河南黄河旋风股份有限公司2020年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人庞文龙、主管会计工作负责人陈治强及会计机构负责人（会计主管人员）郭会保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 河南黄河旋风股份有限公司

法定代表人 庞文龙

日期 2020年10月30日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2020-044

河南黄河旋风股份有限公司

第八届董事会第二次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二次会议通知于2020年10月19日以传真和电子邮件方式发出，于2020年10月29日上午10:00以通讯方式召开。会议由董事长庞文龙主持，会议应到董事9人，实到9人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，经与会董事审议，通过如下议案：

1、关于公司2020年第三季度报告的议案

具体内容详见上海证券报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2020年第三季度报告》和《公司2020年第三季度报告摘要》。

表决结果：9票赞同，0票反对，0票弃权获得通过。

2、关于续聘公司2020年度审计机构的议案

具体内容详见公司同日披露的《河南黄河旋风股份有限公司关于续聘公司2020年度审计机构的公告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

3、关于召开2020年第一次临时股东大会的议案

具体内容详见公司同日披露的《河南黄河旋风股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

4、关于变更公司董事会秘书的议案

具体内容详见公司同日披露的《河南黄河旋风股份有限公司关于变更公司董事会秘书的公告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

5、关于聘任证券事务代表的议案

具体内容详见公司同日披露的《河南黄河旋风股份有限公司关于聘任证券事务代表的公告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2020年10月30日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2020-045

河南黄河旋风股份有限公司

第八届监事会第二次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二次会议通知于2020年10月19日以传真和电子邮件方式发出，于2020年10月29日上午11:00以现场方式召开。会议由监事会主席杜长洪主持，会议应到监事3人，实到3人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，经与会监事审议，通过如下议案：

1、关于公司2020年第三季度报告的议案

具体内容详见上海证券报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2020年第三季度报告》和《公司2020年第三季度报告摘要》。

表决结果：3票赞同，0票反对，0票弃权获得通过。

河南黄河旋风股份有限公司监事会

2020年10月30日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2020-046

河南黄河旋风股份有限公司

关于续聘公司2020年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月29日召开公司第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信所”）是一家具备上市公司审计业务相关资格的专业审计机构，具备审计业务的丰富经验和职业素质。在2019年度担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中尽职、尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，出具的各项报告能够真实、准确的反映公司的财务状况和经营成果。

为保持公司审计工作的连续性，公司董事会同意继续聘请大信所为公司2020年度审计机构，聘期一年。经双方沟通，2020年度财务报表审计费和内部控制审计费合计55万元。

公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项发表了独立意见。独立董事认为：大信所具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司未来审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。大信所在担任公司财务报告及内部控制审计机构期间，工作勤勉尽责，独立客观，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求。为保证公司审计工作的延续性，同意继续聘请大信所为公司2020年度审计机构，聘期为一年，并同意将《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》提交公司股东大会审议。

上述事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2020年10月30日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2020-047

河南黄河旋风股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年11月16日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年11月16日 14点 00分

召开地点：河南省长葛市人民路200号

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年11月16日

至2020年11月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第八届董事会第二次会议审议通过，相关公告于2020年10月30日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一)法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（格式附后）、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。

（二）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡和持股凭证。个人股东委托的代理人出席会议的，应出示受托人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（格式附后）、委托人股东账户卡和持股凭证。

（三）登记地点：河南省长葛市人民路200号公司七楼证券部。

（四）登记时间：2020年11月12日和2020年11月13日上午9:00-11:30，下午14:30-17:00

（五）登记方式：以上文件应以专人送达、信函、传真或电子邮件方式报送。

（六）联系人：范占杰、朱健良

联系电话：0374-6165530/6108986

传真：0374-6108986

电子邮件：hhxfzjb@hhxf.com

邮编：461500

六、其他事项

1、本次会议会期预计半天(现场部分)，与会股东食宿及交通费用自理。

2、如发传真和电子邮件进行登记的股东，请在参会时携带相关原件。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2020年10月30日

附件1：授权委托书

授权委托书

河南黄河旋风股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月16日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2020-048

河南黄河旋风股份有限公司

关于变更公司董事会秘书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2020年10月28日收到公司董事会秘书郭会先生的辞职报告，因工作调整，申请辞去董事会秘书职务。辞去上述职务后，郭会先生仍将在公司担任财务总监等职务。

公司及董事会谨对郭会先生任董事会秘书期间为公司经营发展做出的贡献表示衷心感谢！

公司于2020年10月29日召开第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更公司董事会秘书的议案》，聘任袁超峰先生为公司董事会秘书，任期至本届董事会届满。在本次董事会会议召开之前，公司已按照相关规定将袁超峰先生董事会秘书任职申请提交上海证券交易所审核并获得通过。

公司独立董事对此事项发表了独立意见：袁超峰先生已取得上海证券交易所董事会秘书任职资格证书，未发现有《公司法》第一百四十六条规定之情形，不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。袁超峰先生担任公司董事会秘书事项的聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。因此我们同意聘任袁超峰先生为公司董事会秘书。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2020年10月30日

附个人简历：

袁超峰，中国籍，男，汉族，中共党员，本科学历，毕业于郑州大学。2004年3月入职，历任公司超硬材料事业部分厂合成工、统计员、办公室主任、事业部企管科长、公司监察审计部部长等，现任河南黄河旋风股份有限公司内控审计部副部长。

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2020-049

河南黄河旋风股份有限公司

关于聘任证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月29日召开公司第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，因工作需要，同意聘任朱健良为公司证券事务代表，协助公司董事会秘书开展工作，任期自本次董事会决议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止。

朱健良已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书，具备担任证券事务代表所必备的专业知识，其任职资格符合《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。

联系方式：

联系电话：0374-6108986

传 真：0374-6108986

电子邮箱：hhxfzjb@hhxf.com

办公地址：河南省长葛市人民路200号

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2020年10月30日

附个人简历：

朱健良，男，1992年3月出生，中国国籍，无境外居留权，郑州大学法学专业，本科学历。2017年3月入职公司证券部，已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书。

河南黄河旋风股份有限公司

2020年第三季度报告

公司代码：600172 公司简称：黄河旋风