昆山沪光汽车电器股份有限公司2020年第三季度报告

公司代码：605333 公司简称：沪光股份

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人成三荣、主管会计工作负责人王建根及会计机构负责人（会计主管人员）陆秋英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

-

（1）资产负债表重大变动情况及原因

■

（2）利润表表重大变动情况及原因

■

（3）现金流量表重大变动情况及原因

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 昆山沪光汽车电器股份有限公司

法定代表人 成三荣

日期 2020年10月28日

证券代码：605333 证券简称：沪光股份 公告编号：2020-023

昆山沪光汽车电器股份有限公司

第一届董事会第十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十九次会议通知已于2020年10月16日通过专人送达、电话及邮件等方式通知了全体董事。

（二）本次会议于2020年10月28日以现场表决方式在江苏省昆山市张浦镇沪光路388号四楼会议室召开。

（三）本次会议由董事长成三荣先生召集并主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。

（四）本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，会议审议并通过了如下议案：

（一）审议通过了《关于公司2020年第三季度报告及其正文的议案》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《公司2020年第三季度报告》及其正文（公告编号：2020-024）。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

（二）审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

同意提名成三荣先生、金成成先生、成磊先生、王建根先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，自股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2020-026）。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

（三）审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

同意提名沈勇先生、程小芯女士和潘俊先生为公司第二届董事会独立董事候选人，自股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2020-026）。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

（四）审议通过了《关于提请召开公司2020年第三次临时股东大会的议案》。

公司定于2020年11月18日召开公司2020年第三次临时股东大会。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《公司2020年第三次临时股东大会的通知公告》（公告编号：2020-027）。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

三、备查文件

1、《昆山沪光汽车电器股份有限公司第一届董事会第十九次会议决议》；

2、《独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立董事意见》。

特此公告。

昆山沪光汽车电器股份有限公司董事会

2020年10月29日

证券代码：605333 证券简称：沪光股份 公告编号：2020-025

昆山沪光汽车电器股份有限公司

第一届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十五次会议通知已于2020年10月16日通过专人送达、电话及邮件等方式发出。公司第一届监事会第十五次会议已于2020年10月28日在公司会议室以现场会议方式召开。本次会议由监事会主席朱雪青女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的通知、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，会议审议并通过了如下议案：

（一）审议通过了《关于公司2020年第三季度报告及其正文的议案》。

监事会认为：公司2020年第三季度报告及其正文的编制和审议程序符合各项法律、法规及规章的规定；公司2020年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号一一季度报告内容与格式（2016年修订）》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定及其它相关要求，公司2020年第三季度报告的内容真实、准确、完整，所包含的信息能从各方面客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。在发表本审核意见前，监事会未发现参与公司2020年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

（二）审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

同意提名朱雪青女士、周晔先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第二届监事会，自股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2020-026）。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

三、备查文件

1、《昆山沪光汽车电器股份有限公司第一届监事会第十五次会议决议》。

特此公告。

昆山沪光汽车电器股份有限公司监事会

2020年10月29日

证券代码：605333 证券简称：沪光股份 公告编号：2020-026

昆山沪光汽车电器股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》等有关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

根据《公司章程》规定，公司董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事4 名，独立董事 3 名。2020年10月28日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名成三荣先生、金成成先生、王建根先生、成磊先生为公司第二届董事会非独立董事候选人；同意提名沈勇先生、程小芯女士、潘俊先生为公司第二届董事会独立董事候选人（简历后附），其中潘俊先生为会计专业人士。独立董事候选人沈勇先生、程小芯女士和潘俊先生已取得独立董事资格证书。

本次换届选举工作完成后，公司第一届董事会独立董事程华女士将不再担任公司独立董事职务，公司对程华女士在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

公司第一届董事会独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，认为：本次公司董事会选举的提名程序规范，符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。经过对候选人资格的审查，未发现有《公司法》或《公司章程》规定不得任职董事的情形，不存在被中国证监会确认为市场进入者且禁入尚未解除的情形，独立董事不存在《指导意见》中规定的不得担任独立董事的情形，董事会提名的候选人均符合上市公司董事的资格和条件要求。因此，我们同意本次候选人的提名，并同意将此议案提交公司股东大会审议。

根据相关规定，独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第二届董事会董事自2020年第三次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

二、监事会换届选举情况

根据《公司章程》规定，公司监事会由 3 名监事组成，其中非职工监事 2 名，

职工监事 1 名。2020年10月28日，公司召开第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名朱雪青女士、周晔先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人（简历后附），并提交公司2020 年第三次临时股东大会审议。

上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第二届监事会。公司第二届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，自2020年第三次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

三、其他说明

1、公司第二届董事会、监事会将自2020年第三次临时股东大会审议通过之日起成立，任期三年。为确保董事会、监事会的正常运作，公司第二届董事会董事、监事会监事正式就任前，第一届董事会董事、监事会监事将继续履行相应职责。

2、公司第二届董事会董事候选人、监事会非职工监事候选人换届选举的相关事项尚需提交公司股东大会审议，其中关于独立董事候选人的资格以上海证券交易所审核无异议为前提。

特此公告。

昆山沪光汽车电器股份有限公司董事会

2020年10月29日

附件简历

1、非独立董事候选人

成三荣

成三荣先生，1963年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1988年7月至1997年3月，担任昆山市南港沪光电器厂厂长；1997年3月至2017年10月，担任本公司执行董事、总经理；2017年10月至今，担任本公司董事长、总经理；目前兼任昆山农商行董事、昆山市沪成投资顾问有限公司执行董事。

金成成

金成成先生，1986年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2009年11月至今，历任公司工程师、销售工程师、国际业务部经理及采购部总监。2017年11月至今，担任公司董事。

王建根

王建根先生，1967年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1988年10月至1992年12月，担任昆山市南港沪光电器厂会计；1993年1月至1996年12月，担任昆山市白米金属材料公司经理；1997年3月至2017年10月，历任公司财务主管、财务经理；2017年11月至今，担任公司董事、财务总监。

成磊

成磊先生，1987年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2014年9月至2017年4月，担任昆山农商行客户经理及业务部经理；2017年4月至今，担任公司董事会秘书；2017年11月至今，担任公司董事。

2、独立董事候选人

沈勇

沈勇先生，1966年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，拥有高等学校教师资格证书，副教授。1991年4月至2001年6月，担任同济大学机械学院汽车系助教、讲师；2001年7月至今，担任同济大学汽车学院副教授；目前兼任上海图巨信息科技有限公司监事、上海同雅电子有限公司执行董事。2018年3月取得上海证券交易所独立董事资格证书。2017年11月至今，担任本公司独立董事。

程小芯

程小芯女士，1974年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，拥有律师资格证书。1996年7月至2000年5月，担任华能海南发电股份公司法律顾问；2000年5月至2002年12月，担任上海市疁城律师事务所律师；2002年12月至2003年5月，担任上海市佳信达律师事务所律师；2003年5月至2014年6月，担任上海市世代律师事务所律师；2014年6月至今，担任上海市金茂律师事务所行政管理人员。2018年1月取得上海证券交易所独立董事资格证书。2017年11月至今，担任公司独立董事。

潘俊

潘俊先生，1976年12月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学历，拥有高等学校教师资格证书，教授。1999年7月至2016年6月，历任江苏大学机械工程学院团委书记，财经学院会计系副主任、讲师、副教授、硕士生导师，2016年7月至今，任南京审计大学会计学院副教授、教授、硕士生导师，全国会计领军(后备)人才，财政部政府会计准则委员会咨询专家。目前兼任华设设计集团股份有限公司独立董事。2017年3月取得上海证券交易所独立董事资格证书。

3、非职工监事候选人

朱雪青

朱雪青女士，1980年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2001年至今，担任公司总经办副主任。2017年11月起，担任公司监事会主席。

周晔

周晔先生，1983年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005年3月至今，历任本公司产品开发工程师、工艺部经理、未来制造部总监。

证券代码：605333 证券简称：沪光股份 公告编号：2020-027

昆山沪光汽车电器股份有限公司

关于召开2020年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年11月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年11月18日 14点整

召开地点：江苏省昆山市张浦镇沪光路388号四楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年11月18日

至2020年11月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十五次会议审议通过，具体内容详见公司2020年10月29日刊登于上海证券交易网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》

《证券时报》《证券日报》的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1-3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一） 登记时间：2020年11月16日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）

（二） 登记地点：江苏省昆山市张浦镇沪光路388号四楼董事会办公室

（三） 登记方式：

1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明、持股凭证办理登记证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、加盖法人印章或法定代表人签署的书面授权委托书原件、持股凭证办理登记证明。

2、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人身份证原件或复印件、持股凭证、委托人亲笔签署的授权委托书原件、代理人身份证原件。

3、拟参加现场会议的股东可在登记时间内到本公司董事会办公室办理出席会议登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记，并在传真和信函上注明“股东大会登记”及联系电话，邮件或信函以登记时间内公司收到为准。

注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件，邮件或信函方式登记的股东及股东代理人出席会议时请携带相关证件原件、复印件各一份。

六、其他事项

1、本次会议预期会期半天，出席会议者食宿与交通费用自理。

2、请出席会议者于会议前半小时到达会议现场办理签到。

3、联系方式

地址：江苏省昆山市张浦镇沪光路388号

电话：0512-50325196 邮箱：ir@kshg.com

特此公告。

昆山沪光汽车电器股份有限公司董事会

2020年10月29日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

第一届董事会第十九次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

昆山沪光汽车电器股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月18日召开的贵公司2020年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，请参加附件2进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

昆山沪光汽车电器股份有限公司

2020年第三季度报告