中航沈飞股份有限公司2020年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
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1.3 公司负责人钱雪松、主管会计工作负责人戚侠及会计机构负责人（会计主管人员）吕红宇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
1.5 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
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1.6 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
1.7 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
1.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中航沈飞股份有限公司
法定代表人 钱雪松
日期 2020年10月29日
证券代码：600760 证券简称：中航沈飞 公告编号：2020-049
中航沈飞股份有限公司
关于全资子公司使用闲置募集资金
临时补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 中航沈飞股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司沈阳飞机工业（集团）有限公司（以下简称“沈飞公司”）拟将总额不超过人民币100,000.00万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
一、募集资金基本情况
2017年11月16日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2078号《关于核准中航黑豹股份有限公司向中国航空工业集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司向中国航空工业集团有限公司、中航机电系统有限公司、中航工业机电系统股份有限公司非公开发行59,763,524股股份，发行价格为每股27.91元，共募集资金人民币1,667,999,954.84元，扣除独立财务顾问费及承销费用24,000,000.00元，募集资金净额为1,643,999,954.84元。2017年11月27日，上述认购款项已划转至公司指定的验资专户内，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（瑞华验字[2017]第01540006号）。
为了规范募集资金管理，保护投资者利益，根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定及公司《募集资金管理制度》的要求，上述募集资金到位后公司及实施运用主体全资子公司沈飞公司对募集资金进行专户管理，2017年12月25日公司与中信建投证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司沈阳于洪支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2018年4月26日沈飞公司与本公司、中信建投证券股份有限公司、招商银行股份有限公司沈阳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《中航黑豹股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，截至2020年9月30日募集资金使用情况如下：
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注1：2018年4月26日公司召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换沈飞公司预先投入募投项目的自筹资金人民币188,442,984.93元。
注2：2019年8月27日公司召开第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十四次会议，审议通过《关于中航沈飞募集资金投资项目调整实施进度的议案》，同意将新机研制生产能力建设项目计划完成时间调整至2022年9月30日。
公司尚未使用募集资金余额为人民币1,187,645,588.75元，募集资金专户存储余额情况如下：
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三、前次使用闲置募集资金临时补充流动资金情况
2019年10月28日公司第八届董事会第十七次会议、第八届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于全资子公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意全资子公司沈飞公司将总额不超过人民币100,000.00万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述授权金额及期限内，沈飞公司实际用于临时补充流动资金的闲置募集资金金额为100,000.00万元。截至2020年10月23日，沈飞公司已将100,000.00万元临时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户，并将上述事项通知了独立财务顾问中信建投证券股份有限公司，具体详见公司于2020年10月28日披露的《中航沈飞股份有限公司关于全资子公司归还临时补充流动资金的募集资金的公告》（编号：2020-045）。
四、本次使用闲置募集资金临时补充流动资金的计划
根据募集资金投资项目的资金使用计划和项目的建设进度，公司在确保募集资金投资项目正常进行的前提下，为了提高募集资金使用效率，减少公司财务费用，降低运营成本，维护上市公司和股东的利益，依据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金管理及使用办法》等有关规定，结合募集资金投资项目的投资进度计划，沈飞公司拟将总额不超过人民币100,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
本次使用闲置募集资金临时补充流动资金将用于与主营业务相关的生产经营，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划正常进行，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。沈飞公司将根据募集资金投资项目实际进展及资金需求情况，及时归还用于补充流动资金的闲置募集资金至募集资金专用账户，不会影响募集资金投资项目的正常实施。
五、本次以闲置募集资金临时补充流动资金计划的审议程序
公司于2020年10月29日第八届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于全资子公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意全资子公司沈飞公司将总额不超过人民币100,000.00万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事、独立财务顾问对上述事项发表了明确同意的意见。本事项的决策审议程序符合法律法规、规范性文件及公司章程的相关规定，符合监管部门的相关监管要求。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
经核查，独立董事认为：公司全资子公司沈阳飞机工业（集团）有限公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金临时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率、节省公司财务费用支出，不存在变相改变募集资金用途及损害公司股东利益的行为，履行了公司必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金管理及使用办法》等有关规定，符合公司的长远规划及全体股东利益，我们同意沈阳飞机工业（集团）有限公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金。
（二）监事会意见
经核查，公司监事会认为：公司全资子公司沈阳飞机工业（集团）有限公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金是用于与主营业务相关的生产经营，不存在变相改变募集资金用途的行为，未违反中国证监会、上海证券交易所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，监事会同意沈阳飞机工业（集团）有限公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金。
（三）独立财务顾问意见
公司独立财务顾问中信建投证券股份有限公司出具了《中信建投证券股份有限公司关于中航沈飞股份有限公司全资子公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见》。
经核查，独立财务顾问认为：
1.公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金已经公司第八届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十九次会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定的要求；
2.公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，有利于提高资金使用效率，符合公司业务发展的需要。不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，同时不影响公司募集资金投资项目的正常实施。
综上所述，独立财务顾问对公司全资子公司沈飞公司使用闲置募集资金临时补充流动资金事项无异议。
特此公告。
中航沈飞股份有限公司董事会
2020年10月30日
证券代码：600760 证券简称：中航沈飞 公告编号：2020-050
中航沈飞股份有限公司
关于副总经理辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中航沈飞股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到苗玉华先生、杨春龙先生的书面辞职报告。苗玉华先生因工作变动原因辞去公司副总经理职务；杨春龙先生因工作变动原因辞去公司副总经理职务。根据《公司法》及《中航沈飞股份有限公司章程》的规定，苗玉华先生、杨春龙先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。
苗玉华先生、杨春龙先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对苗玉华先生、杨春龙先生为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
中航沈飞股份有限公司董事会
2020年10月30日
证券代码：600760 证券简称：中航沈飞 公告编号：2020-046
中航沈飞股份有限公司
第八届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
中航沈飞股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十八次会议（以下简称“本次会议”）于2020年10月19日以电子邮件方式通知了全体董事，会议于2020年10月29日在公司办公楼会议室以现场投票表决方式召开。
本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。钱雪松董事长因公务授权委托邢一新董事出席会议并行使表决权，王永庆董事因公务授权委托刘志敏董事出席会议并行使表决权，张云龙独立董事因公务授权委托宋文山独立董事出席会议并行使表决权，邢冬梅独立董事因公务授权委托朱军独立董事出席会议并行使表决权。
本次会议由邢一新董事主持，公司监事和部分高级管理人员列席了会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于中航沈飞2020年前三季度计提减值准备的议案》
董事会认为：公司依据实际情况计提减值准备，符合《企业会计准则》和公司财务管理制度的相关规定，公允地反映了公司的资产状况，同意公司2020 年前三季度计提减值准备方案。
表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。《中航沈飞股份有限公司关于计提减值准备的公告》（编号：2020-048）详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
（二）审议通过《关于全资子公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》
表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。《中航沈飞股份有限公司关于全资子公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（编号：2020-049）详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
（三）审议通过《关于中航沈飞2020年第三季度报告全文及正文的议案》
表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。《中航沈飞股份有限公司2020年第三季度报告全文》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn，《中航沈飞股份有限公司2020年第三季度报告正文》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn及《上海证券报》。
特此公告。
中航沈飞股份有限公司董事会
2020年10月30日
证券代码：600760 证券简称：中航沈飞 公告编号：2020-047
中航沈飞股份有限公司
第八届监事会第十九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
中航沈飞股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十九次会议（以下简称“本次会议”）于2020年10月19日以电子邮件方式通知了全体监事，并于2020年10月29日在公司办公楼会议室以现场投票表决的方式召开。
本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。公司监事会主席张焱群主持本次会议，公司董事会秘书和证券事务代表列席了会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于中航沈飞2020年前三季度计提减值准备的议案》
监事会认为：计提减值准备事项的决策程序合法、依据充分，计提符合企业会计准则等相关规定，公允地反映了公司的资产状况，同意公司2020年前三季度计提减值准备方案。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于全资子公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》
经审核，监事会认为：公司全资子公司沈阳飞机工业（集团）有限公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金是用于与主营业务相关的生产经营，不存在变相改变募集资金用途的行为，未违反中国证监会、上海证券交易所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，监事会同意沈阳飞机工业（集团）有限公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于中航沈飞2020年第三季度报告全文及正文的议案》
经审核，监事会认为：公司2020年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。公司2020年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2020年第三季度的经营管理和财务状况等事项。监事会没有发现参与2020年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
监事会保证公司2020年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中航沈飞股份有限公司监事会
2020年10月30日
证券代码：600760 证券简称：中航沈飞 公告编号：2020-048
中航沈飞股份有限公司
关于计提减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中航沈飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月29日分别召开第八届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十九次会议，审议通过了《关于中航沈飞2020年前三季度计提减值准备的议案》。
为真实、公允地反映公司2020年9月30日的财务状况与2020年前三季度经营成果，依据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对2020年9月30日合并报表范围内存在可能发生减值迹象的资产进行减值测试，并根据减值测试结果对相应资产计提减值准备。
一、计提减值准备的资产范围和总金额
经公司及下属子公司对2020年三季度末可能存在减值迹象的资产进行减值测试后，公司拟计提信用减值准备和资产减值准备共计16,025.02万元，具体情况如下：
单位：万元
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二、计提减值准备的具体情况说明
（一）信用减值准备计提情况
2020年前三季度公司计提信用减值准备为坏账准备。信用减值准备的计提方法如下：
公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失，计提信用减值准备。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征对应收票据、应收账款和合同资产划分组合，在组合基础上计算预期信用损失。对于划分为组合的应收票据和合同资产，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。对于划分为组合的应收账款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。对划分为组合的其他应收款，公司通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
按照上述方法，2020年前三季度公司共计提坏账准备11,315.93万元。
（二）资产减值准备计提情况
2020年前三季度公司计提资产减值准备为存货跌价准备。存货跌价准备的计提方法如下：
公司在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
2020年前三季度公司部分原材料由于产品设计更改、定额取消等原因存在减值迹象，按照上述方法，2020年前三季度公司共计提存货跌价准备4,709.09万元。
三、计提减值准备对公司的影响
2020年前三季度公司计提信用减值准备11,315.93万元，计提资产减值准备4,709.09万元，将减少公司2020年利润总额16,025.02万元。
四、计提减值准备履行决策的程序
公司计提减值准备事项已经董事会审计委员会审核，并经第八届董事会第二十八次会议和第八届监事会第十九次会议审议通过，公司独立董事对计提减值准备事项发表了独立意见。
（一）审计委员会意见
计提减值准备事项符合《企业会计准则》和公司财务管理制度的相关规定，能够公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况，同意该议案并提交公司董事会审议。
（二）独立董事意见
计提减值准备事项符合《企业会计准则》和公司财务管理制度的相关规定，符合公司资产的实际情况，并履行了相应的决策程序，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况，我们同意公司2020 年前三季度计提减值准备方案。
（三）董事会意见。
公司依据实际情况计提减值准备，符合《企业会计准则》和公司财务管理制度的相关规定，公允地反映了公司的资产状况，同意公司2020 年前三季度计提减值准备方案。
（四）监事会意见
计提减值准备事项的决策程序合法、依据充分，计提符合企业会计准则等相关规定，公允地反映了公司的资产状况，同意公司2020 年前三季度计提减值准备方案。
特此公告。
中航沈飞股份有限公司董事会
2020年10月30日
中航沈飞股份有限公司
2020年第三季度报告
公司代码：600760 公司简称：中航沈飞
