岳阳林纸股份有限公司

2020年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人叶蒙、主管会计工作负责人钟秋生及会计机构负责人张高松保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

注：基本每股收益、稀释每股收益已扣除回购股份影响因素；本报告期因转增股本导致股本较上年同期增加。

报告期归属于上市公司股东的净利润、每股收益较上年同期大幅增加，主要是因为：

（1）母公司进一步发挥集采优势和自产化机浆优势，纸产品主要原材料价格同比下降，造纸板块利润稳步提升。

（2）母公司进一步深化改革，管理部门结构优化，管理费用中的人工成本得以有效管控，管理费用较上年同期减少。

（3）报告期公司抓住国家政策窗口期，积极申请政策补贴。同时进行低息贷款置换，公司资本结构进一步优化，利息支出较上年同期减少，财务费用较上年同期减少。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

注：截至报告期末，岳阳林纸股份有限公司回购专用证券账户持本公司股份39,999,946股，占公司总股本的2.22%，持股数量在股东及无限售条件股东中排第4位。

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（一）在执行的重要协议及项目

1、2017年4月27日，公司第六届董事会第二十次会议同意公司投资13,647万元（含资产竞买）对岳阳分公司现有1#杨木化机浆生产线进行节能提质技改，采用竞买后的中冶美利浆纸有限公司的10万吨/年杨木化机浆生产线设备并通过技术改造升级形成10万吨化机浆产能，生产文化纸用低游离度浆；同时，新建部分辅助设施。

该项目报告期内试生产正常。公司自产浆的比重接近50%。

2、2016年4月22日，公司签署了《宁波国际海洋生态科技城管理委员会岳阳林纸股份有限公司战略合作框架协议》，2017年7月12日、2017年12月29日、2018年1月8日公司分别发布了《关于全资子公司凯胜园林签订项目工程施工合同的公告》、《岳阳林纸股份有限公司关于子公司诚通凯胜生态PPP项目预中标的公告》、《岳阳林纸股份有限公司关于子公司诚通凯胜生态PPP项目中标进展的公告》。截止报告期末，框架协议下中标项目包括：

（1）中标宁波滨海万人沙滩绿化、景观及附属配套设施工程，工程总造价1.42亿元，增量合同暂定9800万元；2017年7月公司全资子公司诚通凯胜生态建设有限公司（以下简称“诚通凯胜”）与宁波滨海新城建设投资有限公司签订《宁波滨海万人沙滩绿化、景观及附属配套设施工程项目施工合同》，合同标的为宁波滨海万人沙滩绿化、景观及附属配套设施工程。工程位于梅山水道南侧，春晓大桥与梅山水道南堤之间，总占地面积约21.1万平方米，主要建设内容包括绿化、景观系统；万人沙滩主次入口（不含主入口钢结构）、管理房及配电房、停车场；沙滩排球场及看台；照明系统、浇灌系统、智能化及市政管线等。截止报告期末，完成投资额16,768.91万元。

（2）2018年1月中标梅山保税港区企业服务平台PPP项目，项目总投资6.7亿元，公司第六届董事会第二十八次会议审议批准了全资子公司诚通凯胜生态投资建设梅山保税港区企业服务平台PPP项目，诚通凯胜与宁波梅山岛开发投资有限公司、浙江欣捷建设有限公司、宁波经济技术开发区太平洋物业服务有限公司组建项目公司宁波凯昱企业管理服务有限公司，项目公司注册资本为13,530.29万元，其中诚通凯胜生态出资11,324.85 万元，经各方同意，出资方宁波梅山岛开发投资有限公司变更为宁波梅港海洋投资有限公司。截止报告期末，宁波凯昱企业管理服务有限公司实收注册资本金额13,530.29万元，已投资53,857.73万元。

（3）2018年3月，中标宁波滨海万人沙滩周边环境整治设计施工一体化项目，工程总造价0.33亿元，2019年项目已竣工验收。

3、2017年6月22日，公司发布了《关于全资子公司凯胜园林签订项目工程合同的公告》，诚通凯胜签署了《保方寺公园 EPC（设计、采购、施工）总承包项目EPC工程总承包合同》，该项目位于永州市冷水滩区，建设内容包括保方寺公园绿化景观、水上城市故事及基础设施配套工程、“两中心”绿化工程的设计、采购、施工等，工程造价15,054.08万元(含设计费)。截止报告期末，由于永州市规划出现重大调整，水上城市故事及基础设施配套工程取消，工程总额调整为5,000万元。截止报告期末，完成工程量710万元。

4、2018年3月，诚通凯胜与同济大学建筑设计研究组成的联合体中标“延安新区市政道路及周边绿地景观提升工程项目工程总承包”项目，该项目工程建设内容：以植物绿化为主，配建公厕、景观照明、给排水、驳岸、小品、座椅坐凳、标识标牌、园路、小广场、铺装和雨水收集系统等。总价26,797.49万元，其中，建筑安装工程费18,802.85万元。工期总日历天数：545天。截止报告期末，完成工程量13,655万元。

5、2018年10月，诚通凯胜分别中标陕西西安杏园立交景观工程 EPC 项目（一期）及江西宜春经济开发区宜商大道、宜居大道、春顺路、春一路绿化景观提升改造项目EPC（设计采购施工一体化）。涉及标的中标金额合计约16,572万元。杏园项目建设内容：杏园立交盘道及匝道内外侧绿地、北三环两侧绿地（杏园立交以西部分）绿化施工，总面积约12 万平方米，实施内容包括植物栽植、地形营造、铺装、小品、 照明等；宜春项目建设内容：宜商大道、宜居大道、春顺路、春一路共4 条路的绿化、 景观、绿道等提升改造。杏园项目2019年12月已竣工验收；截止报告期末，宜春项目完成工程量7,321.59万元。

6、2018年11月，诚通凯胜与中国诚通生态有限公司组成的联合体为雄安新区2018年秋季植树造林项目设计施工总承包第二标段的中标人，中标价为6,014.06万元。该项目建设内容：工程建设项目的设计、采购、施工、管护等实行全过程的承包。并对其所承包工程的质量、安全、费用和进度负责。截止报告期末,完成工程量5,800万元。

7、2019年3月，诚通凯胜与中国诚通生态有限公司组成的联合体为雄安新区2019年植树造林项目（春季）设计施工总承包第九标段的中标人，中标价为8,452.38万元。截止报告期末，完成工程量7,017.81万元。

8、2019年6月末，诚通凯胜中标绵阳市安州区马鞍大道北段道路工程项目勘察、设计、施工总承包（EPC）项目，本项目建安工程费用为18,947.79万元。截止报告期末,完成工程量10,000万元。

9、2019年7月，诚通凯胜中标会东鲹鱼水乡旅游景区建设项目，设计中标价432.21万元，施工中标价按招标控制价16,706.70万元，下浮6.01%。截止报告期末,完成工程量1,110万元。

10、2019年10月，诚通凯胜中标雄安新区2019年植树造林项目（秋季）生态游憩林部分施工总承包第六标段，中标价：人民币171,578,916.47元。截止报告期末,完成工程量12,868.15万元。

11、2020年1月，诚通凯胜、中能领航资产投资有限公司、宁波市城建设计研究院有限公司联合体中标宁波市奉化区东部门户区建设指挥部2020年度重大市政项目。本项目总投资约20亿元。中标价：设计费投标报价费率为65.00%；工程费用总价浮动率为-7.00%。报告期内上述联合体与宁波市奉化区惠诚开发建设有限公司签署了《宁波市奉化区东部门户区建设指挥部2020年度重大市政项目EPC+F施工合同》，截止报告期末，完成工程量22,298万元。

12、2020年3月，诚通凯胜、中国建筑第八工程局有限公司联合体中标悦容公园北苑二区施工总承包项目，中标价为160,107,981.86元。截止报告期末，完成工程量6,152.81万元。

13、2020年4月，诚通凯胜中标西安国际港务区港务西路绿化提升工程EPC项目，中标价：12,319.00万元。报告期内签订了工程总承包合同，截止报告期末，完成工程量5,200万元。

14、2020年5月，诚通凯胜中标海宁市长安“花漾年华风情线”提升建设EPC项目，中标价：7,290.98万元。截止报告期末，完成工程量6,809.18万元

15、2020年5月，诚通凯胜与中铁七局集团有限公司组成的联合体中标悦容公园南苑施工总承包项目，中标价：356,758,009.70元。截止报告期末，完成工程量7,180.83万元。

（二）中期票据

经2018年4月公司2017年年度股东大会审议批准，公司进行了中期票据注册申请。2019年2月12日，公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注[2019]MTN50号），中国银行间市场交易商协会接受公司的中期票据注册。中期票据注册金额为10亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效，由中信证券股份有限公司和中信银行股份有限公司联席主承销。报告期内公司未发行中期票据。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 岳阳林纸股份有限公司

法定代表人 李战

日期 2020年10月27日

证券代码：600963 证券简称：岳阳林纸 公告编号：2020-056

岳阳林纸股份有限公司

第七届董事会第二十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）岳阳林纸股份有限公司（以下简称“岳阳林纸”、“公司”）第七届董事会第二十五次会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《岳阳林纸股份有限公司章程》的规定。

（二）董事会会议通知和材料发出的时间、方式

本次董事会会议通知和材料于2020年10月20日以电子邮件的方式发出。

（三）董事会会议召开情况

本次董事会会议于2020年10月27日以通讯表决方式召开。会议应表决董事7人，实际表决7人。

二、董事会会议审议情况

（一）会议以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《岳阳林纸股份有限公司2020年第三季度报告》。

相关内容详见2020年10月28日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《岳阳林纸股份有限公司2020年第三季度报告》正文，《岳阳林纸股份有限公司2020年第三季度报告》详见上海证券交易所网站。

（二）会议以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于增补公司第七届董事会专业委员会部分委员的议案》。

决定增补刘雨露为公司第七届董事会战略发展委员会委员。

（三）会议以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘任部分高级管理人员的议案》。

经总经理李战提名，同意聘任赵庆义为公司副总经理，任期与第七届董事会的任期一致。

独立董事就此发表意见如下：

赵庆义具备相关法律法规及《岳阳林纸股份有限公司章程》规定的上市公司高管任职条件和资格，具备担任公司高管所需的职业素质，能够胜任所聘岗位职责的要求。公司董事会对上述任职人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》和《岳阳林纸股份有限公司章程》的规定。同意聘任赵庆义为公司副总经理。

（四）会议以5票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于部分增加2020年度日常关联交易预计金额的议案》。董事叶蒙、刘雨露由于兼任关联法人的董事或高级管理人员，为本公司的关联董事，对本议案回避表决。

■

独立董事就此发表意见如下：

1、拟增加的2020年度日常关联交易根据公司业务发展需要确定，交易按市场定价进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司中小股东利益的行为。

2、董事会在对该议案进行表决时，公司关联董事予以回避。董事会的表决程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《岳阳林纸股份有限公司章程》的有关规定，表决程序合法有效。

同意公司本次增加2020年度日常关联交易预计。

相关内容详见2020年10月28日刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《岳阳林纸股份有限公司关于部分增加2020年度日常关联交易预计金额的公告》。

特此公告。

附件：简历

岳阳林纸股份有限公司董事会

二〇二〇年十月二十七日

简 历

赵庆义，男，1969年11月出生，北京大学光华管理学院硕士研究生，现任岳阳林纸岳阳分公司总经理。曾任山东小鸭集团有限责任公司区域经理，金光集团河北分公司区域经理，金光纸业（昆明）有限公司产品经理、总经理，金光纸业（天津）有限公司总经理，金光集团金纸源贸易公司副总经理兼华北大区负责人、中国区玻璃卡（烟包）业务负责人，岳阳林纸销售公司华北分公司经理，岳阳林纸销售公司副总经理，岳阳林纸岳阳分公司副总经理、销售公司总经理。

证券代码：600963 证券简称：岳阳林纸 公告编号：2020-057

岳阳林纸股份有限公司

关于部分增加2020年度日常关联交易预计金额的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司与关联方发生的日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需，公司主要业务或收入、利润来源不依赖相关关联交易。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2020年10月27日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于部分增加2020年度日常关联交易预计金额的议案》，其中董事刘雨露、叶蒙由于兼任关联法人的董事或高级管理人员，为本公司的关联董事，对本议案回避表决。本议案不需提交公司股东大会审议。

本议案在董事会审议前已得到独立董事的事前认可，独立董事在董事会审议本议案时，发表独立意见如下：1、拟增加的2020年度日常关联交易根据公司业务发展需要确定，交易按市场定价进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司中小股东利益的行为。2、董事会在对该议案进行表决时，公司关联董事予以回避。董事会的表决程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《岳阳林纸股份有限公司章程》的有关规定，表决程序合法有效。同意公司本次增加2020年度日常关联交易预计。

（二）2020年预计增加关联交易的说明

■

变动原因说明：

公司与湖南骏泰新材料科技有限责任公司（以下简称“骏泰新材料”）关联采购原预计金额2,000万元。2020年1-9月，公司向骏泰新材料关联采购发生额1,885万元，主要系浆板等原材料采购量较上年同期增加。第四季度，为进一步降低纸产品原材料价格，公司将继续向骏泰新材料采购浆板等原材料，预计关联采购金额增加600万元。

公司与泰格林纸集团股份有限公司（以下简称“泰格林纸”）2020年度关联销售未进行预计。2020年1-9月，公司向泰格林纸关联销售发生额6,210万元，较上年同期增加,包括子公司中纸宏泰生态建设有限公司提供的工程劳务631万元、子公司湖南茂源林业有限责任公司提供的材料销售5,579万元；第四季度，中纸宏泰生态建设有限公司、湖南茂源林业有限责任公司将与其继续开展业务。另，公司为进一步提升纸产品市场竞争力、拓展销售渠道，充分利用大股东贸易平台的优势，预计与其纸产品销售增加8,000万元。两项合计，预计2020年度向泰格林纸关联销售金额为20,000万元。

公司与骏泰新材料关联销售原预计金额为12,000万元，主要为化工材料及污水设备委托运营。2020年1-9月实际发生额为15,799万元，主要系子公司中纸宏泰生态建设有限公司向骏泰新材料提供的工程劳务增多、以及全资子公司湖南茂源林业有限责任公司积极拓展业务、开发产品市场，与骏泰新材料开展木片贸易增加，因此本年度拟增加向骏泰新材料销售金额11,000万元。

二、关联方介绍和关联关系

（一）与公司的关联关系

骏泰新材料是公司控股股东泰格林纸的全资子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》有关关联关系的规定，泰格林纸和骏泰新材料与本公司构成关联方关系，公司与其产生的日常交易行为构成关联交易。

关联方基本情况

■

（二）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

各关联方生产经营正常有序，具备较强的履约能力。

三、定价政策和定价依据

根据泰格林纸与本公司签订的《供应商品及服务框架协议》，双方（包括泰格林纸及其子公司或本公司及其子公司）提供的产品服务的定价遵循市场价格原则，以及“优势”原则，即双方商品供应和服务提供，在商品质量、服务质量、价格或报酬等方面应优于第三方。

四、关联交易的必要性和对公司的影响

（一）公司与泰格林纸及骏泰新材料之间的关联交易，充分利用了上述公司各自所拥有的产业资源和优势，在确保公司生产经营活动正常开展的同时，有效降低费用、减少沟通成本，能实现双赢的格局，并可有效控制交易过程中的信用风险。

（二）公司与关联方之间的交易价格依据市场条件公平、合理确定，不存在损害公司及全体股东的利益，不会影响公司独立性。

特此公告。

岳阳林纸股份有限公司董事会

二〇二〇年十月二十七日

证券代码：600963 证券简称：岳阳林纸 公告编号：2020-058

岳阳林纸股份有限公司

第七届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）岳阳林纸股份有限公司第七届监事会第九次会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《岳阳林纸股份有限公司章程》的规定。

（二）监事会会议通知和材料的发出时间、方式

本次监事会会议通知和材料于2020年10月20日以电子邮件的方式发出。

（三）监事会会议召开情况

本次监事会会议于2020年10月27日以通讯表决方式召开。会议应表决监事3人，实际表决3人。

二、监事会会议审议情况

（一）会议以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《岳阳林纸股份有限公司2020年第三季度报告》。监事会发表审核意见如下：

1、公司2020年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、规章、公司章程和公司内部管理制度的规定；

2、公司2020年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司报告期的经营管理情况和财务状况；

3、在提出本意见前，未发现参与公司2020年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（二）会议以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于部分增加2020年度日常关联交易预计金额的议案》。

同意公司2020年度向湖南骏泰新材料科技有限责任公司采购商品、提供劳务的预计金额由2,000万元增加为2,600万元，销售商品、提供劳务由12,000万元拟增加至23,000万元；新增向泰格林纸集团股份有限公司销售煤炭、木片、纸产品20,000万元。

特此公告。

岳阳林纸股份有限公司监事会

二〇二〇年十月二十七日

证券代码：600963 证券简称：岳阳林纸 公告编号：2020-059

岳阳林纸股份有限公司

关于获得补贴的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，公司全资子公司诚通凯胜生态建设有限公司收到宁波梅山保税港区2020年产业发展扶持资金1,112万元。自公司2020年6月3日发布《关于获得补贴的公告》至本公告日，公司及子公司累计收到产业发展扶持资金、生态文明建设专项、资源综合利用增值税即征即退资金相关的政府补助合计3,169.04万元。有关情况如下：

一、获取补贴的基本情况

（一）根据《关于拨付2020 年产业发展扶持资金的通知》（甬梅保经[2020]10号），公司全资子公司诚通凯胜生态建设有限公司2020年10月下旬收到宁波梅山保税港区2020年产业发展扶持资金1,112万元。

（二）根据《岳阳市发展和改革委员会关于转发下达我市生态文明建设专项2020年中央预算内投资计划的通知》（岳发改[2020]288号），公司2020年9月28日收到生态文明建设专项资金1,050万元。

（三）根据《财政部 国家税务总局关于印发〈资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录〉的通知》（财税〔2015〕78号），公司销售自产的资源综合利用产品和提供资源综合利用劳务，可享受增值税即征即退政策。公司2020年6月-9月分批次累计获得资源综合利用增值税即征即退资金1,007.04万元。

二、补贴的类型及其对公司的影响

根据《企业会计准则第16号-政府补助》的相关规定，公司及子公司获得的上述补贴款作为其他收益计入公司2020年度损益，其中的2,057.04万元已计入公司2020年前三季度损益，具体会计处理以注册会计师年度审计确认后的结果为准。

特此公告。

岳阳林纸股份有限公司董事会

二〇二〇年十月二十七日

公司代码：600963 公司简称：岳阳林纸

厦门特宝生物工程股份有限公司

2020年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人孙黎、主管会计工作负责人孙志里及会计机构负责人（会计主管人员）杨毅玲保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

一、对外捐赠

根据公司与中国肝炎防治基金会、北京红心相通公益基金会签订的捐赠协议，报告期内公司实际履行的捐赠义务为：

（1）根据“中国慢乙肝临床治愈（珠峰）工程项目患者药品捐赠”协议约定，公司应捐赠25万支派格宾，2020年前三季度已捐赠2.82万支派格宾。截止2020年9月30日，已累计捐赠17.6万支，还需捐赠7.4万支。

（2）根据“北京红心相通公益基金会药品捐赠协议书”（合同履行期限自2019.10.01至2020.09.30），公司需捐赠药品派格宾不少于3万支，2020年前三季度已实际捐赠派格宾3.47万支。截止2020年9月30日，本公司已累计捐赠4.95万支。

（3）根据“中国降低乙肝患者肝癌发生率研究（绿洲）工程项目”捐赠协议书，公司在2020年7月1日至2026年6月30日期间，以自有资金分期支付的方式向中国肝炎防治基金会捐赠2,000万元（项目执行期为6年，第一项目年度捐赠500万元，后续每个项目年度捐赠300万元，具体详见公司于2020年6月11日在上海证券交易所网站披露的《关于对外捐赠的公告》）。截止本报告出具日，公司已实际捐赠现金250万元。

二、完成《药品生产许可证》换发工作

公司原持有由福建省食品药品监督管理局于2016年1月1日核发的《药品生产许可证》（编号为闽20160074），有效期至2020年12月31日。根据规定，证书持有人应于证书到期前根据国务院药品监管部门的规定申请换发药品生产许可证。2020年9月23日，公司已完成换证工作并取得由福建省药品监督管理局换发的《药品生产许可证》，有效期至2025年9月22日。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 厦门特宝生物工程股份有限公司

法定代表人 孙黎

日期 2020年10月27日

证券代码：688278 证券简称：特宝生物 公告编号：2020-028

厦门特宝生物工程股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月27日召开第七届董事会第二十次会议及第七届监事会第十三次会议，全票审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过2亿元（包含本数）的闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限自本次董事会审议通过之日起12个月，上述额度在期限内可循环滚动使用，本事项无需提交股东大会审议。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2828号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,650万股，每股发行价格8.24元，本次募集资金总额为人民币38,316.00万元，扣除已从募集资金中直接扣减的证券承销费及保荐费（含税）人民币3,499.908万元后，汇入公司募集资金专户的金额为人民币34,816.092万元，扣除公司需支付的其他发行费用（含税）人民币1,771.46万元，实际募集资金净额为人民币33,044.632元。

上述募集资金已全部到位，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年1月14日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了“容诚验字〔2020〕361Z0003号”《验资报告》，公司已对上述募集资金进行了专户存储（具体情况详见2020年1月16日公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》）。

二、募集资金使用情况

本次募集资金将用于以下募投项目，具体运用情况如下：

单位：万元

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若实际募集资金数额（扣除发行费用后）不足以满足以上全部项目的投资需要，不足部分公司将通过自筹方式解决。

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，结合公司募集资金投资项目的推进计划，公司部分募集资金存在暂时闲置的情形。

三、本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用，保障募集资金安全的前提下，公司根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于降低公司财务费用，提高募集资金使用效率，创造更多的经济效益。

（二）投资额度及期限

本次公司拟使用总额度不超过人民币2亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，期限为自本次公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内资金额度可以循环滚动使用。

（三）投资品种

公司将严格按照相关规定控制风险，投资安全性高、流动性好、期限在12个月以内的低风险产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），上述投资产品不得质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）实施方式

在董事会授权的投资额度和期限内，授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务中心负责组织实施。

（五）信息披露

公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定和要求，及时披露募集资金进行现金管理的具体情况。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资分析

公司进行现金管理时将选择安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的低风险投资产品，金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及公司募集资金管理办法等要求办理相关现金管理业务。

2、公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、公司审计部门负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督。

4、公司独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构对现金管理进行专项审计。

5、公司将依据相关法律规定及规范性文件及时履行信息披露的义务。

五、对公司的影响

本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的行为。通过对闲置募集资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

六、专项意见

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司在确保不影响募集资金投资进度和保证资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及股东利益的情形，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。同意公司使用总额度不超过2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限自本次董事会审议通过之日起12个月，授权期限内额度可循环滚动使用。

（二）监事会意见

监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。同意公司使用总额度不超过2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限内额度可循环滚动使用。

（三）保荐机构核查意见

保荐机构国金证券股份有限公司认为：本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司2020年10月27日召开的第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。

综上，保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

七、上网公告附件

1、《厦门特宝生物工程股份有限公司独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。

2、《国金证券股份有限公司关于厦门特宝生物股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

厦门特宝生物工程股份有限公司

董事会

2020年10月28日

证券代码：688278 证券简称：特宝生物 公告编号：2020-029

厦门特宝生物工程股份有限公司

第七届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于2020年10月27日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议已于2020年10月16日以通讯方式通知了全体监事，本次会议由监事会主席郑善贤先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2020年第三季度报告的议案》

监事会在全面审阅公司2020年第三季度报告全文及正文后，发表意见如下：

1、公司2020年第三季度报告所包含的信息全面、公允地反映了本报告期的财务状况和经营成果。

2、公司2020年第三季度报告的编制和审核程序符合相关法律法规和公司内部控制规章制度的规定。

3、公司2020年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，编制过程未发现编制和审议人员有违反保密规定的行为。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。同意公司使用总额度不超过2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限内额度可循环滚动使用。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-028）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

厦门特宝生物工程股份有限公司

监事会

2020年10月28日

公司代码：688278 公司简称：特宝生物