山西证券股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第三届董事会第五十七次会议审议通过，会议应出席董事8名，实际出席董事8名（其中现场出席的有侯巍董事长、王怡里职工董事；杨增军董事、李华董事、夏贵所董事、容和平独立董事、朱海武独立董事电话参会；因工作原因，蒋岳祥独立董事书面委托朱海武独立董事出席会议并行使表决权）。
公司2020年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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注：公司本报告期及年初至报告期末营业总收入较上年同期均有所下降，主要是由于子公司大宗商品交易及风险管理业务规模减少所致。
截止披露前一交易日的公司总股本：
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用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明：
√ 适用 □ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
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股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司面向专业投资者公开发行2020年公司债券（第一期）募集资金总额14.97亿元，已累计使用14.97亿元，全部用于偿还公司债务。
报告期内，公司2020年配股募集资金37.57亿元，已累计使用37.57亿元。其中，用于债券自营业务资金20亿元，用于资本中介业务资金12.57亿元，向子公司增资5.00亿元。
六、对2020年度经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
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股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2020-083
山西证券股份有限公司
关于第三届董事会第五十七次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月13日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届董事会第五十七次会议的通知及议案等资料。2020年10月23日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔二十九层以现场结合电话会议方式召开。
会议由侯巍董事长主持，8名董事全部出席（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里职工董事；杨增军董事、李华董事、夏贵所董事、容和平独立董事、朱海武独立董事电话参会；因工作原因，蒋岳祥独立董事书面委托朱海武独立董事出席会议并行使表决权），公司监事和高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、本次会议审议并通过了《公司2020年第三季度报告》
同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号一一季度报告的内容与格式》等法律、法规和规范性文件的要求所编制的《公司2020年第三季度报告》，并公开披露。
表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。
《公司2020年第三季度报告》与本决议同日公告。
2、本次会议听取了《公司2020年第三季度内部审计工作报告》。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2020年10月27日
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：定2020一三季报
2020年第三季度报告
