中顺洁柔纸业股份有限公司2020年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人邓颖忠、主管会计工作负责人董晔及会计机构负责人(会计主管人员)徐先静声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产负债表项目

货币资金：本报告期末较2019年末增加339,648,471.38元，增长48.26%，主要系本报告期销售收入增加所致。

应收票据：本报告期末较2019年末增加1,917,030.80元，增长634.98%，主要系本报告期收到客户银行承兑汇票增加所致。

预付款项：本报告期末较2019年末增加7,093,218.34元，增长47.68%，主要系本报告期预付材料款增加所致。

其他应收款：本报告期末较2019年末增加6,285,547.30元，增长76.28%，主要系本报告期暂付款增加所致。

存货：本报告期末较2019年末增加772,068,592.79元，增长78.27%，主要系本报告期原材料库存增加所致。

其他流动资产：本报告期末较2019年末减少96,556,408.45元，下降58.32%，主要系本报告期保本型理财减少所致。

递延所得税资产：本报告期末较2019年末增加26,637,623.38元，增长33.16%，主要系股权激励增加所致。

其他非流动资产：本报告期末较2019年末增加77,297,877.42元，增长1225.78%，主要系预付工程设备款增加所致。

短期借款：本报告期末较2019年末增加263,596,405.33元，增长1790.55%，主要系本报告期向银行短期借款增加所致。

预收款项：本报告期末较2019年末减少142,476,562.31元，下降100.00%，主要系本报告期公司会计政策变更，预收的货款列报至合同负债项目所致。

合同负债：本报告期末较2019年末增加120,306,704.46元，增长100.00%，主要系本报告期公司会计政策变更，预收的货款列报至合同负债项目所致。

一年内到期的非流动负债：本报告期末较2019年末减少32,400,000.00元，下降100.00%，主要系本报告期偿还一年内到期的长期借款所致。

长期借款：本报告期末较2019年末减少22,500,000.00元，下降100.00%，主要系本报告期提前偿还长期借款所致。

（二）利润表项目

税金及附加：年初到报告期末较2019年同期增加10,029,579.00元，增长35.93%，主要系本报告期缴纳增值税增加所致。

销售费用：年初到报告期末较2019年同期增加397,337,611.49元，增长42.05%，主要系本报告期：1、销售收入增加；2、公司持续增加市场投入，加大促销力度，开拓销售网络。

管理费用：年初到报告期末较2019年同期增加77,984,538.16元，增长37.87%，主要系本报告期股份支付产生的费用、职工薪酬、折旧摊销费用增加所致。

财务费用：年初到报告期末较2019年同期减少36,838,911.11元，下降143.01%，主要系本报告期银行利息费用减少及汇兑收益增加所致。

其他收益：年初到报告期末较2019年同期增加6,331,963.96元，增长50.80%，主要系本报告期政府补贴增加所致。

投资收益：年初到报告期末较2019年同期增加3,749,542.38元，增长5180.47%，主要系本报告期收到的理财收益增加所致。

信用减值损失：年初到报告期末较2019年同期增加2,339,093.17元，增长170.07%，主要系本报告期应收款计提减值损失增加所致。

资产减值损失：年初到报告期末较2019年同期减少1,795,033.61元，下降65.91%，主要系本报告期固定资产计提减值损失减少所致。

资产处置收益：年初到报告期末较2019年同期减少404,016.30元，下降33.56%，主要系本报告期处置固定资产损失增加导致收益减少所致。

营业外支出：年初到报告期末较2019年同期增加12,568,318.24元，增长728.98%，主要系本报告期抗击疫情捐赠增加所致。

所得税费用：年初到报告期末较2019年同期增加39,910,241.25元，增长40.91%，主要系本报告期利润总额增加所致。

（三）现金流量表项目

经营活动产生的现金流量净额：年初到报告期末较2019年同期减少628,339,897.77元，下降60.44%，主要系本报告期支付材料款及支付各项税费增加所致。

投资活动产生的现金流量净额：年初到报告期末较2019年同期增加339,174,392.39元,增长65.12%，主要系本报告期收到理财本金增加及支付工程设备款减少所致。

筹资活动产生的现金流量净额：年初到报告期末较2019年同期增加371,646,749.55元，增长134.58%，主要系本报告期借款所收到的现金增加及偿还债务所支付的现金减少所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一）公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》首次授予的限制性股票及股票期权第一期解锁/行权/注销事项：

首次授予的限制性股票第一个解锁期于2020年6月8日解除限售，本次解锁的激励对象共计533人，解锁的限制性股票数量5,593,428股，占当时公司总股本的0.43%。

首次授予的股票期权第一个行权期自2020年6月10日起开始行权，本次采取自主行权模式，符合行权条件的激励对象共计2,522 人，可行权的股票期权数量为3,431,505份，行权价格为 8.572元/份。

截至2020年6月15日，公司办理完成了首次授予部份股票期权第一个行权期涉及1,594名激励对象已获授但不可行权合计2,110,545 份股票期权的注销手续。

截至2020年9月7日，公司办理完成了首次授予部分限制性股票第一个解锁期涉及241名激励对象已经授予但未解锁合计802,722股限制性股票的回购注销手续。

2、2020年6月22日，公司董事会通过聘任戴振吉先生为联席总经理、选举邓冠杰先生为副董事长的事项，上述人员任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满为止。

3、续聘会计师事务所的事项：为了保证财务审计工作的有效进行，公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构。

4、关于调整联席总经理年度薪酬事项：为了更好地实现公司的战略发展目标及吸引更多的人才，发挥联席总经理岗位的关键作用，公司调整联席总经理戴振吉先生的税前年度薪酬为不超过1,000万元人民币。

5、下属子公司完成工商变更登记事项：公司下属三家子公司中山市中顺商贸有限公司、中顺洁柔（云浮）纸业有限公司、江门中顺纸业有限公司增加了“批发、销售：食品”的经营范围，并已经完成了工商变更手续。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

证券代码：002511 证券简称：中顺洁柔 公告编号：2020-75

中顺洁柔纸业股份有限公司

第四届董事会第二十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中顺洁柔纸业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议通知于2020年10月23日以短信、电子邮件等方式发出，并于2020年10月29日以通讯方式召开。本次会议应到董事9名，实到9名，公司监事会成员、高级管理人员列席本次会议，符合《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定，表决所形成决议合法、有效。会议由公司副董事长邓冠彪先生主持。

一、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》。

《2020年第三季度报告全文》内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

《2020年第三季度报告正文》内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《 证 券 日 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）。

二、会议以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》。

董事刘金锋先生为本次股权激励计划预留部分的激励对象，回避了此议案的表决。

根据《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，预留部分的限制性股票第一个解锁期为自预留部分登记日起12个月后的首个交易日起至预留部分登记日起24个月内的最后一个交易日当日止，解锁数量为获授限制性股票总数的30%。董事会认为《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》设定的预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就。本次符合解锁条件的激励对象共计43人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为765,270股，占公司股本总额的0.06%。

《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的公告》内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本次可解锁名单详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分第一期解锁/行权对象名单》。

公司独立董事对该项议案发表了意见，内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》。

公司监事会对该议案发表了意见，内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第四届监事会第二十二次会议决议公告》。

三、会议以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。

董事刘金锋先生为本次股权激励计划预留部分的激励对象，回避了此议案的表决。

根据《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，预留部分的股票期权第一个行权期为自预留部分登记日起12个月后的首个交易日起至预留部分登记日起24个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量为获授股票期权总数的30%。董事会认为《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》设定的预留部分的股票期权第一个行权期行权条件已经成就。本次符合行权条件的激励对象共计88人，可行权的股票期权数量为640,389份，占公司股本总额的0.05%。

《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本次可行权名单详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分第一期解锁/行权对象名单》。

公司独立董事对该项议案发表了意见，内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》。

公司监事会对该议案发表了意见，内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第四届监事会第二十二次会议决议公告》。

四、会议以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于对公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的部分限制性股票回购注销的议案》。

董事刘金锋先生为本次股权激励计划预留部分的激励对象，回避了此议案的表决。

公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分的限制性股票第一期解锁时，3名激励对象在解锁前离职失去激励资格，已经授予但未解锁的限制性股票有199,500股；21名激励对象个人考核达标但不足满分，根据得分按比例解锁，未能解锁的限制性股票有12,390股。上述原因导致回购注销的共涉及24名激励对象，共计211,890股限制性股票需回购注销。

《关于对公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的部分限制性股票回购注销的公告》内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司独立董事对该项议案发表了意见，内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》。

公司监事会对回购注销涉及的激励对象名单和股份数量进行了核实并发表了意见，内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第四届监事会第二十二次会议决议公告》。

此议案需提交2020年度第五次临时股东大会审议。

五、会议以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于对公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的部分股票期权进行注销的议案》。

董事刘金锋先生为本次股权激励计划预留部分的激励对象，回避了此议案的表决。

公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分的股票期权第一期行权时，16名激励对象在行权前离职失去激励资格，已经授予但未行权的股票期权有136,000份；51名激励对象个人考核达标但不足满分，根据得分按比例行权，未能行权的股票期权有15,111份。此次注销共涉及67名激励对象，共计需注销151,111份股票期权。

《关于对公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的部分股票期权进行注销的公告》内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司独立董事对该项议案发表了意见，内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》。

公司监事会对注销涉及的激励对象名单和份额进行了核实并发表了意见，内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第四届监事会第二十二次会议决议公告》。

六、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于减少公司注册资本并修订公司章程的议案》。

公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分的限制性股票第一期解锁时，有24名激励对象存在因离职失去激励资格，个人考核达标但不足满分情形，需回购注销已经授予但未解锁的211,890股限制性股票，因此公司注册资本、投资总额、总股本将相应发生变化，公司拟对公司章程相应条款做出如下修订：

■

除以上修订外，公司章程的其他内容不变。

《中顺洁柔纸业股份有限公司章程（2020年10月）》内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

此议案需提交2020年度第五次临时股东大会审议。

七、会议以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于增加关联租赁的议案》。

董事邓颖忠先生、邓冠彪先生、邓冠杰先生为本次交易事项的关联方，回避了此议案的表决。

为满足公司产品多元化发展的需求，加大对研发设备、场地的投入，公司之全资子公司中顺洁柔（云浮）纸业有限公司拟租赁公司关联方邓颖忠先生、邓冠彪先生、邓冠杰先生所共同拥有的房产，用于研发中心使用，本次新增的关联交易涉及金额389,256元人民币。

《关于增加关联租赁的公告》内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

独立董事对本次关联交易事项分别发表了事前认可意见及独立意见，内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于新增关联租赁事项的事前认可意见》、《独立董事关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》。

公司监事会对该议案发表了意见，内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第四届监事会第二十二次会议决议公告》。

八、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于董事会提请召开2020年度第五次临时股东大会的议案》。

公司同意定于2020年11月16日召开2020年度第五次临时股东大会。

《关于召开2020年度第五次临时股东大会的通知》内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

中顺洁柔纸业股份有限公司董事会

2020年10月29日

证券代码：002511 证券简称：中顺洁柔 公告编号：2020-76

中顺洁柔纸业股份有限公司

第四届监事会第二十二次会议决议公告

中顺洁柔纸业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十二次会议通知于2020年10月19日以短信、电子邮件等方式发出，并于2020年8月6日以通讯的方式召开。本次会议应到监事3名，实到3名，董事会秘书及证券事务代表列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定，表决所形成决议合法、有效。会议由监事会主席陈海元先生主持。

一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》。

公司监事会对董事会编制的2020年第三季度报告全文及正文进行审核后，认为：2020年第三季度报告全文及正文内容真实、准确、完整，报告中所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》。

监事会审核后认为：根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，同意公司为43名激励对象的765,270股限制性股票办理解锁手续。

三、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。

监事会审核后认为：根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，同意公司为88名激励对象的640,389份股票期权办理行权手续。

四、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于对公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的部分限制性股票回购注销的议案》。

监事会对回购注销涉及的激励对象名单和股份数量及进行了核实后认为：公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分的限制性股票第一期解锁时，共有24名激励对象存在解锁前离职失去激励资格、个人考核达标但不足满分，根据得分按比例解锁，未能全额解锁的情形，需回购注销共计211,890股限制性股票。

本次回购注销事项符合《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，回购注销程序亦符合相关法律法规的要求，合法有效。

同意将此议案提交2020年度第五次临时股东大会审议。

五、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于对公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的部分股票期权进行注销的议案》。

监事会对注销涉及的激励对象名单和份额及进行了核实后认为：公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分的股票期权第一期行权时，共有67名激励对象存在行权前离职失去激励资格、个人考核达标但不足满分，根据得分按比例行权，未能全额行权的情形，需注销共计151,111份股票期权。

本次注销事项符合《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，注销程序亦符合相关法律法规的要求，合法有效。

六、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于增加关联租赁的议案》。

经审核，监事会认为：本次公司之全资子公司中顺洁柔（云浮）纸业有限公司与关联方发生的关联交易属于正常的商业交易行为，不存在损害公司和非关联股东的利益的情形，同意本次关联交易事项。

特此公告。

中顺洁柔纸业股份有限公司监事会

2020年10月29日

证券代码：002511 证券简称：中顺洁柔 公告编号：2020-78

中顺洁柔纸业股份有限公司

关于公司《2018年股票期权

与限制性股票激励计划》

预留部分的限制性股票

第一个解锁期解锁条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次符合解锁条件的激励对象共计43人，可申请解锁的限制性股票数量为765,270股，占目前公司股本总额的0.06%。

2、本次限制性股票解锁在相关部门办理完解锁手续、上市流通前，公司将

发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

2020年10月29日，中顺洁柔纸业股份有限公司（以下简称“公司”）分别召开公司第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，根据《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，董事会认为预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就。现将具体情况公告如下：

一、《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分实施简述

1、2018年12月18日，公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第七次会议分别审议通过了《2018年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，同意公司实施本次激励计划。

2、2019年1月8日，公司2019年度第一次临时股东大会审议通过了《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定本次股权激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权或限制性股票并办理授予股权激励所必须的全部事宜等。

3、2019年9月11日，公司分别召开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予预留部分股票期权和限制性股票的议案》。公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计划预留部分股票期权的授予数量进行调整，由250万份调整为240万份。并且定于2019年9月11日，分别向符合条件的114名激励对象授予240万份预留部分股票期权，向64名激励对象授予350万股预留部分限制性股票。

4、公司对预留部分的激励对象名单进行了公示，公示期为2019年9月12日-2019年9月22日。公司通过OA 系统、邮件、工作微信群、QQ 群及厂区宣传栏公开张贴等方式进行内部公示，并提供监事会成员工作邮箱，以便接收反馈意见。在公示期内，无人对激励名单提出异议。

5、2019年10月28日，预留部分的限制性股票登记完成，因部分激励对象放弃认购，实际登记激励对象为46名，合计授予登记2,791,700股；2019年10月30日，预留部分的股票期权登记完成，因部分激励对象放弃认购，实际登记激励对象为104名，合计授予登记2,321,000份。

6、2020年5月28日，公司分别召开公司第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于调整股票期权行权价格的议案》，根据公司2019年利润分配方案和《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司对预留部分股票期权的行权价格由14.04元/份调整至 13.965元/份。

二、预留部分的限制性股票设定的第一个解锁期解锁条件成就情况

1、限售期已满

根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象获授限制性股票之日起12个月内为限售期。第一个解锁期为自预留部分登记日起12个月后的首个交易日起至预留部分登记日起24个月内的最后一个交易日当日止，解锁数量为获授限制性股票总数的30%。公司预留部分的限制性股票确定的授予日为2019年9月11日，上市日期为2019年10月30日，锁定期截至目前已届满。

2、预留部分的限制性股票的解锁条件成就说明

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综上所述，董事会认为公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》设定的预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就。根据2019年度第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理预留部分限制性股票第一个解锁期的相关解锁事宜。

三、预留部分的限制性股票第一个解锁期可解锁对象及可解锁数量

根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中规定的解锁安排，本次预留部分的限制性股票第一个解锁期符合解锁条件的激励对象合计43人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为765,270股，占公司股本总额的0.06%。

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注：

1、在解锁前离职而不符合激励对象条件的权益份额未统计在上表内；因离职不符合解

锁条件、个人考核达标但不足满分未能全额解锁的限制性股票合计211,890股将由公司进行回购注销。

2、本次可解锁名单详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分第一期解锁/行权对象名单》。

四、董事会薪酬及考核委员会关于《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁的核查意见

薪酬与考核委员会对公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分的限制性股票激励对象第一个解锁期解锁条件进行了考核，认为预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就。并对激励对象名单进行了核查，一致认为：公司经营业绩、激励对象及其个人绩效考核均符合《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》、公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定，可解锁的激励对象的资格合法、有效。

本次有3名激励对象在解锁前离职失去激励资格，不纳入本次个人业绩考核范围；根据个人考核情况，共有43名激励对象个人考核得分在80分（含）以上，可根据考核得分按比例解锁，共涉及765,270股限制性股票，同意公司按照相关规定办理本次解锁事宜。

五、监事会核查意见

监事会审核后认为：根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，同意公司为43名激励对象的765,270股限制性股票办理解锁手续。

六、独立董事关于公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分的限制性股票/股票期权第一个解锁/行权期解锁行权条件成就的意见

1、经过对可解锁/行权的激励对象名单的认真核查，我们认为本次可解锁/行权的激励对象均已满足激励计划规定的解锁/行权条件（包括公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考核条件等），其作为公司本次可解锁/行权的激励对象主体资格合法、有效。

2、《2018年股票期权与限制性股票激励计划》对各激励对象的审议程序、解锁/行权安排未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

3、本次解锁/行权有利于调动激励对象的工作积极性，有利于促进公司的长期稳定发展。

因此，我们同意公司为符合预留部分第一期解锁/行权条件的激励对象办理相应的解锁/行权手续。

七、法律意见

经核查，本律师认为：中顺洁柔本次行权、本次解锁及本次注销事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《激励管理办法》《业务办理指南第9号》及《激励计划》《考核办法》的规定，合法、有效。中顺洁柔尚需将本次注销事项提交股东大会审议，就本次行权、本次解锁及本次注销事项履行信息披露义务，并办理相关手续。

八、备查文件

1、《第四届董事会第二十八次会议决议》。

2、《第四届监事会第二十二次会议决议》。

3、《独立董事关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》。

4、广东君信律师事务所出具的《关于中顺洁柔纸业股份有限公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权与限制性股票第一次行权和解锁并注销部分已授予股票期权及限制性股票的法律意见书》。

特此公告。

中顺洁柔纸业股份有限公司董事会

2020年10月29日

证券代码：002511 证券简称：中顺洁柔 公告编号：2020-79

中顺洁柔纸业股份有限公司

关于公司《2018年股票期权

与限制性股票激励计划》

预留部分的股票期权第一个行权期

行权条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次符合行权条件的激励对象共计88人，可行权的股票期权数量为640,389份，占目前公司股本总额的0.05 %。

2、本次行权采用自主行权模式。

3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

4、本次行权事宜需在相关部门办理完行权手续后方可行权。公司将按照相关规定履行信息披露义务，敬请投资者注意。

2020年10月29日，中顺洁柔纸业股份有限公司（以下简称“公司”）分别召开公司第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划〉预留部分的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，根据《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，董事会认为预留部分的股票期权第一个行权期行权条件已经成就。现将具体情况公告如下：

一、《2018年股票期权与限制性股票激励计划》预留部分实施简述

1、2018年12月18日，公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第七次会议分别审议通过了《2018年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，同意公司实施本次激励计划。

2、2019年1月8日，公司2019年度第一次临时股东大会审议通过了《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定本次股权激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权或限制性股票并办理授予股权激励所必须的全部事宜等。

3、2019年9月11日，公司分别召开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予预留部分股票期权和限制性股票的议案》。公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计划预留部分股票期权的授予数量进行调整，由250万份调整为240万份。并且定于2019年9月11日，分别向符合条件的114名激励对象授予240万份预留部分股票期权，向64名激励对象授予350万股预留部分限制性股票。

4、公司对预留部分的激励对象名单进行了公示，公示期为2019年9月12日-2019年9月22日。公司通过OA 系统、邮件、工作微信群、QQ 群及厂区宣传栏公开张贴等方式进行内部公示，并提供监事会成员工作邮箱，以便接收反馈意见。在公示期内，无人对激励名单提出异议。

5、2019年10月28日，预留部分的限制性股票登记完成，因部分激励对象放弃认购，实际登记激励对象为46名，合计授予登记2,791,700股；2019年10月30日，预留部分的股票期权登记完成，因部分激励对象放弃认购，实际登记激励对象为104名，合计授予登记2,321,000份。

6、2020年5月28日，公司分别召开公司第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于调整股票期权行权价格的议案》，根据公司2019年利润分配方案和《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司对预留部分股票期权的行权价格由14.04元/份调整至 13.965元/份。

二、预留部分的股票期权设定的第一个行权期行权条件成就情况

1、等待期已满

根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象获授股票期权之日起12个月内为等待期。第一个行权期为自预留部分登记日起12个月后的首个交易日起至预留部分登记日起24个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量为获授股票期权总数的30%。公司预留部分的股票期权确定的授予日为2019年9月11日，登记完成时间为2019年10月30日，等待期截至目前均届满。

2、预留部分的股票期权的行权条件成就说明

■

综上所述，董事会认为公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》设定的预留部分的股票期权第一个行权期行权条件已经成就。根据2019年度第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理预留部分的股票期权第一个行权期的相关行权事宜。

三、预留部分的股票期权第一个行权期的行权安排

1、股票来源：定向增发的本公司人民币A股普通股股票。

2、行权模式：自主行权。行权期限为自行权审批手续办理完毕后起至2021年9月10日止。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

(下转399版）

中顺洁柔纸业股份有限公司

2020年第三季度报告

证券代码：002511 证券简称：中顺洁柔 公告编号：2020-77