招商招乾3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2020年度第五次分红公告

公告送出日期：2020年10月22日

1、 公告基本信息

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注：根据本基金发行文件规定，本基金每次收益分配比例不低于基准日基金可供分配利润的20%。截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额=基准日基金可供分配利润*20%。

2、与分红相关的其他信息

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3、其他需要提示的事项

3.1收益发放办法

1）选择现金分红方式的投资者的红利款将于2020年10月27日自基金托管账户划出。

2）选择红利再投资分红方式的投资者所转换的基金份额于2020年10月27日直接计入其基金账户，并自2020年10月27日起计算持有天数。2020年10月28日起投资者可以查询、赎回。

3）权益登记日之前办理了转托管转出尚未办理转托管转入的投资者，其分红方式一律按照红利再投资处理，所转出的基金份额待转托管转入确认后与红利再投资所得份额一并划转。

3.2提示

1）权益登记日以后（含权益登记日）申请申购、转换转入的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回、转换转出的基金份额享有本次分红权益。

2）本次分红确认的方式按照投资者在权益登记日之前最后一次选择的分红方式为准。投资者如需修改分红方式，请务必在权益登记日前一日的交易时间结束前（即2020年10月23日15:00前）到销售网点办理变更手续，投资者在权益登记日前一个工作日超过交易时间提交的修改分红方式的申请对本次收益分配无效。对于未选择具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金分红方式。

3.3咨询办法

1）招商基金管理有限公司客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）。

2）招商基金管理有限公司：www.cmfchina.com。

3）招商基金管理有限公司直销网点及本基金各代销机构的相关网点（详见本基金招募说明书及相关公告）。

招商基金管理有限公司

2020年10月22日

关于招商国证生物医药指数分级证券投资

基金以通讯方式召开基金份额持有人大会

相关事项的提示性公告

招商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定以通讯方式召开招商国证生物医药指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额持有人大会，会议投票表决起止时间为自2020年9月30日0:00起，至2020年10月28日17:00止。为保护投资者利益，现基金管理人提示如下：

一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的，基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，于2020年底完成本基金的整改，取消分级运作机制，将招商国证生物医药A份额与招商国证生物医药B份额按照基金份额参考净值转换为招商国证生物医药份额。届时，基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

二、本基金的稳健收益类份额（简称：招商国证生物医药A份额，基金代码：150271）与积极收益类份额（简称：招商国证生物医药B份额，基金代码：150272）将于基金份额持有人大会计票日（2020年10月29日）开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。

三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（www.cmfchina.com）查阅，投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话400-887-9555咨询。

招商基金管理有限公司

2020年10月22日

招商国证生物医药指数分级证券投资基金

B类份额溢价风险提示及停复牌公告

招商基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下招商国证生物医药指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：生物药B；交易代码：150272）， 2020年10月20日在二级市场的收盘价为1.998元，相对于当日0.9942元的基金份额参考净值，溢价幅度为100.97%。截至2020年10月21日，招商国证生物医药B类份额二级市场的收盘价为1.885元。二级市场交易价格相对于基金份额参考净值的溢价幅度较高，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

为了保护基金份额持有人的利益，招商国证生物医药B类份额将于2020年10月22日开市起至当日10：30停牌，自2020年10月22日10：30复牌。

为此，本基金管理人提示如下：

1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在2020年底前完成规范整改，投资者如果高溢价买入生物药B，可能遭受重大损失，请理性投资。

2、招商国证生物医药B类份额表现为高风险、高收益的特征。由于招商国证生物医药B类份额内含杠杆机制的设计，招商国证生物医药B类份额参考净值的变动幅度将大于招商国证生物医药指数分级份额（场内简称：生物医药，基金代码：161726）净值和招商国证生物医药A类份额（场内简称：生物药A，交易代码：150271）参考净值的变动幅度，即招商国证生物医药B类份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。招商国证生物医药B类份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

3、招商国证生物医药B类份额的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

4、截至本公告披露日，招商国证生物医药指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

5、截至本公告披露日，招商国证生物医药指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2020年10月22日

招商基金管理有限公司

关于招商添浩纯债债券型证券投资基金

C类基金份额销售服务费优惠活动的公告

为了更好地满足投资者的理财需求，经招商基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，决定于2020年10月22日起至2020年11月22日止，对本公司旗下招商添浩纯债债券型证券投资基金C类基金份额开展销售服务费优惠活动，具体方案如下：

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重要提示：

1、上述优惠活动的具体方案若发生变化，本公司将另行公告。

2、投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

投资者可以通过以下途径咨询有关情况：

招商基金管理有限公司

客服热线：400-887-9555

网站：www.cmfchina.com

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资本公司管理的基金时，应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2020年10月22日

招商基金管理有限公司

关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》的有关约定，现将招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会的相关事项公告如下：

一、本基金基金份额持有人大会会议情况

招商基金管理有限公司以通讯方式召开了本基金基金份额持有人大会，权益登记日为2020年9月23日，大会投票表决时间为自2020年9月23日0:00起，至2020年10月20日17:00止（以表决票收件人收到表决票时间为准）。根据计票结果，本人直接或委托授权代表出具有效表决意见的基金份额持有人所代表的招商中证证券公司份额、招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额未达到在权益登记日各自基金份额总数的1/2（含1/2），未达到法定的持有人会议召开条件，故本次基金份额持有人大会召开失败。

本次基金份额持有人大会费用包括公证费、律师费，前述持有人大会费用由基金管理人承担。

本次大会召集人招商基金管理有限公司将就本次会议情况报中国证券监督管理委员会备案。

二、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金的复牌

本基金招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额自基金份额持有人大会计票之日（2020年10月21日）开市起开始停牌至基金份额持有人大会决议结果公告发布日(2020年10月22日)10:30起复牌。

三、重要提示

基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，于2020年底完成本基金的整改，取消分级运作机制，将招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额按照基金份额参考净值转换为招商中证证券公司份额。届时，基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排另行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

四、备查文件

1、《关于以通讯方式召开招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》

2、《关于以通讯方式召开招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》

3、《关于以通讯方式召开招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》

4、北京市中信公证处出具的公证书

5、上海源泰律师事务所出具的法律意见书

特此公告。

招商基金管理有限公司

2020年10月22日

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招商招惠3个月定期开放债券型发起式证券投资基金2020年度第四次分红公告

公告送出日期：2020年10月22日

1、 公告基本信息

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注：根据本基金发行文件规定，本基金每次收益分配比例不低于基准日基金可供分配利润的20%。截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额=基准日基金可供分配利润*20%。

2、与分红相关的其他信息

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3、其他需要提示的事项

3.1收益发放办法

1）选择现金分红方式的投资者的红利款将于2020年10月27日自基金托管账户划出。

2）选择红利再投资分红方式的投资者所转换的基金份额于2020年10月27日直接计入其基金账户，并自2020年10月27日起计算持有天数。2020年10月28日起投资者可以查询、赎回。

3）权益登记日之前办理了转托管转出尚未办理转托管转入的投资者，其分红方式一律按照红利再投资处理，所转出的基金份额待转托管转入确认后与红利再投资所得份额一并划转。

3.2提示

1）权益登记日以后（含权益登记日）申请申购、转换转入的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日申请赎回、转换转出的基金份额享有本次分红权益。

2）本次分红确认的方式按照投资者在权益登记日之前最后一次选择的分红方式为准。投资者如需修改分红方式，请务必在权益登记日前一日的交易时间结束前（即2020年10月23日15:00前）到销售网点办理变更手续，投资者在权益登记日前一个工作日超过交易时间提交的修改分红方式的申请对本次收益分配无效。对于未选择具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金分红方式。

3.3咨询办法

1）招商基金管理有限公司客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）。

2）招商基金管理有限公司：www.cmfchina.com。

3）招商基金管理有限公司直销网点及本基金各代销机构的相关网点（详见本基金招募说明书及相关公告）。

招商基金管理有限公司

2020年10月22日