晋西车轴股份有限公司2020年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人董事长张朝宏、总经理孔炯刚、主管会计工作负责人韩秋实及会计机构负责人（会计主管人员）张晓军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、资产负债表项目

单位：元 币种：人民币

■

2、利润表项目

单位：元 币种：人民币

■

3、现金流量表项目

单位：元 币种：人民币

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 公告编号：临2020-042

晋西车轴股份有限公司

关于调整公司2020年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●该事项无需提交公司股东大会审议。

●调整日常关联交易预计不会对关联方形成较大的依赖

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2020年3月24日，公司召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易的议案》，关联董事回避表决。2020年6月18日，公司2019年年度股东大会审议通过上述事项。

2020年10月28日，公司召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司2020年度日常关联交易预计的议案》，关联董事回避表决。鉴于业务发展及生产经营的需要，预计公司与中国兵器工业集团有限公司（以下简称“兵器集团”）及其附属单位的日常关联交易金额将超出2020年年初披露的预计范围，因此对其关联交易预计金额进行调整。根据公司《章程》和《关联交易决策制度》，公司此次调整日常关联交易预计事项无需提交公司股东大会审议。

公司独立董事事前认可本议案并发表独立意见，认为：本事项的表决程序符合相关法律法规及公司《章程》规定，关联董事均回避了表决。调整2020年度日常关联交易预计涉及的交易事项是公司正常生产经营所需，关联交易定价政策和定价依据、结算方式公平公允，没有损害公司及非关联方股东的利益。因此，同意上述调整公司2020年度日常关联交易预计的事项。

公司审计委员会审阅本议案并发表意见，认为：本次关联交易事项符合公司业务特点和业务发展的实际需要，符合相关法律法规及制度的规定，交易行为在公平公正原则下进行，交易价格经交易双方协商后确定且价格公允，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的独立性产生影响。

（二）2020年度日常关联交易预计和调整情况

单位：万元

■

除以上事项外，公司2020年度其他关联交易事项原预计金额不变。

二、关联方基本情况和关联关系

（一）关联方基本情况

中国兵器工业集团有限公司

法定代表人：焦开河

注册资本：3,830,000万元

住所：北京市西城区三里河路46号

经营范围：坦克装甲车辆、火炮、火箭炮、火箭弹、导弹、炮弹、枪弹、炸弹、航空炸弹、深水炸弹、引信、火工品、火炸药、推进剂、战斗部、火控指控设备、单兵武器、民用枪支弹药的开发、设计、制造、销售；国有资产投资及经营管理；夜视器材、光学产品、电子与光电子产品、工程爆破与防化器材及模拟训练器材、车辆、仪器仪表、消防器材、环保设备、工程与建筑机械、信息与通讯设备、化工材料（危险品除外）、金属与非金属材料及其制品、工程建筑材料的开发、设计、制造、销售；设备维修；民用爆破器材企业的投资管理；货物仓储、工程勘察设计、施工、承包、监理；设备安装；国内展览；种殖业、养殖业经营；农副产品深加工；与上述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；进出口业务；承包境外工业工程和境内国际招标工程。

主要财务数据：2019年末总资产41,697,930万元，所有者权益17,350,966万元。2019年度营业收入47,505,927万元，净利润1,358,016万元。

（二）关联关系

兵器集团为公司实际控制人，根据《上海证券交易所股票上市规则》第十章第一节10.1.3规定，兵器集团及其附属单位属于公司的关联法人。

（三）履约能力分析

上述关联方生产经营情况正常，历年来均能够履行与公司达成的各项交易，资信情况良好，具有较强的履约能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

（一）关联交易主要内容

公司主要从事铁路车辆、铁路车轴及其他相关零部件的研发、生产、销售。根据公司业务特点和业务发展的需要，公司在正常生产经营过程中需要与公司实际控制人兵器集团及其附属单位在购买原材料、接受劳务等方面发生持续的日常关联交易。

（二）定价政策

关联交易价格的确定适用如下方法：有国家定价或执行国家规定的，参照国家定价或执行国家规定；如无国家定价或国家规定的，则适用最可比较的同类产品和生产协作的公平市场价格；如无公平市场价格的，由双方按照互惠互利、公平公允的原则协商确定。

四、关联交易目的和对公司的影响

上述关联交易的发生是公司业务特点和业务发展的需要，关联交易均签署协议，符合相关法律法规及制度的规定，交易行为是在公平原则下合理进行，有利于公司业务的稳定发展，没有损害公司及股东的利益。

五、备查文件目录

1、公司第六届董事会第二十一次会议决议

2、公司第六届监事会第十八次会议决议

3、公司独立董事事前认可意见和独立意见

4、公司董事会审计委员会的书面审核意见

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二〇二〇年十月二十九日

证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 编号：临2020-043

晋西车轴股份有限公司关于放弃兵工财务

有限责任公司增资权暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 交易内容：晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”）参股的公司兵工财务有限责任公司（以下简称“兵工财务”）根据经营发展需要，拟实施增资扩股，公司实际控制人中国兵器工业集团有限公司（以下简称“兵器集团”）及其附属单位拟以现金665,700万元认缴兵工财务新增注册资本317,000万元，公司拟放弃优先增资权。本次增资完成后，兵工财务的注册资本由317,000万元增加至634,000万元，公司持股比例由2.84%变更为1.42%。

● 过去十二个月内，公司与关联方未发生共同对外投资或放弃优先增资权的关联交易。本次增资扩股中公司放弃的优先增资权涉及的金额为18,900万元，已达到3,000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。

● 本次交易尚需获得中国银行保险监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京银保监局”）批准。上述事项存在不确定性，提请投资者注意投资风险。

一、关联交易概述

兵工财务有限责任公司注册资本317,000万元，其中公司出资9,000万元，持股比例为2.84%。为符合相关政策和监管要求，进一步提升集团化资金运作能力和系统性抗风险能力，兵工财务拟实施增资扩股。兵工财务现有45家股东中，兵器集团及其附属单位合计43家，其中14家参与认购本次增资，拟以现金665,700万元认缴兵工财务新增注册资本317,000万元，包括公司在内的其余31家股东未参与本次增资。本次增资完成后，兵工财务的注册资本由317,000万元增加至634,000万元，公司在兵工财务的出资额没有变化，持股比例由2.84%变更为1.42%。

鉴于兵器集团为公司实际控制人，根据《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》规定，兵器集团及其附属单位为公司的关联方，公司在本次增资中放弃优先增资权构成关联交易。

截至本次关联交易，过去12个月公司与关联方未发生共同对外投资或放弃优先增资权的关联交易。本次增资扩股中公司放弃的优先增资权涉及的金额相当于18,900万元，已达到3,000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。

本次交易事项不构成重大资产重组。

二、关联方介绍

1、公司名称：中国兵器工业集团有限公司

2、企业性质：有限责任公司（国有独资）

3、法定代表人：焦开河

4、注册资本：3,830,000万元

5、住所：北京市西城区三里河路46号

6、经营范围：坦克装甲车辆、火炮、火箭炮、火箭弹、导弹、炮弹、枪弹、炸弹、航空炸弹、深水炸弹、引信、火工品、火炸药、推进剂、战斗部、火控指控设备、单兵武器、民用枪支弹药的开发、设计、制造、销售；国有资产投资及经营管理；夜视器材、光学产品、电子与光电子产品、工程爆破与防化器材及模拟训练器材、车辆、仪器仪表、消防器材、环保设备、工程与建筑机械、信息与通讯设备、化工材料（危险品除外）、金属与非金属材料及其制品、工程建筑材料的开发、设计、制造、销售；设备维修；民用爆破器材企业的投资管理；货物仓储、工程勘察设计、施工、承包、监理；设备安装；国内展览；种殖业、养殖业经营；农副产品深加工；与上述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；进出口业务；承包境外工业工程和境内国际招标工程。

7、主要财务数据：2019年末总资产41,697,930万元，所有者权益17,350,966万元。2019年度营业收入47,505,927万元，净利润1,358,016万元。

8、关联关系说明：兵器集团为公司实际控制人，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3第（一）项规定的情形。

三、关联交易标的基本情况

（一）交易标的

1、交易的名称和类别：在与关联人共同投资的公司增资扩股中放弃优先增资权

2、公司名称：兵工财务有限责任公司

3、组织形式：有限责任公司

4、成立时间：1997年6月4日

5、住所：北京市东城区安定门外青年湖南街19号

6、法定代表人：邱江

7、注册资本：317,000万元

8、经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；有价证券投资；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资金集中管理及即期结售汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务）

9、主要股东：中国兵器工业集团有限公司

10、公司及上述关联方持有的兵工财务股权权属清晰，不存在抵押、质押及其他限制转让情形，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施。

11、兵工财务与公司之间存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系的说明：公司目前持有兵工财务9,000万股，持股比例占2.84%。为节约交易成本和费用，进一步提高资金使用效率，公司于2019年与兵工财务签订了《金融服务协议》和《金融服务补充协议》，办理相关金融服务业务。

12、财务情况：截至2019年12月31日，兵工财务总资产13,440,068万元，所有者权益665,361万元。2019年度营业收入93,555万元，净利润32,260万元。兵工财务2019年度财务指标由具有证券期货相关业务资质的中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

13、经营情况：兵工财务自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业会计准则》、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及财务公司章程规范经营行为，加强内部管理。

（二）关联交易价格确定的一般原则和方法

本次交易的资产评估机构为北京天健兴业资产评估有限公司（“天健兴业”），具有从事证券、期货业务资格。本次增资以兵工财务2019年末净资产评估值为作价基础，根据天健兴业出具的天兴评报字（2020）第0685号评估报告，确定此次增资扩股的认股价格为2.10元/股。本次评估，经资产基础法和收益法进行评估，最终选取资产基础法的结论作为最终的评估结论，兵工财务净资产账面价值为665,360.55万元，评估价值为665,453.71万元，增值额93.16万元，增值率0.0140%。前述评估结果已按照国有资产监督管理规定履行备案程序。

公司董事会在对评估相关情况进行分析的基础上，认为本次增资采用的评估方法、重要评估假设、计算模型所采用的折现率等重要评估参数及评估结论合理，本次增资定价以经备案的评估值为基础，定价公允。

就评估机构的专业能力和独立性，公司独立董事认为，天健兴业为具有从事证券、期货业务资格的评估机构，除业务关系外，天健兴业及其经办评估师与公司、兵工财务、兵器集团及其附属单位没有现存和预期的利益关系，具有专业能力和独立性。

四、关联交易的主要内容

以前述经备案的评估值为基础，兵工财务现有45家股东中，兵器集团及其附属单位合计14家参与认购本次增资，新增出资金额合计为665,700万元，其中317,000万元用于新增注册资本，剩余348,700万元计入兵工财务资本公积，包括公司在内的其余31家股东均放弃本次增资。本次增资完成后，兵工财务的注册资本由317,000万元增加至634,000万元，公司持股比例变更为1.42%。

本次增资情况及增资后兵工财务的股权结构如下：

单位：万元

■

注：表中序号2-14的持股单位均为兵器集团附属单位。

上述增资方案实施应以监管机构最终审批结果为准，若经批准的增资金额、增资后的股权结构与上述情况存在差异，各方应按照北京银保监局（或中国银保监会）的批准对上述增资金额、增资后的股权结构进行相应调整。

五、本次交易目的及对公司的影响

本次增资可充实兵工财务资金实力，进一步拓展其业务及盈利能力。根据公司战略规划和经营发展需要，公司同意放弃本次增资的同比例增资权。本次增资完成后，公司持有兵工财务的股份比例将从2.84%下降至1.42%，公司仍继续作为兵工财务的股东之一享有投资权益，本次放弃增资的权利不会使得本公司主营业务对关联人形成依赖，也不会对公司财务状况及公司经营造成重大影响。

六、该关联交易应当履行的审议程序

2020年10月28日，公司召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于放弃兵工财务有限责任公司增资权暨关联交易的议案》，其中关联董事张朝宏、姚钟、孔炯刚、张国平对本议案回避表决。公司独立董事事前认可上述关联交易并发表了独立意见，董事会审计委员会出具了审核意见。此项交易尚须获得公司股东大会的批准，关联股东将回避表决。

1、独立董事事前认可意见：在召开董事会审议本项议案前，公司向我们提交了关于议案的详尽资料，我们认真查阅和审核了所提供的所有资料，基于独立判断，我们认为本次放弃增资权符合公司发展战略，对公司生产经营和财务状况不产生重大影响，也不存在损害投资者利益及公司利益的情形。

2、独立董事独立意见：公司放弃对兵工财务增资的权利对公司的持续经营能力及独立性没有影响，本次关联交易价格符合公开、公平、公正的原则，未损害公司利益和全体股东特别是中小股东的利益；公司董事会审议上述关联交易事项时，审议程序合法、有效，符合国家有关法律、法规和公司《章程》的规定。

3、董事会审计委员会书面审核意见：兵工财务本次进行增资扩股有利于增强其竞争力，公司放弃对兵工财务优先增资权对公司的持续经营能力及独立性没有影响，公司董事会审议本次关联交易事项时，关联董事进行了回避，审议程序合法、有效，符合国家有关法律、法规和公司《章程》的规定，符合本公司和全体股东的整体利益，不存在损害公司及股东利益的情形。

本次交易尚须获得本公司股东大会的批准，与本次交易有利害关系的关联方将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

本次增资尚需取得北京银保监局批准。

七、备查文件

1、晋西车轴第六届董事会第二十一次会议决议

2、晋西车轴第六届监事会第十八次会议决议

3、晋西车轴独立董事事前认可意见

4、晋西车轴独立董事独立意见

5、晋西车轴董事会审计委员会书面审核意见

6、审计报告

7、评估报告

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二〇二〇年十月二十九日

证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 公告编号：临2020-039

晋西车轴股份有限公司

第六届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十一次会议于2020年10月28日以通讯表决的方式召开，会议通知于2020年10月16日以书面或邮件的方式送达各位董事。本次会议应参加表决的董事7名，实际参加表决的董事7名，符合《公司法》及公司《章程》的规定。

在保证董事充分表述意见的前提下，经表决，全体董事作出如下决议：

一、审议通过《公司2020年第三季度报告》全文及正文，赞成的7人，反对的0人，弃权的0人。（详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）

二、审议通过关于计提资产减值准备的议案，赞成的7人，反对的0人，弃权的0人。（详见临2020-041号公告）

三、审议通过关于调整公司2020年度日常关联交易预计的议案，关联董事回避表决，赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。（详见临2020-042号公告）

四、审议通过关于放弃兵工财务有限责任公司增资权暨关联交易的议案，关联董事回避表决，赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。（详见临2020-043号公告）

五、审议通过关于2020年11月13日召开公司2020年第二次临时股东大会的议案，赞成的7人，反对的0人，弃权的0人。（详见临2020-044号公告）

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二〇二〇年十月二十九日

证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 公告编号：临2020-040

晋西车轴股份有限公司

第六届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十八次会议于2020年10月28日在公司会议室召开，会议通知于2020年10月16日以书面或邮件方式送达各位监事。本次会议应到监事3名，实到3名。会议符合《公司法》和公司《章程》的规定。监事会主席史庆书先生主持了会议，公司部分高管列席了本次会议。

经认真审议、投票表决，全体监事作出如下决议：

一、审议通过《公司2020年第三季度报告》全文及正文。

监事会通过对《公司2020年第三季度报告》全文及正文审核后认为：

（1）公司2020年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（2）公司2020年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，财务报告能够客观地反映出公司2020年第三季度的经营成果和财务状况等事项；

（3）公司在编制2020年第三季度报告的过程中，未发现参与2020年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。

二、审议通过关于计提资产减值准备的议案。

监事会审议后认为：计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定；符合公司的实际情况，计提后能够公允客观地反映公司的资产状况及盈利情况；决策程序符合相关法律、法规和公司《章程》的规定。同意本次计提资产减值准备。

表决结果：赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。

三、审议通过关于放弃兵工财务有限责任公司增资权暨关联交易的议案。

监事会审议后认为：公司放弃对兵工财务增资的权利，符合公司的发展战略，不会影响公司已有权益价值的享有，对公司生产经营和财务状况不产生重大影响，本次关联交易价格符合公开、公平、公正的原则，公司对上述关联交易事项决策程序符合相关法律、法规和公司《章程》的规定。同意此项议案。

表决结果：赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。

四、审议通过关于调整公司2020年度日常关联交易预计的议案。

表决结果：赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二〇二〇年十月二十九日

证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 公告编号：临2020-041

晋西车轴股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月28日召开第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。根据公司《章程》，此事项无需提交公司股东大会审议。具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备概述

根据《企业会计准则》以及公司执行的会计政策的相关规定，资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

二、计提资产减值准备情况

为真实反映公司2020年1-9月的财务状况和经营状况，按照《企业会计准则》的相关规定，公司合并范围内各公司对所属资产进行了减值测试，并对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。公司2020年1-9月计提各类资产减值645.92万元，计提减值具体情况如下：

1、坏账准备

2020年1-9月计提坏账准备34.87万元，主要是各公司按照期末实际账龄计提应收账款坏账准备34.87万元。本期计提坏账准备对合并报表利润总额的影响数为-34.87万元。

2、存货跌价准备

2020年1-9月部分存货存在减值迹象，公司按照存货可变现净值与账面成本的差额相应计提跌价准备，计提存货跌价准备631.03万元、转回存货跌价准备19.98万元。其中：原材料计提1.02万元，在产品计提33.99万元，产成品计提596.02万元、转回19.98万元。本期计提存货跌价准备对合并报表利润总额的影响数为-611.05万元。

三、计提资产减值准备对公司的影响

计提上述资产减值准备将相应减少公司2020年1-9月合并报表利润总额645.92万元。

四、董事会关于公司计提资产减值准备的合理性说明

依据《企业会计准则》及公司执行的有关会计政策等相关规定，本次计提资产减值准备能更准确反映公司资产的实际市场价值，符合会计谨慎性原则，依据充分，符合公司及全体股东的长期利益。

五、独立董事意见

独立董事认为：公司根据《企业会计准则》等相关规定，结合公司生产经营的实际情况计提资产减值准备，符合会计谨慎性、一致性原则，能够公允反映公司的财务状况以及经营成果，决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。因此，我们同意本次计提资产减值准备。

六、监事会的审核意见

监事会认为：计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定；符合公司的实际情况，计提后能够公允客观地反映公司的资产状况及盈利情况；决策程序符合相关法律、法规和公司《章程》的规定。同意本次计提资产减值准备。

七、备查文件目录

（一）晋西车轴第六届董事会第二十一次会议决议

（二）晋西车轴第六届监事会第十八次会议决议

（三）晋西车轴独立董事关于第六届董事会第二十一次会议相关审议事项的独立意见

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二〇二〇年十月二十九日

证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 公告编号：临2020-044

晋西车轴股份有限公司

关于召开2020年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年11月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年11月13日 10点30分

召开地点：山西省太原市和平北路北巷5号晋西宾馆会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年11月13日

至2020年11月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过，相关内容公司已于2020年10月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：晋西工业集团有限责任公司、山西江阳化工有限公司、中国兵工物资华北有限公司、内蒙古北方装备有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一） 登记方式：凡符合上述条件的股东请持股东本人身份证、股东账户卡及填好的《股东登记表》（格式见附件1）到登记地点办理登记：法人股东还须持公司营业执照复印件、法人代表授权委托书及股东账户卡办理登记；委托代理人须持委托人和本人身份证、授权委托书（格式见附件 2）及委托人股东账户卡办理；异地股东或不能到现场股东可用信函或传真方式登记。

（二） 登记时间：2020年11月9日（上午8:30-11:30，下午2:30-5:30）

（三） 登记地点：太原市和平北路北巷 5 号晋西车轴股份有限公司证券部 邮编：030027

（四） 联系人：于凡 綦继

联系电话：0351-6628286

传真：0351-6628286

六、其他事项

本次股东大会会期为一天，与会股东交通及食宿费用自理。

特此公告。

晋西车轴股份有限公司董事会

2020年10月29日

附件1：股东登记表

附件2：授权委托书

● 报备文件

晋西车轴第六届董事会第二十一次会议决议

附件1：股东登记表

股东登记表

兹登记参加晋西车轴股份有限公司2020年第二次临时股东大会。

姓名/名称：

身份证号码/营业执照号：

股东账户号码： 持股数：

联系电话： 传真：

附件2：授权委托书

授权委托书

晋西车轴股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月13日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

公司代码：600495 公司简称：晋西车轴

晋西车轴股份有限公司

2020年第三季度报告