哈尔滨威帝电子股份有限公司2020年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈振华、主管会计工作负责人郁琼及会计机构负责人（会计主管人员）郁琼保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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■
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司股票自2020年6月22日至2020年8月4日连续三十个交易日内至少有二十个交易日收盘价格不低于“威帝转债”当期转股价格（3.99元/股）的130%，根据《哈尔滨威帝电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转换公司债券的赎回条款。公司于2020年8月4日分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于提前赎回“威帝转债”的议案》,决定行使公司可转换公司债券的提前赎回权,对“赎回登记日”登记在册的“威帝转债”全部赎回。截至赎回登记日（2020年8月28日）收市后，累计已有面值193,715,000元“威帝转债”已转换成公司股票，因可转换公司债券转股形成的股份数量为43,914,890股，其中自2020年7月1日至2020年8月28日期间，累计转股数量为22,402,405股。根据上述公司可转换公司债券转股和提前赎回结果，公司注册资本增加2,240.2405万元，注册资本由53,967.7402万元人民币变更为56,207.9807万元人民币；公司股份增加2,240.2405万股，公司股份总数由53,967.7402万股变更为56,207.9807万股。
如按照股本变动前总股数53,967.7402万股计算，2020年1-9月的基本每股收益、每股净资产分别为0.02元、1.26元；如按照股本变动后的新股本56,207.9807万股计算，2020年1-9月的基本每股收益、每股净资产分别为0.02元、1.33元，可转债提前赎回对基本每股收益影响不大，致使每股净资产增加。
2020年9月15日，公司收到公司股东陈振华、陈庆华、刘国平（以下简称“出让方”）的通知，其与丽水久有股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“丽水久有基金”）签署《股份转让协议》、《承诺函》及《表决权放弃协议》、《表决权放弃承诺函》，合计拟转让公司21.43%股份（以下简称“标的股份”），同时出让方陈振华放弃其持有上市公司26.02%股份所对应的表决权，陈庆华放弃其持有上市公司3.42%股份所对应的表决权，以上内容详见2020年9月16日披露的《关于股东签署〈股份转让协议〉暨控股权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2020-052）。
2020年9月19日，公司披露了《关于披露权益变动报告书的提示性公告》（公告编号：2020-053）以及《简式权益变动报告书》、《详式权益变动报告书》、《华金证券股份有限公司关于哈尔滨威帝电子股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》。
2020年9月23日，公司收到《丽水经济技术开发区管委会关于丽水经济技术开发区实业发展集团有限公司参与收购上市公司事宜的批复》（丽经开函〔2020〕37号），丽水经济技术开发区管委会原则同意丽水久有基金与出让方哈尔滨威帝电子股份有限公司的实际控制人陈振华及其他两位股东陈庆华、刘国平签署《股份转让协议》、《表决权放弃协议》、《表决权放弃承诺函》和《承诺函》，收购陈振华、陈庆华、刘国平合计持有的公司21.43%股份，并自《股份转让协议》所述标的股份转让完成之日起，股东陈振华、陈庆华承诺无条件且永久不可撤销地放弃行使所持合计上市公司股份165,481,807股（占上市公司股本总额的29.44%）所对应的表决权，以上内容详见2020年9月24日披露的《关于股东股份协议转让的进展公告》（公告编号：2020-054）。
2020年10月9日，公司收到上海证券交易所出具的《上市公司股份协议转让确认表》（上证股转确字[2020]第183号）。股东陈振华、陈庆华、刘国平在办理上述股份转让过程中由于有十一国庆及中秋假期，影响了股份转让的办理进度。截至本报告披露日，股东陈振华、陈庆华、刘国平正在办理限售股个人所得税缴纳工作，以上内容详见2020年10月22日披露的《关于股东股份协议转让的进展公告》（公告编号：2020-056）。
本次权益变动涉及公司控股股东及实际控制人发生变化，交易完成后，公司的控股股东将由陈振华变更为丽水久有基金，实际控制人将由陈振华变更为丽水经济技术开发区管理委员会。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 哈尔滨威帝电子股份有限公司
法定代表人 陈振华
日期 2020年10月29日
证券代码：603023 证券简称：威帝股份 公告编号：2020-057
哈尔滨威帝电子股份有限公司
第四届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
哈尔滨威帝电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议于2020年10月28日在公司会议室以现场方式召开。本次董事会会议通知于2020年10月18日以书面及电话通知方式发出。会议由董事长陈振华先生召集并主持，会议应到董事7名，实际出席董事7名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的通知、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，一致通过如下议案：
1、审议通过了《关于2020年第三季度报告的议案》
具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《哈尔滨威帝电子股份有限公司2020年第三季度报告》
表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
2、审议通过了《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉相关条款的议案》
根据公司可转换公司债券转股和提前赎回的实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手续。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]478号文核准，公司于2018年7月20日公开发行了200万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额20,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2018]113号文同意，公司20,000万元可转换公司债券于2018年8月13日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“威帝转债”，债券代码“113514”。根据有关规定和《哈尔滨威帝电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“威帝转债”自2019年1月28日起可转换为本公司股份。同时，公司股票自2020年6月22日至2020年8月4日连续三十个交易日内至少有二十个交易日收盘价格不低于“威帝转债”当期转股价格（3.99元/股）的130%，根据《哈尔滨威帝电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转换公司债券的赎回条款。公司于2020年8月4日分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于提前赎回“威帝转债”的议案》,决定行使公司可转换公司债券的提前赎回权,对“赎回登记日”登记在册的“威帝转债”全部赎回。截至赎回登记日（2020年8月28日）收市后，累计已有面值193,715,000元“威帝转债”已转换成公司股票，因可转换公司债券转股形成的股份数量为43,914,890股，其中自2020年7月1日至2020年8月28日期间，累计转股数量为22,402,405股。
根据上述公司可转换公司债券转股和提前赎回结果，公司注册资本增加2,240.2405万元，注册资本由53,967.7402万元人民币变更为56,207.9807万元人民币；公司股份增加2,240.2405万股，公司股份总数由53,967.7402万股变更为56,207.9807万股。
具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉相关条款的公告》（公告编号：2020-059）。
表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、审议通过了《关于公司高级管理人员及核心人员年度业绩奖励分配方案》
公司为加强核心管理团队稳定性和凝聚力，制定如下分配方案：
（1）每年度经审计后的净利润达到1500万元以上，且净利润不低于经审计的上一年度净利润的50%以上；
（2）个人年度综合绩效考核合格后，高级管理人员发放业绩奖励比例为经审计后净利润的1%，核心人员发放业绩奖励比例为经审计后净利润的0.5%至1%；
（3）每年发放时间为年度审计报告出具后的30日内完成。
具体分配金额以公司人力资源部最终计算为准。
表决结果：7票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
特此公告。
哈尔滨威帝电子股份有限公司董事会
2020年10月29日
证券代码：603023 证券简称：威帝股份 公告编号：2020-058
哈尔滨威帝电子股份有限公司
第四届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
哈尔滨威帝电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议于2020年10月28日在公司会议室以现场方式召开。本次监事会会议通知于2020年10月18日以书面及电话通知方式发出。会议由监事会主席赵静女士召集并主持，会议应到监事3名，实际出席监事3名。本次会议的通知、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议表决，一致通过如下议案：
1、审议通过了《关于2020年第三季度报告的议案》
监事会对公司编制的2020年第三季度报告进行了认真的审核，认为：公司编制的2020年第三季度报告的审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；
2020年第三季度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
在提出本意见前，没有发现参与《2020年第三季度报告》的编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《哈尔滨威帝电子股份有限公司2020年第三季度报告》
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
特此公告。
哈尔滨威帝电子股份有限公司监事会
2020年10月29日
证券代码：603023 证券简称：威帝股份 公告编号：2020-059
哈尔滨威帝电子股份有限公司
关于变更公司注册资本
并修订《公司章程》相关条款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
哈尔滨威帝电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月28日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉相关条款的议案》。
根据公司可转换公司债券转股和提前赎回的实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手续。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]478号文核准，公司于2018年7月20日公开发行了200万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额20,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2018]113号文同意，公司20,000万元可转换公司债券于2018年8月13日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“威帝转债”，债券代码“113514”。根据有关规定和《哈尔滨威帝电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“威帝转债”自2019年1月28日起可转换为本公司股份。同时，公司股票自2020年6月22日至2020年8月4日连续三十个交易日内至少有二十个交易日收盘价格不低于“威帝转债”当期转股价格（3.99元/股）的130%，根据《哈尔滨威帝电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转换公司债券的赎回条款。公司于2020年8月4日分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于提前赎回“威帝转债”的议案》,决定行使公司可转换公司债券的提前赎回权,对“赎回登记日”登记在册的“威帝转债”全部赎回。截至赎回登记日（2020年8月28日）收市后，累计已有面值193,715,000元“威帝转债”已转换成公司股票，因可转换公司债券转股形成的股份数量为43,914,890股，其中自2020年7月1日至2020年8月28日期间，累计转股数量为22,402,405股。
根据上述公司可转换公司债券转股和提前赎回结果，公司注册资本增加2,240.2405万元，注册资本由53,967.7402万元人民币变更为56,207.9807万元人民币；公司股份增加2,240.2405万股，公司股份总数由53,967.7402万股变更为56,207.9807万股。
《公司章程》具体修订内容如下：
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除修改上述条款外，《公司章程》其他内容不变。
本次《公司章程》修改需经公司股东大会审议批准后生效。
修订后的《哈尔滨威帝电子股份有限公司章程（2020年10月修订）》全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
特此公告。
哈尔滨威帝电子股份有限公司董事会
2020年10月29日
哈尔滨威帝电子股份有限公司
2020年第三季度报告
公司代码：603023 公司简称：威帝股份
