苏州东山精密制造股份有限公司

2020年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人袁永刚、主管会计工作负责人王旭及会计机构负责人(会计主管人员)朱德广声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

合并资产负债表项目：

1.交易性金融资产期末同比期初增加5072.76%，主要系本期公司利用闲置的募集资金购买了银行保本型理财产品。

2.应收票据期末同比期初减少86.07%，主要系本期使用票据结算的减少。

3.应收款项融资期末同比期初减少32.30%，主要系本期使用票据融资的减少。

4.交易性金融负债期末同比期初减少91.37%，主要系公司防范汇率变动风险而锁汇，因汇率变动产生公允价值变动收益。

5.应交税费期末同比期初增加84.73%，主要系本期销售和应纳税所得额增加，导致应交的税费增加。

6.其他应付款期末同比期初增加73.96%，主要系增加的各项保证金。

7.预计负债期末同比期初增加205.08%，主要系本期收入的增加导致计提的退货成本和质量保证金增加。

8.递延收益期末同比期初增加47.72%，主要系本期收到的与资产相关的政府补助增加。

9.资本公积期末同比期初增加51.45%，主要系本期实施非公开发行股票，增发股份形成的资本溢价。

10.少数股东权益期末同比期初增加119.57%，主要系本期控股子公司艾福电子收到的少数股东增资。

合并年初到报告期末利润表项目：

11.研发费用同比去年增长40.08%，主要系公司加大研发投入导致研发费用的增加。

12.利息收入同比去年增长184.91%，主要系本期利用闲置募集资金购买保本理财产品，产生的利息收入。

13.投资收益同比去年减少98.49%，主要系上期有处置控投子公司产生的收益。

14.资产处置收益同比去年减少104.53%，主要系本期部分固定资产处置产生损失。

15.营业外支出同比去年增加140.04%，主要系前期公司对湖北疫情防控的定向捐赠。

合并年初到报告期末现金流量表项目：

16.投资活动产生的现金流量净额同比减少73.76%，主要系本期使用闲置募集资金购买的银行理财产品增加。

17.筹资活动产生的现金流量净额同比增加350.83%，主要系本期非公开发行股份募集资金28.6亿元。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

关于2019年度非公开发行股票事项

公司2019年度非公开发行A股股票事项于2020年5月15日获得中国证监会发行审核委员会审核通过，并于2020年6月3日收到中国证监会《关于核准苏州东山精密制造股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕980 号）。报告期内，公司已完成本次非公开发行股票工作，新增股份于2020年8月6日上市。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕980号文核准，东山精密向20名特定对象定向发行人民币普通股（A股）股票103,294,850股，发行价为每股人民币28.00元，共计募集资金289,225.58万元，坐扣承销和保荐费用2,350.00万元（含税）后的募集资金为286,875.58万元，已由主承销商天风证券股份有限公司于2020年7月13日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用613.21万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为286,395.39万元。

2020年7月30日，公司第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用人民币39,959.14万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。截至2020年9月30日，上述置换已完成。

报告期内，公司实际使用募集资金86,848.52万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为73.63万元。累计已使用募集资金86,848.52万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为73.63万元。截至2020年9月30日，尚未使用募集资金总额为199,620.50万元。2020年度，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规情形。

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

注：公司及子公司利用闲置的账面资金，购买超短期的保本型银行理财产品，因为是滚动购买，所以发生额较高。

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

苏州东山精密制造股份有限公司

法定代表人：袁永刚

2020年10月27日

证券代码：002384 证券简称：东山精密 公告编号：2020-111

苏州东山精密制造股份有限公司

第五届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议（以下简称“会议”）通知于2020年10月21日以专人送达、邮件等方式发出，会议于2020年10月26日在公司以通讯方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长袁永刚先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律、法规规定，会议经过讨论审议，以书面投票表决的方式通过了以下决议：

一、审议通过《公司2020年第三季度报告》。

《苏州东山精密制造股份有限公司2020年第三季度报告正文》详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

《苏州东山精密制造股份有限公司2020年第三季度报告全文》详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权

二、审议通过《关于终止2020年限制性股票激励计划的议案》。

《苏州东山精密制造股份有限公司关于终止2020年限制性股票激励计划的公告》详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权（关联董事单建斌、冒小燕、王旭回避表决）

三、审议通过《关于取消召开2020年度第六次临时股东大会的议案》。

《苏州东山精密制造股份有限公司关于取消召开2020年度第六次临时股东大会的公告》详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权

特此公告！

苏州东山精密制造股份有限公司董事会

2020年10月27日

证券代码：002384 证券简称：东山精密 公告编号：2020-112

苏州东山精密制造股份有限公司

第五届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称“公司”、“东山精密”）第五届监事会第六次会议（以下简称“会议”）通知于2020年10月21日以专人送达、邮件等方式发出，会议于2020年10月26日在公司以通讯方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席马力强先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律、法规规定。会议经过讨论审议，以书面投票表决的方式通过了以下决议：

一、审议通过《公司2020年第三季度报告》。

公司监事会根据《证券法》第82条的规定，对公司2020年第三季度报告全文及其正文进行了严格的审核，发表如下审核意见：“经审核，监事会认为董事会编制和审核的苏州东山精密制造股份有限公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

二、审议通过《关于终止2020年限制性股票激励计划的议案》。

公司监事会认为：终止本次限制性股票激励计划的事项符合相关法律、法规的规定，不存在明显损害公司及全体股东利益和违反有关法律、法规的强制性规定的情形，不会对公司的经营发展产生重大影响。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

特此公告！

苏州东山精密制造股份有限公司监事会

2020年10月27日

证券代码：002384 证券简称：东山精密 公告编号：2020-115

苏州东山精密制造股份有限公司

关于取消召开2020年度第六次临时股东大会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：公司原定于2020年11月2日的2020年度第六次临时股东大会取消召开。

苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月26日召开的第五届董事会第七次会议审议通过《关于取消召开2020年度第六次临时股东大会的议案》。具体情况如下：

一、取消股东大会的有关情况

1、取消股东大会届次：2020年度第六次临时股东大会

2、取消股东大会的召开日期及时间：

现场会议召开时间为：2020年11月2日（星期一）下午2时开始

网络投票时间为：：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年11月2日上午9:15～9:25、9:30～11:30，下午13:00～15:00；（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2020年11月2日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

3、取消股东大会的股权登记日：2020年10月28日

二、取消股东大会的原因

公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议审议通过了《关于终止2020年限制性股票激励计划的议案》。前述事项具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于终止2020年限制性股票激励计划的公告》（公告编号：2020-114）。

鉴于公司决定终止2020年限制性股票激励计划，与之配套的《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件一并终止。上述事项涉及的《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》不再提交股东大会审议，2020年度第六次临时股东大会不再召开。

三、审批程序

本次取消股东大会符合《公司法》和《公司章程》等相关法律法规的规定。公司于2020年10月26日召开的第五届董事会第七次会议审议通过《关于取消召开2020年度第六次临时股东大会的议案》。

公司董事会对由此给投资者带来的不便深表歉意。

四、备查文件

《苏州东山精密制造股份有限公司第五届董事会第七次会议决议》

特此公告！

苏州东山精密制造股份有限公司董事会

2020年10月27日

证券代码：002384 证券简称：东山精密 公告编号：2020-114

苏州东山精密制造股份有限公司

关于终止2020年限制性股票激励计划的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称“公司”或“东山精密”）于2020年10月26日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于终止2020年限制性股票激励计划的议案》，公司决定终止2020年限制性股票激励计划。具体情况如下：

一、公司已履行的2020年限制性股票激励计划相关审批程序

1、2020年10月16日，公司召开了第五届董事会第六次会议审议通过了《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，安徽承义律师事务所出具了法律意见书，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告，公司独立董事发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第五届监事会第五次会议审议通过了《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核查公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本次股权激励计划所涉事宜发表了核查意见。

上述内容具体详见公司于2020年10月17日刊登在指定信息披露媒体的相关公告。

2、2020年10月26日，公司第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于终止2020年限制性股票激励计划的议案》，决定终止2020年限制性股票激励计划，与之配套的《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件一并终止，安徽承义律师事务所具了法律意见书，公司独立董事发表了同意的独立意见。

二、关于终止2020年限制性股票激励计划的情况说明

2020年限制性股票激励计划方案公示后，公司积极开展实施工作，并推进预留权益授予对象的确定，该部分预留权益拟主要授予目前已受雇于海外子公司的核心骨干。根据目前方案，若预留权益不能在2020年12月31日前完成授予，则预留权益的业绩考核期将不包括2020年，从而导致预留权益的行权节奏、潜在收益与首次授予部分存在较大差异。

公司推进股权激励的初衷旨在进一步完善公司法人治理结构，建立、健全长效激励约束机制，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。在结合境内外员工的意见反馈后，鉴于公司不能就2020年完成预留权益的授予做出保证，为保障激励方案的公平合理性，践行“开放、包容、务实”的企业精神，经董事会慎重考虑，决定终止本次股权激励方案，待2020年财年结束后再次论证股权激励方案，保障全体员工公平合理享有员工权益。

三、终止2020年限制性股票激励计划对公司的影响

公司2020年限制性股票激励计划相关议案尚未经股东大会审议，限制性股票尚未完成实际授出，激励对象未实际获得限制性股票，因此本次终止事项不产生相关股份支付费用，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不存在违反法律、法规相关规定的情形，亦不会对公司的财务状况、发展战略、经营规划造成影响。

根据《上市公司股权激励管理办法》第五十二条的规定：“上市公司股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励计划决议，或者股东大会审议未通过股权激励计划的，自决议公告之日起3个月内，上市公司不得再次审议股权激励计划”。公司承诺自本次终止2020年限制性股票激励计划的董事会决议公告之日起3个月内，不再审议股权激励计划。

公司将继续通过优化薪酬体系、完善绩效考核制度等方式来充分调动公司管理人员以及核心骨干的积极性。此外，公司将结合相关法律法规和公司实际情况，择机尽快推出完善、有效的激励计划方案，健全公司长效激励机制，促进公司长期、健康发展。

四、独立董事意见

公司独立董事认为：本次限制性股票激励计划尚未向激励对象授予股票，因此终止不涉及回购事项，不产生相关股份支付费用。本次限制性股票激励计划的终止符合《公司法》《证券法》和《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定，不会对公司日常经营和未来发展产生重大不利影响，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意终止2020年限制性股票激励计划及与其配套的相关文件。

五、监事会意见

公司监事会认为：终止本次限制性股票激励计划的事项符合相关法律、法规的规定，不存在明显损害公司及全体股东利益和违反有关法律、法规的强制性规定的情形，不会对公司的经营发展产生重大影响。

六、律师出具的法律意见

安徽承义律师事务所认为：东山精密本次激励计划的终止已取得了相应的批准与授权，履行了相应的程序；本次终止的原因及后续安排符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

七、备查文件

1、《苏州东山精密制造股份有限公司第五届董事会第七次会议决议》；

2、《苏州东山精密制造股份有限公司第五届监事会第六次会议决议》。

特此公告！

苏州东山精密制造股份有限公司董事会

2020年10月27日

证券代码：002384 证券简称：东山精密 公告编号：2020-113

爱柯迪股份有限公司

2020年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张建成、主管会计工作负责人奚海军及会计机构负责人（会计主管人员）许晓彤保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

（1）资产负债表主要项目变动情况及说明：

单位：元 币种：人民币

■

（2）利润表主要项目变动及情况说明：

单位：元 币种：人民币

■

（3）现金流量表主要项目变动及情况说明：

单位：元 币种：人民币

■

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、2020年9月7日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于注销第四期限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予第一个解除限售/行权期解除限售/行权条件成就的议案》、《关于第一期限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可解除限售/行权的激励对象名单及可解除限售/行权安排等相关事项进行了核实。第四期限制性股票与股票期权激励计划的行权价格由8.12元/股调整为7.87元/股；拟注销相应股票期权28.82万份；第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期合计解除限售31.40万股,第一个行权期可行权股票期权130.08万份；第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期合计解除限售125.70万股。详细内容见2020年9月8日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的公告》（公告编号：临2020-073）等相关公告。

2、2020年9月18日，第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期已届满，本次解除限售的限制性股票上市流通数量为125.70万股。详细内容见2020年9月15日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第一期限制性股票激励计划首次授予第二个限售期届满暨上市的公告》（公告编号：临2020-078）。

3、2020年9月24日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整第一期限制性股票激励计划、第二期股票期权激励计划、第三期限制性股票激励计划、第四期限制性股票与股票期权激励计划公司层面2020年业绩考核的议案》、《关于调整第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法、第二期股票期权激励计划实施考核管理办法、第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法、第四期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》等事项，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整事宜进行了核实。2020年10月27日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过以上事项。详细内容见2020年9月25日、10月28日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于调整第一期限制性股票激励计划、第二期股票期权激励计划、第三期限制性股票激励计划、第四期限制性股票与股票期权激励计划公司层面2020年业绩考核及实施考核管理办法的公告》（公告编号：临2020-082）等相关公告。

4、2020年9月26日，第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个限售期已届满，本次解除限售的限制性股票上市流通数量为31.40万股。详细内容见2020年9月23日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票第一个限售期届满暨上市的公告》（公告编号：临2020-079）。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 爱柯迪股份有限公司

法定代表人 张建成

日期 2020年10月27日

证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临2020-089

爱柯迪股份有限公司

2020年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2020年10月27日

(二)股东大会召开的地点：宁波市江北区金山路588号公司三楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议由公司董事长张建成先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席4人，独立董事吴晓波先生、吴韬先生、胡建军先生因工作原因未能出席；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书付龙柱先生出席了本次股东大会；总经理张建成先生、副总经理盛洪先生、俞国华先生、财务总监奚海军先生列席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于调整第一期限制性股票激励计划、第二期股票期权激励计划、第三期限制性股票激励计划、第四期限制性股票与股票期权激励计划公司层面2020年业绩考核的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于调整第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法、第二期股票期权激励计划实施考核管理办法、第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法、第四期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)累积投票议案表决情况

4、关于变更股东代表监事的议案

■

(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

非累积投票议案：

■

累计投票议案：

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(四)关于议案表决的有关情况说明

本次会议议案1、2为特别决议议案，已获得有表决权股东及股东代理人所持表决权总数2/3以上表决通过。其他议案为普通决议议案，已获得有表决权股东及股东代理人所持表决权总数半数以上表决通过。本次会议议案1、2关联股东宁波爱柯迪投资管理有限公司、张建成、宁波领挈股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波领祺股权投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波领鑫股权投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波领荣股权投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波领禧股权投资管理合伙企业（有限合伙）等回避表决。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所

律师：余鸿、朱培烨

2、律师见证结论意见：

本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定。上述出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法有效。本次会议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,本次会议的表决结果合法有效。

四、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、本所要求的其他文件。

爱柯迪股份有限公司

2020年10月28日

证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临2020-090

爱柯迪股份有限公司

第二届监事会第二十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）第二届监事会第二十三次会议于2020年10月27日在宁波市江北区金山路588号公司三楼会议室以现场表决方式召开，会议通知于2020年10月22日以电子邮件与电话相结合的方式发出。

本次会议应到会监事3人，实际到会监事3人。公司董事会秘书列席了会议。本次会议由公司监事推举阳能中先生主持。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，会议决议有效。

出席会议的监事认真审议了下述议案，并以记名投票表决的方式审议通过如下议案：

一、审议通过《2020年第三季度报告》（报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

公司监事会根据《证券法》第68条和中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号一一季度报告的内容与格式》的有关规定对董事会编制的公司2020年第三季度报告及摘要进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：

（1）公司2020年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；

（2）公司2020年第三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，所披露的信息真实、完整，充分地反映了公司2020年第三季度的经营情况和财务状况等事项；

（3）在提出本意见前，公司监事会未发现参与2020年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

（4）公司监事会成员保证公司2020年第三季度报告所披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过《关于选举监事会主席的议案》

选举阳能中先生担任公司第二届监事会主席。其任期为自本次会议通过之日起，至公司第二届监事会任期届满之日止。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

爱柯迪股份有限公司

监事会

2020年10月28日

公司代码：600933 公司简称：爱柯迪