深圳市盐田港股份有限公司2020年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人乔宏伟、主管会计工作负责人彭建强及会计机构负责人(会计主管人员)陈丽敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■■

主要财务数据、财务指标发生变动的情况分析：

1、货币资金较期初增加108,248.10万元，增幅121.38%，主要是公司本部收到配股募集资金的影响。

2、应收账款较期初减少1,517.96万元，减幅38.69%，主要是子公司惠深投控公司、黄石新港公司收回应收账款的影响。

3、其他流动资产较期初增加44,812.40万元，增幅746.06%，主要是公司本部购买结构性存款的影响。

4、固定资产较期初增加119,214.03万元，增幅55.99%，主要是子公司惠深投控公司、黄石新港公司在建工程转固的影响。

5、在建工程较期初减少83,929.16万元，减幅39.91%，主要是子公司惠深投控公司、黄石新港公司在建工程转固的影响。

6、财务费用同比增加1,465.00万元，增幅81.96%，主要是子公司惠深投控公司在建工程转固，贷款利息支出费用化的影响。

7、其他收益同比增加4,238.60万元，增幅61,458.31%，主要是子公司黄石新港公司收到政府补助的影响。

8、投资收益同比增加7,214.39万元，增幅32.54%，主要是公司本部承担参股企业曹妃甸港股份公司亏损较上年同期减少的影响。

9、收回投资收到的现金同比减少24,066.94万元，减幅41.81%，主要是公司本部及子公司到期的结构性存款、定期存款同比减少的影响。

10、投资支付的现金同比减少32,000.00万元，减幅31.37%，主要是公司本部及子公司购买结构性存款、定期存款同比减少的影响。

11、吸收投资收到的现金同比增加135,065.35万元，增幅10,805.23%，主要是子公司吸收少数股东投资同比增加的影响。

12、取得借款收到的现金同比增加179,750.16万元，增幅1,807.96 %，主要是子公司惠深投控公司新签订贷款合同置换原银团贷款的影响。

13、偿还债务支付的现金同比增加178,583.71万元，增幅39,415.03%，主要是子公司惠深投控公司新签订贷款合同置换原银团贷款的影响。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

2020年8月，公司向原股东配售人民币普通股306,961,747股，募集资金总额为人民币1,184,872,343.42元，扣除各项发行费用人民币2,251,850.73元，实际募集资金净额为人民币1,182,620,492.69元。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的最新规定和要求。为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金进行专户管理，保证专款专用。2020年9月，公司与控股子公司深圳惠盐高速公路有限公司及黄石新港港口股份有限公司分别在中信银行股份有限公司深圳分行、国家开发银行深圳市分行和招商银行股份有限公司黄石分行开立募集资金专项账户，公司及实施募投项目子公司分别与保荐机构、募集资金存放机构签订了募集资金监管协议，专户仅用于惠盐高速公路深圳段扩建项目、黄石新港二期工程11-13#和23#泊位项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

深圳市盐田港股份有限公司董事会

2020年10月30日

证券代码：000088 证券简称：盐田港 公告编号：2020-41

深圳市盐田港股份有限公司

第七届董事会临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

深圳市盐田港股份有限公司第七届董事会临时会议于2020年10月29日上午以通讯方式召开，本次会议于2020年10月26日以书面文件、电子邮件方式送达了会议通知及文件。公司董事长乔宏伟先生召集了本次会议。会议应出席董事9名，亲自出席董事9名。会议符合《公司法》和公司章程的规定。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，现将会议审议通过的有关事项公告如下：

（一）会议以9票同意，0票反对，0票弃权通过了《关于批准公司2020年第三季度报告的议案》。

详见公司同日披露的《深圳市盐田港股份有限公司2020年第三季度报告全文》。

（二）会议以9票同意，0票反对，0票弃权通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

详见公司同日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

特此公告。

深圳市盐田港股份有限公司董事会

2020年10月30日

证券代码：000088 证券简称：盐田港 公告编号：2020-42

深圳市盐田港股份有限公司

第七届监事会临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市盐田港股份有限公司第七届监事会临时会议于2020年10月29日（星期四）上午以通讯方式召开。本次会议的通知与相关文件已于2020年10月26日以书面或电子邮件方式送达全体监事。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议符合《公司法》和公司章程的规定。现将会议审议通过的有关事项公告如下：

（一）审议通过《关于公司2020年第三季度报告的议案》，此项议案获得3票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，此项议案获得3票赞成，0票反对，0票弃权。

监事会认为，在募投项目正常开展期间，公司对部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司业务开展以及募投项目的实施，不存在变相改变募集资金用途的行为，并且可以提高资金使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，公司监事会同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理。

特此公告。

深圳市盐田港股份有限公司监事会

2020年10月30日

证券代码：000088 证券简称：盐田港 公告编号：2020-43

深圳市盐田港股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市盐田港股份有限公司（以下简称“公司”或“盐田港”）于2020年10月29日召开第七届董事会临时会议和第七届监事会临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金的使用效率，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕972号文核准，经深圳证券交易所同意,公司向社会公众公开发行人民币普通股306,961,747股，募集资金总额为人民币1,184,872,343.42元，扣除各项发行费用人民币2,251,850.73元，实际募集资金净额为人民币1,182,620,492.69元。上述募集资金到位情况已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕7-92号）。

二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况

公司《配股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：

单位:人民币万元

■

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据项目实施计划及进度推进，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资品种及安全性

为严格控制风险，公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投资产品，包括但不限于协定存款、结构性存款、大额存单等理财产品，投资品种应当满足保本，单项产品投资期限不超过 12 个月，且投资产品不得进行质押的要求。

（二）投资额度及期限

公司拟使用不超过人民币9.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚存使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

（三）投资决策及实施

在公司董事会审议通过后，授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，并负责办理公司使用闲置募集资金购买银行理财产品等现金管理的具体事宜，具体投资活动由公司财务管理部负责组织实施。

（四）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。

（五）关联关系说明

公司拟向不存在关联关系的金融机构投资产品，本次使用闲置募集资金进行 现金管理不会构成关联交易。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险分析

尽管公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投

资产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、大额存单等理财产品），投资品种需满足保本及投资产品不得进行质押的要求，具有投资风险低、本金安全度高的特点，但金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险，以及因发行主体原因导致本金受损的风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，而导致实际收益不可预期的风险。

（二）公司针对投资风险采取的风险控制措施

公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的收益风险，公司拟定如下措施：

1、公司使用闲置募集资金进行现金管理，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，只能购买协定存款、结构性存款、大额存单等理财产品，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。

2、公司财务管理部和内部审计人员将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应对措施，控制投资风险。

3、公司内部审计人员负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时做好相关信息披露工作。

五、本次现金管理事项对公司的影响

公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过对闲置资金适时进行现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情形。

六、相关审批及专项意见

（一）董事会审议情况

公司第七届董事会临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币9.5亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理。

（二）监事会审议情况

公司第七届监事会临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为，在募投项目正常开展期间，公司对部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司业务开展以及募投项目的实施，不存在变相改变募集资金用途的行为，并且可以提高资金使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，公司监事会同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理。

（三）独立董事意见

在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司对闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司投资收益，不会影响公司募投项目的正常实施进度及正常的生产经营活动，不存在损害公司及全体股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的规定。因此，同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。

（四）保荐机构核查意见

经核查，万联证券认为：盐田港拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项，已经公司董事会和监事会审议通过，公司独立董事已发表了明确的同意意见，已履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定。公司使用闲置募集资金不存在变相改变募集资金使用用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及股东利益的情形。

综上所述，万联证券对盐田港拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

七、备查文件

1、深圳市盐田港股份有限公司第七届董事会临时会议决议；

2、深圳市盐田港股份有限公司第七届监事会临时会议决议；

3、深圳市盐田港股份有限公司独立董事相关独立意见；

4、万联证券股份有限公司关于深圳市盐田港股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

特此公告

深圳市盐田港股份有限公司董事会

2020年10月30日

证券代码：000088 证券简称：盐 田 港 公告编号：2020-44

深圳市盐田港股份有限公司

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