国元证券股份有限公司2020年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、债券发行情况

2020年7月15日，公司完成10亿元2020年度第四期短期融资券发行工作，具体公告见2020年7月17日的巨潮资讯网。

2020年8月21日，公司完成20亿元2020年度第五期短期融资券发行工作，具体公告见2020年8月25日的巨潮资讯网。

2020年9月28日，公司完成10亿元2020年度第六期短期融资券发行工作，具体公告见2020年9月30日的巨潮资讯网。

2、配股发行情况

2019年10月14日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司2019年度配股公开发行证券预案》等议案，具体公告见2019年10月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年10月30日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2019年度配股公开发行证券预案》等议案，具体公告见2019年10月31日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年11月22日，中国证监会受理公司配股公开发行证券的申请。2019年12月27日，中国证监会下发《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192847 号）。2020年1月11日，公司第八届董事会第三十六次会议审议通过了《国元证券股份有限公司2019年度配股公开发行证券预案（修订稿）》，具体公告见2020年1月14日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020年1月15日，公司对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》中的有关意见进行了回复，具体公告见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020年4月10日，公司配股申请获中国证监会发行审核委员会审核通过，具体公告见次日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020年5月27日，公司配股申请获中国证监会核准，具体公告见次日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

2020年10月9日，公司于巨潮资讯网披露了《国元证券股份有限公司配股发行公告》《国元证券股份有限公司配股说明书摘要》《国元证券股份有限公司配股说明书》《国元证券股份有限公司配股网上路演公告》，公司本次配股以股权登记日2020年10月13日（R日）深圳证券交易所收市后公司总股本3,365,447,047股为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售，可配售股份总数为1,009,634,114股。本次配股缴款及网上清算期间为2020年10月14日（R+1日）至2020年10月21日（R+6日），上述期间公司股票停止交易。截至认购缴款结束日（2020年10月20日，R+5日），原股东有效认购数量为998,330,844股，占本次可配售股份总数1,009,634,114股的98.88%，认购金额为5,430,919,791.36元。2020年10月22日，公司披露了《国元证券股份有限公司配股发行结果公告暨复牌公告》，公司股票复牌交易，具体公告见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

3、子公司、参股公司相关重要事项

2018年3月5日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限公司出资参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资有限公司以现金方式出资1.1亿元参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）并作为其普通合伙人，授权公司经营管理层办理出资相关手续，具体公告见2018年3月6日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年8月，徽元基金完成了工商登记注册手续，并取得了合肥市蜀山区市场监督管理局颁发的《营业执照》，基金规模变更为3.75亿元，国元股权出资规模由1.1亿元变更为7500万元，具体公告见 2019年8月7日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年8月14日，国元股权出资到位1,500万元。2019年11月22日，徽元基金通过中国基金业协会备案审核。2020年10月14日，国元股权出资到位1,500万元，目前，国元股权对徽元基金累计出资3000万元。

2018年5月24日，公司第八届董事会第十九次会议审议通过《关于全资子公司国元创新投资有限公司出资参与安徽安元创新风险投资基金有限公司的议案》，同意公司全资子公司国元创新投资有限公司以现金方式出资3亿元参与安徽安元创新风险投资基金有限公司，授权公司经营管理层办理出资相关事宜，具体公告见2018年5月25日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。截至2018年末，国元创新出资到位1亿元。2020年9月18日，国元创新出资到位2亿元，目前，国元创新对安元创新累计出资3亿元,已出资完毕。

2017年11月9日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过《关于全资子公司国元创新投资有限公司出资参与安徽安华创新风险投资基金有限公司（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元创新以现金方式出资不超过7亿元参与安徽安华创新风险投资基金有限公司（暂定名），授权公司经营管理层办理出资相关手续，具体公告见2017年11月10日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2017年11月30日，安徽安华创新风险投资基金有限公司注册成立。2017年12月13日，国元创新出资到位1.75亿元。2020年9月18日，国元创新出资到位1.75亿元，目前，国元创新对安华创新累计出资3.5亿元。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

■

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

国元证券股份有限公司

法定代表人：俞仕新

二〇二〇年十月二十九日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2020－081

国元证券股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、计提资产减值准备情况概述

为真实、公允地反映公司2020年9月30日的财务状况以及2020年1-9月的经营成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，结合持有的金融资产风险特征变化情况，公司对2020年9月30日的金融资产（含融出资金、买入返售金融资产、其他债权投资和应收账款等）和其他资产进行了减值测试，在2020年1-3月已计提各项资产减值准备的基础上（2020年1-3月计提各项资产减值准备共计15,490.94万元，详见公司于2020年4月29日在巨潮资讯网披露的《关于计提资产减值准备的公告》），公司2020年4-9月（以下简称“本期”）共计提各项减值准备共计23,049.55万元。计提减值情况详见下表：

单位：人民币万元

■

注：以上数据未经审计。

二、计提资产减值准备合理性说明以及对公司的影响

公司本期计提资产减值准备是根据公司相关资产的实际情况并基于谨慎性原则做出，符合《企业会计准则》等相关规定，计提依据合理且原因充分。计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加真实、公允地反映公司当期财务状况、资产价值和经营成果，公司财务信息更具合理性。

公司本期计提各项资产减值准备金额共计23,049.55万元，减少公司本期利润总额23,049.55万元，减少公司本期净利润17,287.16 万元，减少期末所有者权益17,287.16 万元。

三、计提资产减值准备的具体说明

（一）公司本期计提信用减值准备23,009.58 万元，主要涉及以下资产：

1、融出资金

公司本期冲回融出资金减值准备1,806.02万元,母公司根据《企业会计准则》和相关会计政策冲回前期多计提的预期信用减值损失1,806.02万元。

2、买入返售金融资产

公司本期计提股票质押回购业务减值准备21,354.14万元，主要为华业发展因场外担保物估值下降导致维持担保比例下降，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司计提相应的预期信用减值损失。公司本期计提约定购回业务减值准备116.69万元。

3、其他债权投资

公司本期冲回其他债权投资减值准备115.14万元，母公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，对自营业务持有的债券进行减值测试，冲回前期多计提的预期信用减值损失。

4、应收款项坏账准备

公司本期计提应收款项坏账准备3,459.91万元，其中，公司对单项金额不重大的应收账款按账龄和历史损失经验数据等类似风险组合比例计提预期信用损失准备249.32万元，此外，母公司将逾期债券及执行法院判决后的股票质押合约款转入应收账款核算，本期对逾期债券进行减值测试并计提信用减值损失2,444.07万元、对转入的股票质押合约款进行减值测试并计提信用减值损失766.52万元。

（二）公司本期计提其他资产减值准备39.97 万元，为子公司国元期货有限公司计提的存货跌价准备。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2020年10月30日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2020－080

国元证券股份有限公司

2020年第三季度报告