快意电梯股份有限公司2020年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人罗爱文、主管会计工作负责人霍海华及会计机构负责人(会计主管人员)张成声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产负债表类

■

（二）利润表类

■

（三）现金流量表类

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

一、关于取得国有土地使用权的相关事项

（一）公司于2019年12月27日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于参与竞拍国有土地使用权的议案》，决定参与竞拍位于清溪镇青皇村的一宗一类工业用地（面积为79977.88平方米，地块编号为2020WT012）的国有建设用地使用权。

公司在东莞市公共资源交易中心的国土资源网上交易系统上进行的国有建设用地使用权拍卖出让活动中，通过网上竞价竞得编号2020WT012地块的国有建设用地使用权，并于2020年2月12日和东莞市公共资源交易中心签署《东莞市建设用地使用权成交结果确认书》，确认公司竞得2020WT012地块的国有建设用地使用权。

（二）公司完成土地使用权的权属变更登记手续，并于2020年6月4日取得了东莞市自然资源局颁发的《中华人民共和国不动产权证书》。

二、首次公开发行股票之限售股份解除限售变动

（一）公司首次公开发行前已发行股份，自2017年3月24日股票上市之日起36个月的“股份锁定承诺”期限届满，已于2020年3月24日上市流通。本次解除限售股份的股东共5名，解除限售股份合计246,819,508股，占公司总股本的72.3075%。

（二）本次解除限售后，根据法律、法规、规章及规范性文件关于上市公司董事、监事、高级管理人员在职期间所持股份按25%计算其本年度可转让股份的法定额度，本次实际解除限售股份（新增流通股）190,005,709股，董事、监事、高级管理人员锁定股为56,813,799股。

三、2018年限制性股票激励计划之股份回购注销事宜

（一）2020年4月28日，公司分别召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十七次会议审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，公司拟回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票共计205.63万股及调整本次回购价格。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

（二）2020年5月15日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，因个人原因离职的4名激励对象及本激励计划首次授予的限制性股票的第二个解除限售期及预留授予的限制性股票的第一个解除限售期的公司层面业绩考核目标未能达成，根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，需回购注销上述人员已获授但尚未解除限售的限制性股票合计205.63万股，其中，首次授予的限制性股票为189.21万股，回购价格为4.46元/股；预留授予的限制性股票为16.42万股，回购价格为4.83元/股。并于2020年5月16日披露了《关于回购注销部分限制性股票的债权人通知暨减资公告》。

上述限制性股票于2020年6月24日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续，公司于2020年6月29日披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。

（三）公司于2020年7月25日披露《关于变更公司注册资本及修改公司章程的进展公告》，公司完成相应的工商变更程序，公司的注册资本变更为人民币33,929.09万元，总股本变更为33,929.09股。

四、公司“三旧改造项目”进展情况

公司于2020年7月29日披露《关于公司取得房地产开发企业资质的公告》，公司取得由东莞市住房和城乡建设局颁发的《房地产开发企业资质证书》，该资质证书的取得主要用于公司的“三旧改造项目”，目前该项目正在建设中。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准快意电梯股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 [2017]239号）核准，快意电梯股份有限公司采用向社会公开方式发行人民币普通股（A 股）83,700,000股，发行价格为每股6.10元。截至2017年3月21日止，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）83,700,000股，募集资金总额510,570,000.00元，扣除发行费用48,971,447.00元后，实际募集资金净额为人民币461,598,553.00元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2017]第5-00006号的验资报告。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度使用募集资金使用情况：截至2019年12月31日止

（1）累计已使用募集资金6,820.37万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币1,717.66万元，直接投入募集资金项目5,102.71万元。

（2）累计收到的银行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的净额为人民3,836.13万元。

2、2020年1-9月使用募集资金使用情况：

（1）公司2020年1-9月实际已使用募集资金9,737.93万元(不含永久补充流动资金部分)，累计已使用募集资金16,558.30万元。

（2）公司2020年1-9月收到的银行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的净额为386.13万元，累计收到的银行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的净额为人民4,222.26万元。

（3）用于永久补充流动资金1,282.35万元，其中：募投项目节余资金金额1,251.68万元、募投项目资金利息（扣除手续费）30.67万元。

3、截至2020年9月30日，募集资金余额为人民币32,541.47万元（包括购买理财，累计收到的银行存款利息扣除手续费等的净额）。

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

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单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

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委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

快意电梯股份有限公司

董事长： 罗爱文

二〇二〇年十月二十七日

2020年第三季度报告

快意电梯股份有限公司

证券代码：002774 证券简称：快意电梯 公告编号：2020-073