中国交通建设股份有限公司2020年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王彤宙、主管会计工作负责人朱宏标及会计机构负责人（会计主管人员）张震保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本报告中对公司未来的经营展望和经营计划，系管理层根据公司当期的经营判断和当期的宏观经济政策，市场状况作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺。
1.5 中交天和机械设备制造有限公司（简称中交天和）因股权调整，于本年6月纳入公司合并报表范围，计入其他业务板块。
1.6 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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注：
1.于2020 年 5 月28 日至2020 年 6月9 日期间，本公司回购 H 股股份累计9,024,000股，在计算基本每股收益时已扣除。
2.计算本报告期末基本每股收益时，已扣除永续中期票据的利息4.97925亿元和优先股发放的股息7.1750亿元。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2普通股股份情况
截止报告期，公司股份总数16,174,735,425股，其中:境内人民币普通股（A股）11,747,235,425股，占总股本的72.63%；境外上市的外资股（H股）4,427,500,000股，占总股本的27.37%。
2020年5月28日至2020年6月9日，本公司回购 H 股股份累计9,024,000股。该股份已于2020年10月注销。注销后，公司股份总数16,165,711,425股，其中：境内人民币普通股（A股）11,747,235,425股，占总股本的72.67%；境外上市的外资股（H股）4,418,476,000股，占总股本的27.33%。
2.3截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
截止报告期末普通股股东总数178,859户，其中A股165,571户，H股13,288户。
单位：股
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2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
√适用 □不适用
单位:股
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三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
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3.1.2 利润表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
■
3.1.3 现金流量表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 新签合同额情况
2020年1-9月，公司新签合同金额为7,370.91亿元，同比增长12.52%。其中：基建建设业务、基建设计业务、疏浚业务和其他业务分别签订合同金额为6,596.80亿元、256.63亿元、461.22亿元和56.26亿元。
各业务来自于海外地区的新签合同额为1,324.30亿元（约折合192.15亿美元），同比下降6.99%，约占公司新签合同额的18%。其中：基建建设业务为1,307.41亿元（约折合189.70亿美元）。
各业务境内以PPP投资类项目形式确认的合同额为997.67亿元（其中：参股项目按照股权比例确认的合同额为331.26亿元），同比下降7.87%，约占公司新签合同额的14%。上述投资类项目涉及的总投资概算为2,523.80亿元，公司在设计与施工环节中预计可以承接的建安合同额为1,158.81亿元。
单位：亿元
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注：中交天和机械设备制造有限公司（简称中交天和）因股权调整，于本年6月纳入公司合并报表范围，计入其他业务板块。为实现同比分析，上年同期数据同步调整。2019年1-9月，中交天和实现新签合同额为14.28亿元。
3.2.2 其他重大事项
1.2020年度第一期超短期融资券，发行日：2020年3月18日，到期日：2020年4月18日，发行规模：20亿元，发行利率1.50%；
2.2020年度第二期超短期融资券，发行日：2020年4月8日，到期日：2020年9月30日，发行规模：20亿元，发行利率1.63%；
3.2020年度第三期超短期融资券，发行日：2020年4月15日，到期日：2020年10月13日，发行规模：20亿元，发行利率1.67%；
4.2020年度第四期超短期融资券，发行日：2020年6月8日，到期日：2020年12月6日，发行规模：20亿元，发行利率1.30%；
5.2020年度第五期超短期融资券，发行日：2020年7月17日，到期日：2020年11月13日，发行规模：20亿元，发行利率1.49%；
6.2020年度第一期中期票据，发行日：2020年8月11日，到期日：2023年8月13日，发行规模：20亿元，发行利率3.85%；
7.2020年合格投资者公开发行可持续公司债券（第一期）（品种一），发行日：2020年8月11日，到期日：2023年8月13日，发行规模：20亿元，发行利率3.85%。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
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3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国交通建设股份有限公司
法定代表人 王彤宙
日期 2020年10月29日
证券代码：601800 证券简称：中国交建 公告编号：临2020-089
中国交通建设股份有限公司
第四届董事会第四十一次会议决议公告
中国交通建设股份有限公司（简称公司）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第四届董事会第四十一次会议通知于2020年10月22日以书面形式发出，会议于2020年10月29日以现场方式召开。会议应到董事5名，实到董事5名对所议事项进行了表决，关联董事回避了表决，会议召开程序及出席董事人数符合有关规定，表决结果合法有效。
会议审议通过相关议案并形成如下决议：
一、审议通过《关于审议公司2020年第三季度报告的议案》
同意公司2020年第三季度报告。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于中国港湾参股投资孟加拉科巴66MW陆上风电项目的议案》
(一)同意公司附属的中国港湾工程有限公司（简称中国港湾）与第三方公司共同收购新加坡远景公司持有的香港远景公司100%股权，收购完成后中国港湾持有香港远景公司40%股权。
(二)香港远景公司持有孟加拉科巴66MW陆上风电项目的项目公司90%股权。中国港湾通过香港远景公司投资该项目，项目资本金投资为3,404万美元。
(三)按照股比，上述（一）和（二）中国港湾出资额不超过约1,225万美元。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《关于中国交建、中国路桥与中交投资投资摩洛哥穆罕默德六世丹吉尔科技城项目的议案》
(一)同意公司及公司附属的中国路桥工程有限责任公司（简称中国路桥）、中交投资有限公司（简称中交投资），按照10%、70%和20%的股比成立合资公司（简称合资公司），注册资本为50万元人民币，主要投资摩洛哥穆罕默德六世丹吉尔科技城项目（简称科技城项目）。
(二)同意合资公司投资丹吉尔科技城建设公司（简称SATT），并持有SATT35%的股权。SATT负责科技城项目2,167公顷土地开发及运营。
该项投资，公司及附属公司的出资额共计1,606万欧元，其中：公司出资161万欧元，中国路桥出资1,124万欧元，中交投资出资321万欧元。
(三)同意合资公司与摩洛哥外贸银行和丹吉尔地中海港集团成立项目公司，合资公司持有项目公司65%股权，项目公司注册资本金暂定500万摩洛哥迪拉姆。项目公司负责科技城项目中的486公顷产业招商及土地销售。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过《关于调整2020年度日常性关联（连）交易类别上限的议案》
(一)同意公司2020年度接受劳务与分包服务的日常性关联交易上限由45亿元人民币增加至52亿元人民币，增加额7亿元人民币；同意公司2020年度销售产品的日常性关联交易上限由9亿元人民币增加至12亿元人民币，增加额3亿元人民币。
(二)公司独立董事发表事前认可意见和独立意见。
(三)本议案涉及关联交易事项，关联董事王彤宙先生、刘茂勋先生回避表决。
(四)本事项的详细情况请参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于调整 2020年度日常性关联交易金额上限的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避2票。
五、审议通过《关于增加2020-2021年度日常性关连交易类别和交易上限的议案》
(一)中交智运有限公司（简称中交智运）系公司的附属公司，由于中交集团持有中交智运的股权比例超过10%，根据香港上市规则的规定，中交智运为公司关连附属公司。
(二)根据业务需求，同意2020-2021年度中交财务有限公司向中交智运提供金融服务关连交易，涉及贷款余额（含利息）交易上限为2.4亿元人民币和4.6亿元人民币；同意2021年度公司向中交智运提供建造服务关连交易，涉及关连交易上限为2.0亿元人民币。
(三)按照香港上市规则，本议案涉及关连交易事项，关连董事王彤宙先生、刘茂勋先生回避表决。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避2票。
特此公告。
中国交通建设股份有限公司董事会
2020年10月30日
证券代码：601800 证券简称：中国交建 公告编号：临2020-090
中国交通建设股份有限公司
关于调整 2020年度日常性关联交易金额上限的公告
中国交通建设股份有限公司（简称本公司或公司）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司于2020年10月29日召开的第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关于调整2020年度日常性关联（连）交易类别上限的议案》的议案，对公司接受劳务与分包交易和销售产品的关联交易上限做出调整，该议案无需提交股东大会审议。
一、公司2020年度上半年日常性关联交易发生情况
经公司审计师安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审阅，公司上半年发生日常性关联交易金额为87.55亿元，为董事会/股东大会批准预计金额378.21亿元的23.15%。
二、已经审议的 2020年度日常性关联交易计划
公司2018年第一次临时股东大会批准了公司与控股股东中国交通建设集团有限公司（简称中交集团）签署的框架协议，并审议通过2019年至2021年日常性关联交易上限，该事项的详细情况请参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的关于2019至2021年度持续性关联（连）交易协议及上限的公告（临 2018-060）。
公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于增加2020年度日常性关联（连）交易类型一一租赁和资产管理服务以及交易上限的议案》等五项调整2020年度日常性关联（连）交易上限的议案，其中《关于调整2020年度日常性关联（连）交易一一提供建造服务交易上限的议案》经公司2019年度股东周年大会暨2020年第一次A股类别股东大会、第一次H股类别股东大会审议通过。该事项的详细情况请参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的关于调整2020年度日常性关联交易类别以及交易金额上限的公告（临 2020-021）。
已经审议通过的2020年日常性关联交易年度上限情况如下：
单位：亿元
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三、调整2020年度接受劳务与分包日常性关联交易金额上限
（一）调整接受劳务与分包交易的原因和交易金额上限
公司2020年度日常性关联交易一一接受劳务与分包交易上限由45亿元调整至52亿元，增加额7亿元。
中交集团附属的中国城乡控股集团有限公司收购北京碧水源科技有限公司部分股份，公司关联方增加，另外受疫情影响，部分项目在2020年上半年停工，随着疫情防控取得的实质成效，下半年各项目有序复工并加快推进，由此导致关联交易金额增加。
（二）关联交易的定价原则
公司接受关联方提供的劳务分包的价格由订约双方根据以下因素并经公平磋商后协定：
（1）参考现行市场价格；
（2）综合考虑项目情况，如项目规模、建设周期、技术难度、风险因素等；
（3）参考类似服务对独立第三方的报价，以评估上述（1）及（2）作出的服务报价是否公平合理。
（三）关联交易的目的和对公司的影响
根据中交集团和公司签订的避免同业竞争协议，按照各自业务特点及业务互补的原则，公司接受中交集团的劳务及分包等服务。上述交易可以扩大公司的业务规模，获得合理回报，增强市场竞争力，对公司的发展具有积极意义，有利于公司及全体股东的利益。
（四）关联交易协议签署情况
上述关联交易在按照公司章程规定的程序经批准后，公司与中交集团签署框架协议补充协议，公司及/或本公司的附属公司分别与关联方按照上述原则签订具体合同并执行。
四、调整2020年度销售产品日常性关联交易类别交易金额上限
（一）调整销售产品关联交易的原因和交易金额上限
公司2020年度日常性关联交易一一销售产品交易上限由9亿元调整至12亿元，增加额3亿元。
中交集团于2020年下半年加强集中采购管理，导致向公司采购材料产品需求大幅增加，导致关联交易金额增加。
（二）关联交易的定价原则
（1）如相关产品有国家定价，则其价格由订约方按国家定价而厘定（国家定价即根据相关政府机关的法律、法规、决定、指令或定价政策而确定的价格）；
（2）如相关产品无国家定价，则其价格由订约方参考市场价格而厘定（市场价格即1）处于同区域或相邻区域的独立第三方按正常商业条款在日常业务运作过程销售或购买相同或类似产品的价格；2)中国境内的独立第三方按正常商业条款在日常业务运作过程销售或购买相同或类似产品的价格）；
（3）如相关产品无国家定价、市场价格，则其价格由订约方参考成本价格而厘定（成本价格即1）订约方销售或购买产品所产生的费用；2)订约一方向第三方销售或购买产品所产生的费用及向订约另一方转供该产品而产生的额外费用。
（三）关联交易的目的和对公司的影响
上述关联交易可以增加公司营业收入，获得合理利润，对公司的发展具有积极意义，有利于公司及全体股东的利益。
（四）关联交易协议签署情况
上述关联交易在按照公司章程规定的程序经批准后，公司与中交集团签署框架协议补充协议，公司及/或本公司的附属公司分别与关联方按照上述原则签订具体合同并执行。
五、调整后2020年度日常性关联交易金额上限情况
上述调整完成后，公司2020年度日常性关联交易年度上限情况如下：
单位：亿元
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八、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
截至本公告发布之日，中交集团持有本公司9,374,616,604 股份，占公司总股本比例的57.99%，为本公司控股股东。
（二）关联人基本情况
中交集团系由国务院国资委管理的大型中央企业，现持有北京市工商行政管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91110000710933809D），其基本情况如下：
1．公司类型：有限责任公司（国有独资）
2．注册资本：人民币 727,402.382970 万元
3．法定代表人：王彤宙
4．注册地址：北京市西城区德胜门外大街 85 号
5．经营范围：承包境外工程和境内国际招标工程；各种专业船舶总承包建造；专业船舶、施工机械的租赁及维修；海上拖带、海洋工程有关专业服务；船舶及港口配套设备的技术咨询服务；承担国内外港口、航道、公路、桥梁建设项目的总承包（包括工程技术经济咨询、可行性研究、勘察、设计、施工、监理以及相关成套设备、材料的采购和供应、设备安装）；承担工业与民用建筑、铁路、冶金、石化、隧道、电力、矿山、水利、市政建设工程的总承包；进出口业务；房地产开发及物业管理；运输业、酒店业、旅游业的投资与管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
6．财务情况：截至 2019年 12 月 31 日，中交集团的总资产16,119亿元、净资产3,830亿元、净利润236亿元。
九、关联交易审议程序
公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关于调整2020年度日常性关联（连）交易类别上限的议案》，审议该议案时关联董事王彤宙先生、刘茂勋先生已回避表决。
上述关联交易事项已经公司独立董事事前认可，同意提交公司第四届董事会第四十一次会议审议。独立董事发表了独立意见，认为：
（一）上述关联交易表决程序合法公正，关联董事均已回避表决，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《中国交通建设股份有限公司章程》的规定。
（二）上述关联交易符合相关法律法规及规范性文件的规定，方案合理、切实可行，有利于公司集中主业，进一步增强核心竞争力，提升公司持续盈利能力。
（三）上述关联交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司及股东利益，特别是非关联中小股东利益的情形。
公司董事会审计与内控委员就前述关联交易事项发表了书面审核意见，认为：上述关联交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的情形，予以同意。
十、上网公告附件
(一)《独立董事关于关联交易事项的事情认可意见》
(二)《独立董事关于关联交易的独立意见》
(三)《董事会审计与内控委员会关于关联交易事项的书面审核意见》
特此公告。
中国交通建设股份有限公司董事会
2020年10月30日
证券代码：601800 证券简称：中国交建 公告编号：临2020-091
中国交通建设股份有限公司
第四届监事会第三十八次会议决议公告
中国交通建设股份有限公司（简称公司）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第四届监事会第三十八次会议通知于2020年10月22日以书面形式发出。会议于2020年10月29日以通讯表决的方式召开。监事会3名监事对本次会议的议案进行了认真审议，对所审议事项进行了表决。会议召开程序及出席监事人数符合有关规定，表决结果合法有效。
会议审议通过相关议案并形成如下决议：
一、审议通过《关于审议公司2020年第三季度报告的议案》
公司监事会审核了《中国交通建设股份有限公司2020年第三季度报告》全文及正文的编制和审议程序，并认真阅读了公司2020年第三季度报告全文及正文，监事会认为：
(一)公司2020年第三季度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
(二)公司2020年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实客观反映了公司本季度的财务状况和经营成果。
(三)未发现参与2020年第三季度报告编制和审议的人员不遵守保密规定及损害公司和投资者利益的行为发生。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于调整2020年度日常性关联（连）交易类别上限的议案》
(一)同意公司2020年度接受劳务与分包服务的日常性关联交易上限由45亿元增加至52亿元，增加额7亿元；同意公司2020年度销售产品的日常性关联交易上限由9亿元增加至12亿元，增加额3亿元。
(二)中国交通建设集团有限公司为公司的控股股东，本交易构成关联（连）交易，涉及关联（连）交易金额10亿元。
(三)本事项的详细情况请参见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于调整2020年度日常性关联交易金额上限的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《关于增加2020-2021年度日常性关连交易类别和交易上限的议案》
(一)中交智运有限公司（简称中交智运）系公司的附属公司，由于中交集团持有中交智运的股权比例超过10%，根据香港上市规则的规定，中交智运为公司关连附属公司。
(二)根据业务需求，同意2020-2021年度中交财务有限公司向中交智运提供金融服务关连交易，涉及贷款余额（含利息）交易上限为2.4亿元和4.6亿元；同意2021年度公司向中交智运提供建造服务关连交易，涉及关连交易上限为2.0亿元。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国交通建设股份有限公司监事会
2020年10月30日
公司代码：601800 公司简称：中国交建
中国交通建设股份有限公司
2020年第三季度报告
