陕西航天动力高科技股份有限公司2020年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人朱奇、主管会计工作负责人金群及会计机构负责人（会计主管人员）任新锋保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

注：第二大股东西安航天发动机有限公司通过国泰君安证券股份有限公司“国君资管 1136 定向资产管理计划”持有公司股份 305,000 股，该部分股份状态为托管；西安航天发动机有限公司持有的其余股份的股份状态为无。

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

经公司初步测算，预计年初至下一报告期期末累计净利润可能为盈利，具体数据以会计师事务所年度审计结果为准。扭亏为盈的主要原因为报告期与去年同期相比公司未发生重大资产减值，另外公司采取一系列降本增效措施，盈利能力有所改善。

营业收入预计较上年同期下降50%左右，主要是贸易收入大幅降低导致，主要原因为受新冠疫情影响，国际贸易环境恶化以及客户需求发生变化，导致该类收入大幅降低。

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证券代码：600343股票简称：航天动力 编号：临2020-060

陕西航天动力高科技股份有限公司

第七届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）本次董事会会议的召开符合《公司法》《公司章程》的规定；

（二）本次董事会会议通知于2020年10月16日以电话、短信形式发出，会议资料于2020年10月22日以电子邮件形式发出；

（三）本次董事会会议于2020年10月28日以通讯表决方式召开；

（四）本次董事会会议应出席董事9人，实际出席董事9人；

（五）本次董事会会议由董事长朱奇先生主持。

二、董事会会议审议情况

会议审议了列入会议议程的全部议案，经审议表决形成如下决议：

（一）审议通过公司2020年第三季度报告全文及正文；

内容详见公司于同日在《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司2020年第三季度报告全文及正文。

表决结果：同意9票 弃权0票 反对0票

（二）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

同意公司对额度不超过10,000.00万元的暂时闲置募集资金，选择保本、风险低、流动性强的产品开展现金管理业务。董事会授权经营层在有效期及投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

此议案公司独立董事发表同意意见，保荐机构出具了保荐意见。内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司临2020-062号公告。

表决结果：同意9票 弃权0票 反对0票

三、上网公告附件

独立董事关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见。

特此公告。

陕西航天动力高科技股份有限公司董事会

2020年10月30日

证券代码：600343股票简称：航天动力 编号：临2020-062

陕西航天动力高科技股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金

管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西航天动力高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月28日召开的第七届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，本次关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案无需提交公司股东大会审议。具体情况公告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1268 号文《关于核准陕西航天动力高科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2013 年 3 月 20 日向特定投资者非公开发行人民币普通股（A）股 7,942 万股，每股发行价格 12.59 元，募集资金总额为 99,989.78 万元，扣除承销及保荐费用 3,248.00 万元，公司实际募集资金净额为 96,741.78 万元。2013 年 3 月 21 日，募集资金 96,741.78 万元划转至公司指定的本次募集资金专项存储账户。

（二）公司前次闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2020年8月20日召开的第七届董事会第二次会议审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行定期存款的议案》。同意对不超过15,000.00万元暂时闲置募集资金以不超过六个月的定期存款方式进行管理。

（三）募集资金余额情况

1.截至 2020 年9 月 30 日公司已使用本次募集资金83,921.36万元，其中投入“汽车液力变矩器建设项目”33,503.36万元，永久补充流动资金 50,418.00万元。

2.募集资金专户余额为15,158.10万元。

3.募集资金进行结构性存款余额10,000.00 万元。

二、关于使用闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）使用闲置募集资金进行现金管理概述

根据非公开发行募集资金投资规划及后期资金安排，为提升募集资金现金管理效益，拟将暂时闲置募集资金10,000.00万元资金，选择保本、风险低、流动性强的现金管理业务。

（二）现金管理的基本计划

1.现金管理的额度

公司使用额度不超过10,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，该10,000.00万元额度可滚动使用。

2.决议有效期

自董事会审议通过之日起12个月（含）有效。

3.现金管理产品品种

为控制风险，投资的品种为低风险、不超过12个月的保本型理财产品。

4.资金来源

资金为公司暂时闲置募集资金。

5.实施方式

公司董事会授权经营层在有效期及投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

6.信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上市公司监管指引第 2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求及时披露公司募集资金现金管理的具体情况。

7.现金管理目的

在保证公司使用募集资金的项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，合理利用闲置的募集资金，提高资金收益。

三、存在的风险及拟采取的风险控制措施

尽管购买保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受市场波动的影响。针对投资风险，拟采取措施如下：

（一）公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（二）公司财务部定期与商业银行沟通比价，根据各商业银行的产品价格及其他服务，按公司资金管理规定，报总经理批准并按公司“三重一大”相关规定，履行公司内部的相关部门会签审批流程后，适时选择、调整合作银行和产品；

（三）资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。

四、对公司经营的影响

公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理是在确保公司使用募集资金的项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，不影响公司资金正常周转需要，不影响使用募集资金的项目的正常运转。通过适度的现金管理业务，以合理利用闲置的募集资金增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

五、审批程序

（一）公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司临2020-060号公告。

（二）公司第七届监事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案发表了相关意见。内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司临2020-061号公告。

六、独立董事、保荐机构意见

（一）公司独立董事认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相关规定，在保障募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的效率，能够获得一定的资金收益，不会影响募投项目规划和正常使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

（二）针对本次公司对暂时闲置募集资金进行现金管理的议案，保荐机构招商证券股份有限公司出具了《招商证券股份有限公司关于陕西航天动力高科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理议案的核查意见》，详见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的报告内容。

七、备查文件

1.公司第七届董事会第三次会议决议；

2.公司第七届监事会第三次会议决议；

3.独立董事关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见；

4.《招商证券股份有限公司关于陕西航天动力高科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理议案的核查意见》。

特此公告。

陕西航天动力高科技股份有限公司董事会

2020年10月30日

证券代码：600343股票简称：航天动力 编号：临2020-061

陕西航天动力高科技股份有限公司

第七届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）本次监事会会议的召开符合《公司法》《公司章程》的规定；

（二）本次监事会会议通知于2020年10月16日以电话、短信形式发出，会议资料于2020年10月22日以电子邮件形式发出；

（三）本次监事会会议于2020年10月28日以通讯表决方式召开；

（四）会议应出席监事7人，实际出席监事7人；

（五）本次监事会会议由监事会主席王林先生主持。

二、监事会会议审议情况

会议审议了列入会议议程的全部议案，经表决形成如下决议：

（一）审议通过公司2020年第三季度报告全文及正文；

监事会成员经审阅公司2020年第三季度报告全文及正文认为：2020年第三季度报告真实、准确、完整地反映了公司2020年第三季度财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏。

内容详见公司于同日在《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司2020年第三季度报告全文及正文。

表决结果：同意7票 弃权0票 反对0票

（二）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

监事会认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相关规定，在保障募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的效率，能够获得一定的资金收益，不会影响募投项目规划和正常使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益。监事会同意公司对额度不超过10,000.00万元的暂时闲置募集资金，选择保本、风险低、流动性强的产品开展现金管理业务。

表决结果：同意7票 弃权0票 反对0票

特此公告。

陕西航天动力高科技股份有限公司监事会

2020年10月30日

公司代码：600343 公司简称：航天动力

陕西航天动力高科技股份有限公司

2020年第三季度报告