青海金瑞矿业发展股份有限公司2020年第三季度报告

2020-10-24 来源：上海证券报

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人任小坤、主管会计工作负责人张国毅及会计机构负责人（会计主管人员）李积玉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、资产负债表项目变动说明单位：元币种：人民币

■

2、利润表项目变动说明单位：元币种：人民币

■

3、现金流量表项目变动说明单位：元币种：人民币

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、报告期内，公司严格按照董事会、股东大会的审批权限及相关内控流程开展现金管理业务，并按规定进行了信息披露。截止报告期末，公司累计使用闲置资金进行现金管理的余额为33,000万元。

2、2020年4月28日，公司董事会八届七次会议和监事会八届七次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，同意公司根据财政部颁布的《企业会计准则第14号一收入》（财会[2017]22号）规定，自2020年1月1日起执行新收入准则。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

3、控股股东重整事项。2020年6月19日、23日，公司接控股股东青投集团通知后，分别披露了《关于控股股东拟进行重整的提示性公告》、《关于法院裁定受理控股股东重整的公告》，及时按规定履行了信息披露义务，并进行了重大风险提示。

4、2020年9月30日，公司披露了《关于控股股东股份解除冻结的公告》。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《股权司法冻结及司法划转通知》（2020司冻0925-01号），控股股东青投集团因其控股公司青海西部水电有限公司与中国外贸金融租赁有限公司融资租赁合同纠纷一案，被北京市第一中级人民法院裁决轮候冻结的公司无限售流通股股票122,467,041股已解除轮候冻结。本次轮候冻结解除后，青投集团剩余被冻结及轮候冻结股份数为122,467,041股，占其所持上市公司股份的100%。

上述事项详见报告期内公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)、《上海证券报》和《证券时报》发布的相关公告内容。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

报告期内，随着国内新冠疫情得到有效控制，公司主营业务产品下游需求明显回升，产品产销量增加，营业收入随之提高。预测年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期(2019年度实现净利润-9,422,843.51元)相比可能出现较大幅度上升。

青海金瑞矿业发展股份有限公司

2020年10月24日

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业编号：临2020-023号

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

八届九次（临时）会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会于2020年10月16日以电子邮件方式发出召开八届九次（临时）会议通知，会议于2020年10月23日上午9时30分在青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到董事8人，实到董事8名。会议由公司董事长任小坤先生主持，公司监事列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议，以书面表决方式形成如下决议：

（一）审议并通过了《关于增补董事候选人的议案》

鉴于公司董事李栗女士、候德荣先生、党明清先生到达退休年龄，已分别申请辞去公司董事职务，导致公司董事人数未达到《公司章程》的规定。根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司股东单位推荐，并经公司董事会提名委员会资格审查，提名张小红、张文升、李鹏先生（简历附后）为公司第八届董事会增补董事候选人。董事任期自公司股东大会选举通过之日起计算，任期至第八届董事会任期届满。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

1、关于增补张小红先生为公司第八届董事会董事候选人的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

2、关于增补张文升先生为公司第八届董事会董事候选人的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

3、关于增补李鹏先生为公司第八届董事会董事候选人的议案

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案须提交公司股东大会审议。

二、审议并通过《公司2020年第三季度报告》（全文及正文）（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn）

公司董事、监事和高级管理人员对2020年第三季度报告（全文及正文）签署了书面确认意见，认为：

1、公司2020年第三季度报告（全文及正文）内容真实、准确、完整，不存在重大的编制错误和遗漏，主要财务数据实事求是、客观公正，不存在异常情形，符合会计准则的基本原则；

2、公司2020年第三季度报告（全文及正文）全面、公允地反映了报告期内公司的财务状况和经营成果，充分披露了可能对公司产生影响的重大事项和不确定因素，其内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等相关监管部门的要求；

3、我们同意公司董事会编制的2020年第三季度报告（全文及正文），保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

（三）审议并通过《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》

公司拟于2020年11月9日（星期一）召开2020年第一次临时股东大会，审议相关需提交公司股东大会审议的议案。具体内容详见同日公司发布的《青海金瑞矿业发展股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》（临2020一025号）。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

三、上网公告附件

独立董事意见。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

二〇二〇年十月二十四日

附：第八届董事会增补董事候选人简历

张小红先生：汉族、生于1977年10月，中共党员，工商管理学硕士学历，高级经济师。曾任中国水利水电第四工程局部门主管，青海省投资集团有限公司企划部高级主管，青海国鑫铝业股份有限公司企划部高级主管、部长，国鑫铝业董事、副总经理，现任青海省投资集团有限公司企划部经理。

张文升先生：汉族、生于1978年3月，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任青海省三江水电开发股份有限公司总经理助理、副总经理、工会主席，青海省投资集团有限公司办公室副主任，现任青海省投资集团有限公司办公室主任。

李鹏先生：汉族、生于1978年11月，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任青海辰泰房地产开发有限公司党委委员、副总经理、工会主席，青海益星综合管理服务有限公司党委委员、副总经理、工会主席，现任青海省金星矿业有限公司党委副书记、常务副总经理。

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业编号：临2020-024号

青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会

八届九次（临时）会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会于2020年10月16日以电子邮件方式发出召开八届九次（临时）会议通知，会议于2020年10月23日上午9时在青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到监事4名，实到监事4名。鉴于公司原监事会主席宋卫民先生已申请辞去第八届监事会监事、监事会主席职务，全体监事一致推举杨海凤女士主持本次会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，以书面表决方式形成如下决议：

（一）审议并通过《关于选举公司第八届监事会主席的议案》，选举杨海凤女士（简历附后）为公司第八届监事会主席，任期与公司第八届监事会一致。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

（二）审议并通过《公司2020年第三季度报告（全文及正文）》，并提出了如下审核意见：

1、公司2020年第三季度报告（全文及正文）的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部控制制度的各项规定；

2、公司2020年第三季度报告（全文及正文）内容真实、准确、完整，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项，不存在重大的编制错误和遗漏，其内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定；

3、监事会在提出本意见前，未发现参与2020年第三季度报告（全文及正文）编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会

二〇二〇年十月二十四日

附：杨海凤女士简历

杨海凤女士：汉族，生于 1973 年，中共党员，在职研究生学历，会计师。曾先后在西宁市小汽车修理公司财务科、中兴财会计师事务所青海分所、青海省财务总监管理办公室从事会计、审计工作，在青海省投资集团有限公司财务资金部、金融管理部工作。现任青海省投资集团有限公司财务资金部经理，金瑞矿业第八届监事会监事。

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业公告编号：2020-025号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年11月9日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年11月9日 14点30分

召开地点：青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年11月9日

至2020年11月9日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司董事会八届八次、九次（临时）会议，监事会八届八次会议审议通过。相关公告分别披露于2020年8月22日、10月24日的上海证券报和上交所网站（http://www.sse.com.cn）。

2、对中小投资者单独计票的议案：1、2

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书、委托人证券账户卡。

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、证券账户卡、法定代表人身份证明书、以及加盖公司公章的法人单位营业执照复印件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、委托人证券账户卡、以及加盖公司公章的法人单位营业执照复印件。

3、异地股东可以传真方式登记。

（二）登记时间

2020年11月6日（星期五）上午9：00～11：00时下午2：30～4：30时

（三）登记地点

青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦502室公司证券部

六、其他事项

（一）会议联系方式

会议联系人姓名：甘晨霞女士杨超先生

电话号码：0971－6321653

传真号码：0971－6330915

电子邮箱：18935607756@163.com

联系地址：青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦502室

邮政编码：810008

（二）会议费用

与会股东交通及食宿费用自理。

特此公告。

青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

2020年10月24日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

●

附件1：授权委托书

授权委托书

青海金瑞矿业发展股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月9日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业编号：临2020-026号

青海金瑞矿业发展股份有限公司

2020年第三季度主要生产经营数据公告

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一一化工》行业信息披露要求，现将青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第三季度生产经营数据公告如下：

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21版信息披露