河南城发环境股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱红兵、主管会计工作负责人苏长久及会计机构负责人(会计主管人员)许世明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.配股发行
2020年4月10日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对公司配股公开发行证券（以下简称“配股”）申请进行了审核，根据会议审核结果，公司本次配股申请获得审核通过。2020年5月18日，公司收到中国证监会出具的《关于核准河南城发环境股份有限公司配股的批复》（证监许可【2020】740号）。2020年6月29日，公司召开第六届董事会第二十三会议、第六届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于延长配股公开发行股票决议有效期和授权有效期的议案》，并于2020年7月15日召开股东大会通过该议案。2020年7月30日，公司召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于确定公司配股公开发行股份价格的议案》。2020年7月31日，公司刊登《配股说明书》、《配股发行公告》等公告，于2020年8月5日启动配股发行。2020年8月13日，公司刊登《配股发行结果暨复牌公告》。截至 2020 年 8月 11 日止，公司实际已配售人民币普通股145,696,272.00股，募集资金总额人民币1,165,570,176.00元，扣除各项发行费用人民币（不含增值税）14,054,901.94元，实际募集资金净额人民币1,151,515,274.06元。公司新增股份于2020年8月26日上市。
2.超短融发行
公司于2020年3月3日召开了第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于申请发行超短期融资券的议案》，并于2020年3月20日召开了2020年第一次临时股东大会会议，审议通过了《关于申请发行超短期融资券的议案》，同意公司注册超短期融资券的金额不超过15亿元人民币。公司于2020年6月17日收到中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）出具的《接受注册通知书》（中市协注〔2020〕SCP364号），交易商协会决定接受公司超短期融资券注册，注册金额为人民币15亿元，注册额度自《接受注册通知书》落款之日起 2 年内有效。报告期内，公司成功发行了2020年度第一期超短期融资券（以下简称“本次发行”），本次发行总额为人民币6亿元。截至2020年9月18日，本次发行募集资金已到账。
■
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
根据中国证券监督管理委员会《关于核准河南城发环境股份有限公司配股的批复》（证监许可【2020】740 号）文件核准，公司完成配股公开发行股票145,696,272 股，发行价格为每股人民币 8.00 元，募集资金总额为 1,165,570,176.00元，扣除与发行有关的费用后，募集资金净额为 1,151,515,274.06 元，全部用于偿还有息负债（含本部及全资子公司）和补充流动资金。募集资金已于 2020年 8 月 13 日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信验字[2020]第 16-00003 号的验资报告。公司已对募集资金进行了专户存储。上述募集资金净额扣除转账手续费后已用于置换前期投入资金733,326,899.21元，向子公司委托贷款用于偿还其银行贷款234,950,000.00元，补充流动资金183,429,975.44元。截至2020年9月16日，募集资金专户已全部注销，募集资金已按照披露的预计投资方向使用完毕。
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
证券代码：000885 证券简称：城发环境 公告编号：2020-109
2020年第三季度报告
