武汉凡谷电子技术股份有限公司2020年第三季度报告

证券代码：002194 证券简称：武汉凡谷 公告编号：2020-064

武汉凡谷电子技术股份有限公司

2020年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人杨红、主管会计工作负责人杨红及会计机构负责人(会计主管人员)范志辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1. 资产负债表项目

单位：元

■

2. 利润表项目

单位：元

■

3. 现金流量表项目

单位：元

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一）关于公司2019年股票期权激励计划事项

报告期内，公司2019年股票期权激励计划实施情况如下：

1、2020年6月4日，公司召开第六届董事会第二十六次（临时）会议和第六届监事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格、数量及注销部分股票期权的议案》、《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》等议案，同意对两名离职不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计32万份予以注销；因2018年年度权益分派方案、2019年年度权益分派方案实施完毕，故而对公司2019年股票期权激励计划的行权价格、数量进行相应调整。公司2019年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权的条件已满足，同意达到考核要求的86名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为280.80万份。上述事项已于2020年6月5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

2、公司于2020年6月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于2019年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格调整完成以及部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2020-041）。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述股票期权的注销及调整事宜，公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量由878万份调整为1,053.60万份，其中首次授予股票期权数量调整为936万份，预留授予股票期权数量调整为117.60万份，行权价格由6.40元/股调整为5.25元/股。

3、公司于2020年6月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2020-044）。2019年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权采用集中行权模式，行权的激励对象人数为86人，股票期权数量为280.80万份，占公司总股本比例为0.42%，行权价格为5.25元/股，行权股票上市流通时间为2020年6月29日。公司已完成本次股票期权行权的过户登记手续，并取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的登记证明材料。

4、公司于2020年8月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2020-052）。2020年8月5日，公司召开第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》等议案，同意达到考核要求的10名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为35.28万份。

5、公司于2020年8月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2020-058）。2019年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权采用集中行权模式，行权的激励对象人数为10人，股票期权数量为35.28万份，占公司总股本比例为0.05%，行权价格为5.25元/股，行权股票上市流通时间为2020年8月21日。公司已完成本次股票期权行权的过户登记手续，并取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的登记证明材料。

（二）关于投资者索赔诉讼事项

公司因虚假陈述被投资者索赔，自2018年5月至本报告期末，公司共收到武汉中院送达的177起民事起诉状、应诉通知书等材料，涉案金额2092.08万元。截至本报告期末，前述177起案件中，5起案件尚未开庭，4起案件原告已经撤诉；武汉中院已对其中120起案件作出了一审判决。公司对武汉中院作出一审判决的全部案件向湖北高院提出上诉，湖北高院已对其中41起案件进行审理并作出了终审判决，判决公司应赔付的金额为120.95万元，现已经按判决书要求履行或者正在履行中。

受投资者诉讼案件影响，公司2020年第三季度新增计提未决诉讼索赔损失144.35万元，2020年1-9月份累计计提未决诉讼索赔损失925.21万元。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司分别于2020年8月5日、2020年8月24日召开第六届董事会第二十七次会议及2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将已终止实施的公司非公开发行股票募集资金投资项目“数字移动通信天馈系统电子生产扩建二期项目”剩余募集资金8,551.17万元（含利息收入和投资理财收益，实际金额以资金转出当日金额为准）永久补充流动资金，同时授权经营层或其他指定的代理人办理本次募集资金专户注销等后续事宜。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，公司第六届监事会第十六次会议审议通过了该议案并发表了审核意见，公司非公开发行保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项出具了核查意见。具体内容详见公司于2020年8月7日、2020年8月25日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

2020年9月1日，公司已将上述募集资金专户（账号：416010100101533001）销户前余额86,374,500.90元转入公司基本账户，并办理完毕了该募集资金专户的注销手续。公司与兴业银行武汉分行、保荐机构中信建投证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

武汉凡谷电子技术股份有限公司

董事长 杨红

二〇二〇年十月二十七日

证券代码：002194 证券简称：武汉凡谷 公告编号：2020-065

武汉凡谷电子技术股份有限公司

第六届董事会第二十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十八次会议于2020年10月17日以电子邮件方式发出会议通知，于2020年10月27日以传阅审议的方式召开。应参加本次会议的董事9名，实际参加会议的董事9名，会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。与会的董事经过认真审议，通过了以下决议：

一、以九票赞同、零票反对、零票弃权审议通过了《公司2020年第三季度报告》；

《武汉凡谷电子技术股份有限公司2020年第三季度报告全文》登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《武汉凡谷电子技术股份有限公司2020年第三季度报告正文》同时刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》。

特此公告。

武汉凡谷电子技术股份有限公司

董 事 会

二〇二〇年十月二十九日

证券代码：002194 证券简称：武汉凡谷 公告编号：2020-066

武汉凡谷电子技术股份有限公司

第六届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十七次会议于2020年10月17日以电子邮件方式发出会议通知，于2020年10月27日以传阅审议的方式召开。应参加本次会议的监事3名，实际参加会议的监事3名，会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。与会的监事经过认真审议，通过了以下决议：

一、以三票同意、零票反对、零票弃权审议通过了《公司2020 年第三季度报告》；

经审核，监事会认为：董事会编制和审核武汉凡谷电子技术股份有限公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

《武汉凡谷电子技术股份有限公司2020年第三季度报告全文》登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《武汉凡谷电子技术股份有限公司2020年第三季度报告正文》同时刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、 《中国证券报》、《上海证券报》。

特此公告。

武汉凡谷电子技术股份有限公司

监 事 会

二〇二〇年十月二十九日