司预挂牌转让江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司股权的公告》（公告编号：临2020-027）。

2020年10月20日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过《关于公开挂牌转让江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司100%股权暨关联交易的预案》，同意中船华海以不低于经上海东洲资产评估有限公司评估的江南德瑞斯100%股权的整体权益价值在上海联合产权交易所公开挂牌转让，并授权中船华海管理层按照国有产权转让的相关规定操作各项工作。根据上海东洲资产评估有限公司评估出具的东洲评报字【2020】第0868号资产评估报告，江南德瑞斯东全部权益价值为人民币22,902.79万元，评估值为人民币30,458.10万元，评估增值额为人民币7,555.30万元，增值率32.99%，评估基准日为2020年5月31日。

本次股权转让事宜未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项；但鉴于中船华海对江南德瑞斯前期进行的股权收购事宜构成关联交易，本次转让为前期股权收购所涉整体方案的一部分，公司基于审慎原则，本次公开挂牌转让江南德瑞斯100%股权的交易按照关联交易要求进行决策。同时，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本预案需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。

二、交易各方当事人情况介绍

本次交易通过挂牌交易的方式转让股权，目前交易对象尚不确定。

三、交易标的情况

（一）交易标的基本情况

名称：江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司

类型：有限责任公司

住所：如皋市长江镇（如皋港区）船舶物流园区静海路

法定代表人：陈映华

注册资本：15000万人民币

成立日期：2008年03月18日

经营范围：船用设备制造与销售（国家限制和禁止的项目除外）；钢结构制造和销售（国家限制和禁止的项目除外）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。

股权结构：中船华海持有江南德瑞斯100%股权。

交易标的一年又一期主要财务情况：

截止2019年12月31日，资产总额25,576.34万元，负债总额36,313.44万元，所有者权益-10,737.10万元，营业收入1,568.60万元，利润总额-5,557.00万元，净利润-5,557.00万元，审计机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙）。

截止2020年5月31日，资产总额23,163.43万元，负债总额260.64万元，所有者权益22,902.79万元，营业收入-127.43万元，利润总额-2,432.01万元，净利润-2,432.01万元，审计机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙）。

（二）交易标的定价情况

中船华海拟以不低于经上海东洲资产评估有限公司评估的江南德瑞斯100%股权的整体权益价值在上海联合产权交易所公开挂牌转让。上海东洲资产评估有限公司本次对江南德瑞斯股东全部权益价值的评估采用成本法评估。江南德瑞斯评估基准日为2020年5月31日，股东全部权益价值为人民币22,902.79万元，评估值为人民币30,458.10万元，评估增值额为人民币7,555.30万元，增值率32.99%。

（三）其他涉及债权和担保事宜

截止至评估基准日，江南德瑞斯不涉及债权和担保事宜。

四、涉及出售资产的其他安排

本次股权转让不涉及人员安排等其他安排。

五、出售资产的目的和对公司的影响

本次股权转让符合中船华海的发展需要，因本次股权转让系通过公开挂牌的形式进行，交易对象不确定，存在转让交易不成功的风险。若本次股权转让交易完成，将对公司2020年度利润产生积极影响。

六、公司履行的审议程序

公司于2020年10月20日召开的第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公开挂牌转让江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司100%股权暨关联交易的预案》，公司董事会同意中船华海根据其整体发展规划，并结合江南德瑞斯实际经营情况，以不低于经上海东洲资产评估有限公司评估的江南德瑞斯100%股权的整体权益价值在上海联合产权交易所公开挂牌转让，并授权中船华海管理层按照国有产权转让的相关规定操作各项工作。该预案尚需提交公司股东大会审议。

公司独立董事对上述关联交易预案发表了事前认可意见，并发表一致同意的独立意见。本次股权转让符合公司的整体利益要求，若本次股权转让交易完成，将对公司2020年度利润产生积极影响。

公司第八届董事会第二十三次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，会议履行了法定程序，会议形成的决议合法、有效，关联董事均已回避表决。

七、备查文件目录

1、中船科技股份有限公司第八届董事会第二十三次会议决议

2、江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司三年一期审计报告

3、江南德瑞斯（南通）船用设备制造有限公司100%股权所涉及的股东全部权益价值资产评估报告

特此公告。

中船科技股份有限公司董事会

2020年10月21日

证券代码：600072 证券简称：中船科技 编号：临2020-029

中船科技股份有限公司

关于董事辞职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司董事、董事会战略委员会委员高康先生提交的书面辞职报告，因年龄原因，高康先生请求辞去公司董事、董事会战略委员会委员职务。

根据《公司章程》及有关法律法规的规定，高康先生的辞职申请自送达公司董事会时生效。高康先生的辞职不会影响公司依法规范运作，亦不会影响公司正常的经营发展。公司将按照有关规定，尽快增补公司董事、董事会战略委员会委员。

高康先生在担任公司董事、董事会战略委员会委员期间，在《公司章程》赋予的职权范围内，恪尽职守、勤勉尽责。公司董事会对高康先生为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

中船科技股份有限公司董事会

2020年10月21日

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临2020-032

中船科技股份有限公司

续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟续聘会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）

● 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议

中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月20日召开第八届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务审计机构的预案》和《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度内控审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所为公司2020年度财务审计机构和内控审计机构。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、事务所基本信息

■

2、承办本业务的分支机构基本信息

■

3、人员信息

■

4、业务规模

■

5、投资者保护能力

■

6、独立性和诚信记录

天健会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

■

以上监管措施均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告。

（二）项目成员信息

1、项目成员信息

■

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

■

（三）审计收费

本次审计收费定价原则主要系以2019年年度财务审计和内控审计费用为基础，结合公司业务规模、财务审计及内控审计服务投入人员、工作量及事务所收费标准等最终协商确定。

公司2020年度财务审计费用为人民币55万元（人民币伍拾伍万元），内控审计费用为人民币25万元（人民币贰拾伍万元），以上费用均不含税，包含为公司服务产生的交通费、住宿费等费用，与2019年财务审计费用和内控审计费用比较有所下降。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的相关资质证书材料，并结合公司2019年度财务审计和内控审计的实际情况，认为：天健会计师事务所具备财政部、中国证监会授予的证券、期货相关业务许可证及其他相关审计资格，拥有足够经验和良好执业队伍，在提供审计服务的过程中，能严格遵循独立、客观、公允的原则开展审计工作，可以满足公司2020年年度审计业务的要求。

（二）公司独立董事经查阅天健会计师事务所的相关资质证书材料，并结合公司2019年度财务审计和内控审计的实际情况，认为：天健会计师事务所具备财政部、中国证监会授予的证券、期货相关业务许可证及其他相关审计资格，拥有足够经验和良好执业队伍，可以满足公司2020年年度审计业务的要求，符合上市公司对审计会计师事务所的要求；并认为本次聘请事宜不会损害公司及公司股东利益，审议程序符合相关规定。

（三）2020年10月20日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务审计机构的预案》和《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度内控审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事务所为公司2020年度财务审计机构和内控审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

中船科技股份有限公司董事会

2020年10月21日

证券代码：600072 证券简称：中船科技 公告编号：临2020-033

中船科技股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年11月5日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

● 为配合当前防控新型冠状病毒疫情的相关安排，建议股东及股东代表采取网络投票方式参与本次股东大会；参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年11月5日 14点30分

召开地点：上海市鲁班路600号江南造船大厦四楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年11月5日

至2020年11月5日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

议案1、2均经由公司第八届董事会第二十三次会议审议通过，并于2020年10月21日在上海证券交易所网站及《中国证券报》《上海证券报》进行了公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1

应回避表决的关联股东名称：中国船舶工业集团有限公司、江南造船（集团）有限责任公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）法人股东应持法人授权委托书、股东帐户卡和出席者身份证进行登记，个人股东应持有本人身份证、股东帐户卡、授权代理还须持有授权委托书（格式附后）、委托人及代理人身份证、委托人股东帐户进行登记，异地股东可以在登记日截止前用传真(021-52383305)或信函方式办理登记。

（二）登记地点：上海市东诸安浜路165 弄29 号4 楼

（三）登记时间：2020年11月3日上午9时至下午4时，信函登记以当地邮戳为准。

六、其他事项

（一）会议为期半天，出席者食、宿及交通费自理。

（二）根据中国证监会等监管部门的相关规定，本次股东大会将不发任何形式的礼品，请广大投资者予以理解和配合。

（三）联系事宜

联系地址：上海市鲁班路600号江南造船大厦13楼

邮政编码：200023

联系电话：021-63022385

传真：021-63141103

联系人：刘晨璐

特此公告。

中船科技股份有限公司董事会

2020年10月21日

附件1：授权委托书

授权委托书

中船科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月5日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

公司代码：600072 公司简称：中船科技

中船科技股份有限公司

2020年第三季度报告