杭州汽轮机股份有限公司2020年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人郑斌、主管会计工作负责人赵家茂及会计机构负责人(会计主管人员)金灿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

否

■

非经常性损益项目和金额

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

不适用

股份回购的实施进展情况

公司于2019年12月10日召开2019年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于回购公司股份的议案》。2020年2月18日，公司实施了首次回购股份。截至2020年9月30日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份数量为16,506,222 股，约占公司目前总股本的比例为2.19%，最高成交价为8.52元港币/股，最低成交价为7.22元港币/股，成交总金额为 133,315,032.54元港币。

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

单位：元

■

2、衍生品投资情况

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

不适用

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

不适用

七、日常经营重大合同

不适用

八、委托理财

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

单位：万元

■

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

不适用

九、违规对外担保情况

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

杭州汽轮机股份有限公司

董事长：郑斌

2020年10月30日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2020-55

杭州汽轮机股份有限公司

八届八次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

杭州汽轮机股份有限公司八届八次董事会于2020年10月16日发出会议通知，于2020年10月28日上午在公司汽轮动力大厦第六会议室举行，会议以现场方式进行了表决。会议应到董事十人，实际参加表决董事十人（其中董事杨永名以通讯方式进行表决；其他董事现场表决），出席会议的董事对各项议案进行了表决。公司监事及高级管理人员列席了会议。会议的举行符合《公司法》及《公司章程》之有关规定，合法有效。

会议由董事长郑斌先生主持。

与会者经审议各项议案后，采用记名表决方式通过了下列议案：

一、《公司2020年第三季度报告》全文及正文

经统计，会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司2020年第三季度报告》全文及正文。

公司董事会经审议后认为：该报告能够客观、全面地反映公司报告期（2020年1月1日一2020年9月30日）的财务状况和生产经营成果，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

《公司2020年第三季度报告》全文详见公司于2020年10月30日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-57）；《公司2020年第三季度报告》正文详见公司于2020年10月30日在《证券时报》、《上海证券报》、《香港商报》以及巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)刊载的公告（公告编号：2020-58）。

二、《关于公司拟参与认购杭州银行可转债的议案》

公司董事长郑斌先生自2020年5月起不再担任杭州银行董事，根据深圳证券交易所《股票上市规则》第10.1.6条“（二）过去十二个月内，曾经具有本规则第10.1.3条或者第10.1.5条规定情形之一的”等相关规定，杭州银行依然视同为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。根据第10.2.15 条“上市公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本章规定履行相关义务：（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；”因此，公司以现金方式参与认购杭州银行发行的可转债免予按照关联交易履行相关义务，关联方郑斌不回避表决。

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

该议案内容详见公司于2020年10月30日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)刊载的公告（公告编号：2020-59）。

该议案需提交公司股东大会审议。

三、《关于拟购买董监高责任险的议案》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

该议案内容详见公司于2020年10月30日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)刊载的公告（公告编号：2020-60）。

该议案需提交公司股东大会审议。

四、《关于确认2020年8-9月日常关联交易发生额的议案》

关联董事郑斌、杨永名、叶钟对该议案回避表决。会议经与会非关联董事表决，7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

该议案内容详见公司于2020年10月30日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)刊载的公告（公告编号：2020-61）。

五、《关于2020年度日常关联交易预计额的议案》

关联董事郑斌、杨永名、叶钟对该议案回避表决。会议经与会非关联董事表决，7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

该议案内容详见公司于2020年10月30日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)刊载的公告（公告编号：2020-62）。

该议案需提交公司股东大会审议。

六、《关于向杭州银行申请30000万元授信贷款的议案》

公司董事长郑斌先生自2020年5月起不再担任杭州银行董事，根据深圳证券交易所《股票上市规则》第10.1.6条“（二）过去十二个月内，曾经具有本规则第10.1.3条或者第10.1.5条规定情形之一的”等相关规定，杭州银行依然视同为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

关联董事郑斌回避表决，会议经表决，9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

该议案内容详见公司于2020年10月30日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)刊载的公告（公告编号：2020-63）。

七、《关于召开2020年第一次临时股东大会通知的议案》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

2020年第一次临时股东大会通知详见公司于2020年10月30日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-64）。

备查文件：

经与会董事签字并加盖董事会印章的公司八届八次董事会决议。

特此公告。

杭州汽轮机股份有限公司董事会

二〇二〇年十月三十日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2020-56

杭州汽轮机股份有限公司

八届五次监事会决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

杭州汽轮机股份有限公司八届五次监事会于2020年10月16日发出通知，于2020年10月28日上午在公司汽轮动力大厦第六会议室举行，会议以现场表决方式召开。公司现有监事五人，实际参加会议表决的监事五人。出席会议的监事对各项议案进行了表决，公司董事会秘书李桂雯列席了本次会议。会议的举行符合《公司法》及《公司章程》之有关规定，合法有效。

会议由监事会主席李士杰先生主持。

与会者经审议各项议案后，采用记名表决方式通过了下列议案：

一、《公司2020年第三季度报告》全文及正文

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过《公司2020年第三季度报告》全文及正文。

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

备查文件：

经与会监事签字并加盖监事会印章的公司八届五次监事决议。

特此公告。

杭州汽轮机股份有限公司监事会

二〇二〇年十月三十日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2020-64

杭州汽轮机股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：杭州汽轮机股份有限公司2020年第一次临时股东大会

2．股东大会的召集人：公司董事会

公司于2020年10月28日召开八届八次董事会，审议通过《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》，详见公司公告：《公司八届八次董事会决议公告》（2020-55）。

3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开经公司董事会审议通过，会议的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等规定。

4．会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2020年11月25日（星期三）下午13:30，会期半天。

（2）网络投票时间：2020年11月25日

其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。

5．会议的召开方式：

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内，通过上述系统行使表决权。

6．会议的股权登记日：2020年11月20日。

B股股东应在2020年11月17日（即B股股东能参会的最后交易日）或更早买入公司股票方可参会。

7．出席对象：

（1）截至2020年11月20日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师事务所：浙江天册律师事务所；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8．会议地点：公司汽轮动力大厦第六会议室。

会议地址：浙江省杭州市东新路1188号。

二、会议审议事项

（一）本次股东大会将审议并表决下列事项

1、《关于拟参与认购杭州银行可转债的议案》；

2、《关于拟购买董监高责任险的议案》；

3、《关于2020年度日常关联交易预计额的议案》；

4、《关于修订〈公司章程〉的议案》；

上述议案1、议案2、议案3内容详见公司于2020年10月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号：2020-59、2020-60、2020-62。

议案4内容详见公司于2020年8月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号：2020-49。

（二）特别强调事项

议案3涉及关联交易，公司控股股东杭州汽轮动力集团有限公司对该议案回避表决；议案4需经参会的全体股东三分之二以上表决权同意；除上述议案外，其余议案均为普通议案，需参会的全体股东半数以上表决权同意。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、会议登记等事项

1、登记方式：凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东帐户卡到本公司办理参会登记手续；股东及股东委托授权的代理人可采取亲临公司、信函或传真方式登记。

2、登记截止时间：现场登记时间为2020年11月23日8:30一15:30。异地股东可以通过信函或传真方式登记，信函或传真须在2020年11月23日16:30前送达或传真至公司证券法规处。

3、登记地点：公司证券法规处

4、登记要求：（1）个人股东亲自出席会议的，需持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡办理登记。委托代理人出席会议的，还需持代理人有效身份证件、股东授权委托书办理登记。（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还需持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书办理登记。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票具体操作方法和流程详见附件1“参加网络投票的具体操作流程”。

六、其他事项

1、股东及股东代理人请持相关证明材料原件出席现场会议。

2、会议登记联系方式

通讯地址：浙江省杭州市东新路1188号汽轮动力大厦10楼

邮编：310022

电话：王财华（0571）85780438

方子熙（0571）85784762

传真：（0571）85780433

邮件：wangch@htc.net.cn; fangzx@htc.net.cn

3、本次股东大会会议会期半天，参会者的交通、食宿费用自理。

七、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的公司八届八次董事会决议。

特此公告。

杭州汽轮机股份有限公司董事会

二〇二〇年十月三十日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360771”，投票简称为“杭汽投票”。

2.填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2020年11月25日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为 2020年11月25日9:15一15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授 权 委 托书

致：杭州汽轮机股份有限公司

兹全权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席杭州汽轮机股份有限公司2020年第一次临时股东大会，并代表本人（本公司）对以下议案以投票方式代为行使表决权。

委托人姓名或名称（签名或盖章）：______________

委托人身份证号码（法人股东营业执照注册号码） ：_____________

委托人股东账号: ___________________委托人持股数: _____________

受托人姓名: _________________受托人身份证号码: ________________

委托日期:____________________

本次股东大会提案编码示例表

■

注：1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

2、单位委托须加盖单位公章；

3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

4、请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

5、若委托人未作具体投票指示，应注明是否授权由受托人按自己的意愿进行表决。

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮Ｂ 公告编号：2020-58

杭州汽轮机股份有限公司

2020年第三季度报告