北京铁科首钢轨道技术股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议公告
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二、监事会换届选举情况
公司于2020年10月26日召开了第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意选举王雁女士、王东坡先生、英爽先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件），并提交公司2020年第二次临时股东大会审议。上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的2位职工代表监事共同组成公司第四届监事会。第四届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，将自公司2020年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
三、其他情况说明
上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2020年第二次临时股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第三届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
特此公告。
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司董事会
2020年10月27日
附件：第四届董事会董事候选人、第四届监事会监事候选人简历
一、第四届董事会非独立董事候选人简历：
韩自力先生，中国国籍，无境外居留权，1965年9月出生，兰州铁道学院铁道工程专业本科学历。1986年7月至2000年10月历任中国铁道科学研究院铁道建筑研究所（以下简称“铁科院铁建所”）土工室助研员、副研究员、室副主任；2000年10月至2008年9月任铁科院铁建所所长助理、副所长；2008年10月至2013年12月任铁科院金化所所长；2014年1月至今任中国铁道科学研究院集团有限公司铁道建筑研究所（以下简称“铁科院集团铁建所”）所长。2013年12月至2017年10月任公司董事，2017年11月至今任公司董事长。
李春东先生，中国国籍，无境外居留权，1969年7月出生，中央党校研究生院经济管理专业硕士研究生学历。1991年8月至1998年5月任北京首钢设计院设计员；1998年6月至2000年5月任首钢经贸部业务员；2000年6月至2016年7月历任首钢销售公司科长、上海分公司副经理、广州分公司总经理、营销管理处处长；2016年8月至2018年5月任首钢集团战略发展部总监；2018年6月至今任北京首钢股权投资管理有限公司副总经理。2018年12月至今任公司副董事长。
王显凯先生，中国国籍，无境外居留权，1960年12月出生，辽宁广播电视大学专科学历。1988年9月至1997年9月任鞍山钢铁公司供销公司原燃料处处长；1997年9月至2001年9月任鞍钢集团国际经济贸易有限公司进出口处处长；2001年9月至2006年9月任职于中国冶金人才资源开发中心；2006年9月至今任北京中冶天誉投资管理有限公司董事长。2010年12月至今任公司董事。
刘晓光先生，中国国籍，无境外居留权，1961年6月出生，铁科院教育中心博士研究生学历。1987年8月至1988年8月任河北省建筑设计院助理工程师；1988年9月至1992年9月就读于铁科院教育中心桥梁工程专业，获博士学位；1992年12月至2001年4月历任铁科院铁建所助理研究员、副研究员、研究员；2001年4月至今任铁科院铁建所副所长。2010年12月至今任公司董事。
张松琦先生，中国国籍，无境外居留权，1963年6月出生，北京科技大学工业与民用建筑专业本科学历。1992年7月至1998年9月任铁科院工程设计院工程建设监理部副总监、总监、副主任；1998年9月至1999年9月任铁科院铁建所监理室副主任；1999年9月至2006年12月铁科院铁建所市场经营部主任、综合部主任；2006年11月至2019年5月任铁科院铁建所副所长；2006年10月至今任公司总经理；2017年11月至今任公司董事。
尚忠民先生，中国国籍，无境外居留权，1971年3月出生，清华大学工商管理硕士研究生学历，钢铁冶金高级工程师。1994年7月至1997年9月任首钢炼铁厂高炉副工长、工长；1997年9月至2010年4月任首钢总公司办公厅秘书处秘书；2010年4月至2011年5月历任首钢上海销售分公司副总经理兼党支部书记、冷轧部经理；2011年5月至2013年3月历任首钢销售公司外贸处副处长兼党支部书记；2013年3月至2016年8月历任首钢销售公司运输管理处副处长、兼党支部书记；2016年8月至今任北京首钢股权投资管理有限公司专职董事。
二、第四届董事会独立董事候选人简历：
季丰先生，中国国籍，无境外居留权，1970年8月出生，吉林大学会计学硕士研究所学历，注册会计师，注册资产评估师，司法鉴定人。1992年7月至1992年12月任长春市财政局科员；1993年1月至1995年3月任中国化工建设大连公司吉林公司财务负责人；1995年3月至2001年12月任吉林求实会计师事务所副总经理；2002年至今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）风险与技术执行合伙人。2020年4月至今任公司独立董事。
冯进新先生，中国国籍，无境外居留权，1970年1月出生，北京大学经济学院经济学专业硕士研究生学历。1991年9月至2015年10月历任中国长江航运集团青山船厂（武汉）焊接工程师、信隆车料有限公司（深圳）生产部主管、中国投资担保有限公司总部（北京）高级经理、中信建投证券投资银行部高级副总裁，2015年11月至今历任金元盛世（北京）资产管理有限公司副总裁、上海轻麦财务咨询有限公司董事长。2016年5月至今任公司独立董事。
王英杰先生，中国国籍，无境外居留权，1982年9月出生，北京交通大学道路与铁道工程专业博士研究生学历。2011年9月至2013年6月任美国新泽西州立大学土木与环境工程系博士后研究员；2013年7月至今历任北京交通大学讲师、副教授。2019年4月至今任公司独立董事。
三、第四届监事会非职工代表监事候选人简历：
王雁女士，中国国籍，无境外居留权，1967年9月出生，北京交通大学财会专业本科学历。1991年7月至2012年2月历任铁科院财务处实习生、助理会计师、会计师、副处长；2012年2月至2016年2月任铁科院企业管理和法律事务处（审计处）副处长；2016年2月至2018年3月任铁科院审计和风险控制部部长；2018年3月至2019年4月任铁科院集团公司审计和风险控制部部长；2019年4月至今任铁科院集团公司审计和考核部部长。
王东坡先生，中国国籍，无境外居留权，1972 年10月出生，中央党校研究生院经济学专业硕士研究生学历。1993 年9月至2000年1月任首钢烧结厂钳工、团委书记；2000年2月至2006年10月任首钢股份办公室秘书、机关总支干事； 2006年10月至今历任首钢冷轧薄板有限公司董事会秘书、办室主任、首钢总公司资本运营部主管师、北京首钢股权投资管理有限公司办公室副主任、专职董事。2018年12月至今任公司监事。
英爽先生，中国国籍，无境外居留权，1982年10月出生，沈阳工业大学会计学专业本科学历。2004年7月至2009年1月任鞍山信诚能源有限公司会计；2009年1月至2015年12月任鞍山中金能源有限公司财务经理、监事；2016年1月至今任北京中冶天誉投资管理有限公司经理。
证券代码：688569 证券简称：铁科轨道 公告编号：2020-010
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司关于召开2020年第二次
临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年11月12日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2020年第二次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2020年11月12日 14 点00 分
召开地点：北京铁科首钢轨道技术股份有限公司六层会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年11月12日
至2020年11月12日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过，详见 2020 年 10月 27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、4、5、6
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一）登记资料
拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
1、法人股东：法定代表人出席的，应提交本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股票账户卡（如有）；委托代理人出席的，应提供代理人身份证、营业执照（加盖公章）、法人股东单位出具的书面授权委托书（加盖公章，附件1）及股票账户卡（如有）；
2、自然人股东：本人身份证、股票账户卡（如有）；委托代理人出席的，应提供委托人和代理人有效身份证、委托人出具的书面授权委托书（附件1）及委托人股票账户卡（如有）。
（二）登记方式
公司股东可以通过现场、信函方式登记，公司不接受电话方式的登记。
（1）现场登记：时间为 2020 年11月10日（上午8：30-11：30，下午13：30-16：30），地点为北京铁科首钢轨道技术股份有限公司一楼大厅。
（2）信函方式登记：须在 2020年11月10日16：30点前将上述登记资料复印件通过信函方式送达本公司证券部，并在信函上注明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，出席会议时需携带资料原件（地址见“六、其他事项”）。
六、其他事项
1、出席本次会议股东的食宿及交通费用自理。
2、联系方式：北京市昌平区沙河镇沙阳路南24号北京铁科首钢轨道技术股份有限公司证券部
3、邮编：102206
4、联系人：张远庆、许熙梦
5、电话：010-51529198
6、邮箱：tkgdir@bjtkgd.com
特此公告。
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司董事会
2020年10月27日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件1：授权委托书
授权委托书
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月12日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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证券代码：688569 证券简称：铁科轨道 公告编号：2020-012
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称“铁科轨道”或“公司”）第三届监事会第十四次会议于2020年10月26日在公司以现场方式召开。本次会议的通知于2020年10月21日通过邮件方式送达全体监事。会议应出席监事5人，实际到会5人，会议由监事会主席魏平均主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。
公司拟使用募集资金人民币80,423,170.30元置换预先投入募投项目的自筹资金, 使用募集资金人民币13,364,779.91元置换已支付发行费用的自筹资金。上述事项符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。本次募集资金置换行为未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
（二）审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
公司本次使用额度不超过人民币6亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，内容和审议程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定，且公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
（三）审议并通过《关于使用部分募集资金向全资子公司实缴出资以实施募集资金投资项目的议案》。
公司本次以部分募集资金向全资子公司铁科天津实缴出资11,500万元用于募集资金投资项目 “年产1,800万件高铁设备及配件项目”的实施，是基于公司首次公开发行股票并上市后相关募投项目实施主体的实际需求，有利于保障募投项目的顺利实施，符合募集资金使用安排，内容和审议程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
（四）审议并通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
公司在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，拟使用部分超募资金人民币110,000,000元永久补充流动资金，用于公司生产经营，此金额占超募资金总额（378,415,711.65元）比例为29.07%。本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分超募资金永久补充流动资金的内容和审议程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
（五）审议并通过《关于北京铁科首钢轨道技术股份有限公司2020年第三季度报告的议案》。
公司 2020 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司 2020 年第三季度报告的内容和格式符合有关法律法规的规定，所载信息真实、准确、完整的反映了公司 2020 年第三季度的财务状况、经营成果及现金流量等事项；在 2020 年第三季度报告的编制过程中，未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反内幕信息制度规定的行为。
监事会全体成员保证公司 2020 年第三季度报告所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
（六）审议并通过《关于公司利润分配预案的议案》。
上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。截至2020年9月30日，公司总股本210,666,700股，以此计算合计拟派发现金红利21,066,670.00元（含税）。
如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。
监事会认为公司本次利润分配方案符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，同时能够保障股东的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
（七）审议并通过《关于公司监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》。
公司第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，需进行监事会换届选举。根据股东推荐，公司第四届监事会非职工代表监事候选人共3位，分别为：王雁女士、王东坡先生、英爽先生。
上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的2位职工代表监事共同组成公司第四届监事会，第四届监事会监事将自公司2020年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
特此公告。
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司监事会
2020年10月27日
