广州若羽臣科技股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王玉、主管会计工作负责人罗志青及会计机构负责人(会计主管人员)孔燕萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

2020年公开发行股票事项如下：

2020年7月30日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广州若羽臣科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可2020]1648号）核准，公司首次公开发行人民币普通股股票不超过3,043.00万股。

2020年9月23日，经深圳证券交易所《关于广州若羽臣科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2020]894号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“若羽臣”，股票代码“003010”，本次公开发行的3,043.00万股股票于2020年9月25日起上市交易。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

（一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州若羽臣科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1648号）核准，2020年9月16日，广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票3,043.00万股,发行价格为每股15.20元，募集资金总额462,536,000元，减除发行费用（不含税）人民币44,954,282.87元后，募集资金净额为人民币417,581,717.13元。2020年9月22日，公司收到首次公开发行股票募集资金435,588,037.74元（已扣除保荐及承销费用尾款(不含税)26,947,962.26元），差额18,006,320.61元为律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用；同日，经天健会计事务所（特殊普通合伙）审计并出具天健验[2020] 7-113号《广州若羽臣科技股份有限公司验资报告》。截止9月30日，公司募集资金余额为435,588,037.74元。

（二）使用部分闲置募集资金进行现金管理

公司于2020年10月23日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设进度的前提下，使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理。实施期限自股东大会通过之日起12个月内有效，在上述额度及有效期内，资金可滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。

（三）使用募集资金置换已支付发行费用自有资金

公司于2020年10月23日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020年10月22日已支付发行费用的自有资金人民币3,138,396.08元（不含税）。

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2020-007

广州若羽臣科技股份有限公司

第二届董事会第十九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九次会议董事会于2020年10月20日以书面及电子邮件等的形式发出会议通知，于2020年10月23日上午10:00时在广州市天河区高德置地冬广场32楼会议室以现场表决的方式召开。会议应出席董事9名，实际出席9名。会议召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。

会议由董事长王玉主持召开，董事会秘书列席了会议。全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《2020年第三季度报告》；

根据相关法律、法规、规范性文件的规定，公司编制了《2020年第三季度报告》正文及全文，具体内容详见公司刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《2020年第三季度报告》正文和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年第三季度报告》正文及全文。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于变更公司注册资本、公司类型的议案》；

公司首次公开发行3,043.00万股人民币普通股（A股）股票申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1648号文核准。根据天健会计事务所（特殊普通合伙）出具的天健验[2020]7-113号《验资报告》，本次公开发行股票后，公司的注册资本由人民币91,269,840.00元变更为121,699,840.00元，公司总股本由91,269,840股变更为121,699,840股。同时，公司股票已于2020年9月25日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，公司类型由“其他股份有限公司(非上市)”变更为“股份有限公司（上市）”（具体以工商登记主管部门核准为准）。

具体内容详见公司同日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更公司注册资本、公司类型的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会并以特别决议方式进行审议。

3、审议通过《关于修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》；

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，结合公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市的实际情况，现将《广州若羽臣科技股份有限公司章程（草案）》名称变更为《广州若羽臣科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），同时对《公司章程》部分内容进行修订。

具体内容详见公司同日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会并以特别决议方式进行审议。

4、审议通过《关于制定〈内部审计制度〉的议案》；

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《内部审计制度》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过《关于制定〈董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度〉的议案》；

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过《关于制定〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》；

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《内幕信息知情人登记管理制度》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过《关于制定〈重大信息内部报告制度〉的议案》；

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《重大信息内部报告制度》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

为提高募集资金使用效率，同意公司在确保不影响募投项目建设进度的前提下，使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理。实施期限自股东大会通过之日起12个月内有效，在上述额度及有效期内，资金可滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好、风险低、有保本约定且投资期限最长不超过12个月的投资产品（包括但不限于人民币结构性存款，定期存款及国债逆回购品种等），且上述产品不得进行质押。

具体内容详见公司同日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

公司独立董事已对本议案发表明确同意的意见，保荐机构出具了同意的核查意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议。

9、审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用自有资金的议案》；

同意公司募集资金置换议案，即以募集资金置换截至2020年10月22日已支付发行费用的自有资金人民币3,138,396.08元（不含税）。

具体内容详见公司同日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金置换已支付发行费用自有资金的公告》。

公司独立董事已对本议案发表明确同意的意见，保荐机构和会计师事务所分别出具了同意的核查意见和鉴证报告，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

10、审议通过《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》。

经审议，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定，公司拟于 2020年11月10日召开2020年第一次临时股东大会，并发出召开股东大会的会议通知，审议上述相关议案。

具体内容详见公司同日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、 《广州若羽臣科技股份有限公司第二届董事会第十九次会议董事会决议》；

2、《广州若羽臣科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》；

3、《中国国际金融股份有限公司关于广州若羽臣科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》；

4、《中国国际金融股份有限公司关于广州若羽臣科技股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用自有资金的核查意见》；

5、《天健会计事务所（特殊普通合伙）关于广州若羽臣科技股份有限公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》。

特此公告。

广州若羽臣科技股份有限公司

董事会

2020年10月23日

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2020-008

广州若羽臣科技股份有限公司

第二届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于2020年10月20日以书面形式发出会议通知，于2020年10月23日上午11:00时在广州市天河区高德置地冬广场32楼会议室以现场表决的方式召开，由监事会主席谭艳女士召集并主持，本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，董事会秘书列席会议。会议召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案：

1、审议通过《2020年第三季度报告》；

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2020 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《2020年第三季度报告》正文和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年第三季度报告》正文及全文。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、 审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

根据《上市公司监管指引第 2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定，公司监事会对《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》进行审核后认为：

公司本次部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第 2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《公司章程》等规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，不影响募集资金投资项目的正常进行，可以提高闲置资金使用效率，依法获得收益，符合公司和全体股东的利益。不存在改变或变相改变募集资金投资项目和损害股东利益特别是中小投资者利益的情形。

因此，同意公司在确保不影响募投项目建设进度的前提下，使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理。实施期限自股东大会通过之日起12个月内有效，在上述额度及有效期内，资金可滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。

具体内容详见公司同日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议。

3、审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用自有资金的议案》；

监事会认为，本次置换不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。置换时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合法律、法规的相关规定。

因此，同意公司募集资金置换议案，即以募集资金置换截至2020年10月22日已支付发行费用的自有资金人民币3,138,396.08元（不含税）。

具体内容详见公司同日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金置换已支付发行费用自有资金的公告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、《广州若羽臣科技股份有限公司第二届监事会第九次会议决议》；

特此公告。

广州若羽臣科技股份有限公司

监事会

2020年10月23日

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2020-010

广州若羽臣科技股份有限公司

关于变更公司注册资本、公司

类型的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型的议案》，现将有关情况公告如下：

公司首次公开发行3,043.00万股人民币普通股（A股）股票申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1648号文核准。根据天健会计事务所（特殊普通合伙）出具的天健验[2020]7-113号《验资报告》，本次公开发行股票后，公司的注册资本由人民币91,269,840.00元变更为121,699,840.00元，公司总股本由91,269,840股变更为121,699,840股。同时，公司股票已于2020年9月25日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，公司类型由“其他股份有限公司(非上市)”变更为“股份有限公司（上市）”（具体以工商登记主管部门核准为准）。

公司拟根据上述情况办理工商变更登记，变更注册资本为人民币 121,699,840.00元，变更公司类型为“股份有限公司（上市）”（具体以工商登记主管部门核准为准），本事项尚需提交股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事会或董事会授权相关人士办理上述工商变更登记相关事宜。

特此公告。

广州若羽臣科技股份有限公司

董事会

2020年10月23日

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2020-011

广州若羽臣科技股份有限公司

关于修改《公司章程》并办理工商变更登记的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，现将有关情况公告如下：

一、修改公司章程并办理工商变更登记的说明

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，结合公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市的实际情况，现将《广州若羽臣科技股份有限公司章程（草案）》名称变更为《广州若羽臣科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），同时对《公司章程》部分内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应工商变更登记、备案手续等。具体修订条款如下：

■

除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变。

关于修改《公司章程》并办理相关工商变更登记的事项尚需提请公司2020年第一次临时股东大会审议。本次《公司章程》中有关条款的修订内容，以工商行政管理部门最终核准登记结果为准。由于公司已上市，公司类型由股份有限公司(非上市)变更为股份有限公司(上市)，具体类型名称以工商行政管理部门核准为准。

修订后的《公司章程》全文详见公司在中国证监会指定媒体和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的文件。

二、备查文件

（一）《广州若羽臣科技股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议》；

（二）天健会计事务所（特殊普通合伙）出具的天健验[2020]7-113号《广州若羽臣科技股份有限公司验资报告》；

（三）《广州若羽臣科技股份有限公司章程》。

特此公告。

广州若羽臣科技股份有限公司

董事会

2020年10月23日

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2020-012

广州若羽臣科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称“公司”、“若羽臣”）于2020年10月23日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设进度的前提下，使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理。实施期限自股东大会通过之日起12个月内有效，在上述额度及有效期内，资金可滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州若羽臣科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1648号）核准，公司本次募集资金总额462,536,000元，减除发行费用（不含税）人民币44,954,282.87元后，募集资金净额为人民币417,581,717.13元。2020年9月22日，公司收到首次公开发行股票募集资金435,588,037.74元（已扣除保荐及承销费用尾款(不含税)26,947,962.26元），差额18,006,320.61元为律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用；同日，经天健会计事务所（特殊普通合伙）审计并出具天健验[2020]7-113号《广州若羽臣科技股份有限公司验资报告》。

根据广州若羽臣科技股份有限公司《首次公开发行A股股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于投资以下项目：

单位：万元

■

二、募集资金使用情况及闲置原因

（一）募集资金使用情况

截至2020年10月22日，募集资金余额为425,588,037.74元；累计实际投入使用募集资金金额为10,000,000元。

（二）募集资金闲置原因

在公司募集资金投资项目的实施过程中，根据项目的实际需求，需要分期逐步投入募集资金，现阶段属于项目初始阶段，存在暂时闲置的募集资金。

三、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况

（一）投资额度及期限

为提高募集资金使用效率，公司拟使用最高额度不超过人民币3亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。

（二）投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好、风险低、有保本约定且投资期限最长不超过12个月的投资产品（包括但不限于人民币结构性存款、定期存款及国债逆回购品种等），且上述产品不得进行质押。

（三）实施方式和授权

公司股东大会授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项决策权， 具体事项由公司财务部负责组织实施。

（四）信息披露

公司董事会负责根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。

四、对公司日常经营的影响

公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目 所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转 需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展及不存在变相改变募集资金用途的行为。与此同时，对部分闲置募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济影响，不排除上述投资受到市场波动的影响；

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的实 际收益不可预期。

（二）风险控制措施

1、公司管理层行使该项投资决策权，包括（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

2、公司审计部负责对本项授权投资的资金使用与保管情况的审计与监督， 每个季度末应对所有投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各 项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保 全措施，控制投资风险；

4、公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》和《募集资金管理制度》等相关规章制度的要求，开展现金管理，并将加强对相关产品标的分析和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险。

六、相关批准程序及审核意见

公司于2020年10月23日召开的第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理。

公司独立董事对《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》事项进行了认真审核，并发表明确的同意的独立意见：“ 公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，在保障资金安全性，满足保本要求的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们同意公司拟使用额度不超过3亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险低、有保本约定且投资期限最长不超过12个月的投资产品 （包括但不限于人民币结构性存款，定期存款及国债逆回购品种等）。”

经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：若羽臣部分闲置募集资金进行现金管理的议案已经公司第二届董事会第十九会议、第二届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确同意的独立意见，该事项决策程序合法、合规，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目正常进行。因此，中国国际金融股份有限公司对若羽臣使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案还需若羽臣2020年第一次临时股东大会审议通过。

七、备查文件

1、 《广州若羽臣科技股份有限公司第二届董事会第十九次会议董事会决议》；

2、《广州若羽臣科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》；

3、《广州若羽臣科技股份有限公司第二届监事会第九次会议决议》；

4、《中国国际金融股份有限公司关于广州若羽臣科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》；

特此公告。

广州若羽臣科技股份有限公司

董事会

2020年10月23日

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2020-013

广州若羽臣科技股份有限公司

关于使用募集资金置换已支付

发行费用自有资金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020年10月22日已支付发行费用的自有资金人民币3,138,396.08元（不含税），现将具体事项公告如下：

一、首次公开发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州若羽臣科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1648号）核准，公司本次募集资金总额462,536,000元，减除发行费用（不含税）人民币44,954,282.87元后，募集资金净额为人民币417,581,717.13元。2020年9月22日，公司收到首次公开发行股票募集资金435,588,037.74元（已扣除保荐及承销费用尾款(不含税)26,947,962.26元），差额18,006,320.61元（注：差额18,006,320.61元为需用募集资金支付的发行费用。这部分发行费用包括公司前期以自有资金支付的 3,138,396.08元以及需要以募集资金支付的剩余发行费用。本次拟以募集资金置换已以自有资金支付的发行费用3,138,396.08元。）为律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用；同日，经天健会计事务所（特殊普通合伙）审计并出具天健验[2020]7-113号《广州若羽臣科技股份有限公司验资报告》。

二、募集资金投资项目情况

根据广州若羽臣科技股份有限公司《首次公开发行A股股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于投资以下项目：

单位：万元

■

公司将根据实际募集资金净额按上述投资项目的轻重缓急顺序投入，如果募集资金不能满足投资项目的建设需要，不足部分将由公司自筹解决。

三、预先支付发行费用的情况

公司本次募集资金发行费用（不含增值税）合计人民币44,954,282.87元。截至2020年10月22日，公司以自筹资金已预先支付部分发行费用（不含增值税）合计人民币 3,138,396.08元，本次拟置换金额为人民币3,138,396.08元。明细如下：

单位：元

■

四、本次置换事项审核意见

公司使用募集资金置换已支付发行费用自有资金事项已获得公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第九次会议审议通过。

公司董事会同意公司募集资金置换议案，即以募集资金置换截至2020年10月22日已支付发行费用的自有资金人民币3,138,396.08元（不含税）。

公司监事会认为本次置换不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。置换时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合法律、法规的相关规定。综上，同意公司募集资金置换议案，即以募集资金置换截至2020年10月22日已支付发行费用的自有资金人民币3,138,396.08元（不含税）。

公司独立董事对公司使用募集资金置换已支付发行费用自有资金事项发表独立意见如下：“公司本次使用募集资金置换已支付发行费用自有资金是为了提高募集资金使用效率及实现投资者利益最大化，有利于保护投资者合法权益，符合公司经营发展需要，具有必要性和合理性。公司本次使用募集资金置换已支付发行费用自有资金，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向等损害股东利益的情况。且本次置换时间距离募集资金到账时间未超过六个月，内容及程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定。综上，我们同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自有资金人民币3,138,396.08元。”

天健会计事务所（特殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先支付发行费用事项进行了鉴证，出具了天健审[2020]7-852号《关于广州若羽臣科技股份有限公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》认为，若羽臣公司管理层编制的《以自筹资金预先支付发行费用的专项说明》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》的有关规定，如实反映了若羽臣公司以自筹资金预先支付发行费用的情况。

经核查，保荐机构认为：若羽臣本次以募集资金置换预先支付发行费用事项 已获公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的审批程序，本次以募集资金置换预先支付发行费用的时间距募集资金到账未超过六个月，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目正常进行。

五、备查文件

1、 《广州若羽臣科技股份有限公司第二届董事会第十九次会议董事会决议》；

2、《广州若羽臣科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》；

3、《广州若羽臣科技股份有限公司第二届监事会第九次会议决议》；

4、《中国国际金融股份有限公司关于广州若羽臣科技股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用自有资金的核查意见》；

5、《天健会计事务所（特殊普通合伙）关于广州若羽臣科技股份有限公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》。

特此公告。

广州若羽臣科技股份有限公司

董事会

2020年10月23日

（注：差额18,006,320.61元为需用募集资金支付的发行费用。这部分发行费用包括公司前期以自有资金支付的 3,138,396.08元以及需要以募集资金支付的剩余发行费用。本次拟以募集资金置换已以自有资金支付的发行费用3,138,396.08元。）

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2020-014

广州若羽臣科技股份有限公司

关于召开公司2020年第一次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广州若羽臣科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》。现将本次会议有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：2020 年第一次临时股东大会。

2．股东大会的召集人：公司董事会。

3．会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，决定召开本次股东大会，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。

4．会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2020年11月10日（周二）10:00。

（2）网络投票时间：2020 年 11 月10 日。其中：

A、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2020 年 11 月10日 9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

B、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2020 年 11 月 10日9:15-15:00 期间的任意时间。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席 现场会议；

（2）网络投票:通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票的时间内通过上述系统行使表决权。

（3）公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决 权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6．会议的股权登记日：2020年11月3日（周二）。

7．出席对象：

（1）截至2020年11月3日(股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会。不能亲自出席股东大会现场会议的股东可以书面形式授权代理人代为出席和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8．会议地点：广东省广州市天河区珠江东路16号高德置地冬广场G座32层会议室。

二、会议审议事项

1.《关于变更公司注册资本、公司类型的议案》；

2.《关于修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》；

3.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

上述议案中议案1、议案2为特别决议议案，需经出席股东大会有表决权股份总数的2/3以上通过。议案3属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决情况实行单独计票并披露投票结果。中小投资者是指：除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

以上议案已经公司2020年10月23日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过，具体内容详见公司刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表：

■

四、会议登记等事项

1．登记方式：现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。

（1）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡和持股证明等办理登记手续； 自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书、委托人股东账 户卡或委托人持股证明、委托人身份证复印件办理登记手续。

（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持本人身份证、法定代表人证明文件或加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续。

（3）异地股东可凭以上证件采取信函或电子邮件方式登记，电子邮件或信 函以抵达本公司的时间为准（须在 2020 年 11 月5 日 17：30 前送达或发送 电子邮件至ryczjsw@gzruoyuchen.com，并来电确认），本次会议不接受电话登记。

（4）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

2．登记时间：2020 年11 月5日上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:30，电子邮件或信函以到达公司的时间为准。

3.登记地点：广东省广州市天河区珠江东路16号高德置地冬广场G座32层董秘会议室。

联系人：罗志青

电话：020-22198215

传真：020-22198999-8022

电子邮箱：ryczjsw@gzruoyuchen.com

4. 本次会议会期预计半天；出席会议股东的交通、食宿等费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址 为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件 1。

六、备查文件

1．《广州若羽臣科技股份有限公司第二届董事会第十九次会议董事会决议》。

特此公告。

广州若羽臣科技股份有限公司

董事会

2020年10月23日

附件 1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：363010

2.投票简称：若羽 投票

3.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相 同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020 年 11 月 10 日的交易时间，即 9:15一9:25，9:30 一11:30 和 13:00－15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2020 年 11 月 10 日（现场股东大 会召开当日）上午 9:15 至当日下午 15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

广州若羽臣科技股份有限公司：

本人（本公司）作为广州若羽臣科技股份有限公司（股票代码：003010； 股票简称：若羽臣）股东，兹全权委托 ______________先生/女士（身份证号码： ），代表本人（本公司）出席2020年11月10日召开的广州若羽臣科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会。

委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议议案行使表决权， 并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的， 代理人有权按照自己的意见表决。

本人（本单位）表决指示如下：

■

委托人名称：

委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数量及股份性质：

委托人签名/盖章：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：

附注：

1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

2、单位委托须加盖单位公章；授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：003010 证券简称：若羽臣 公告编号：2020-009

2020年第三季度报告