航天科技控股集团股份有限公司

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2020-定-004

2020年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人袁宁、主管会计工作负责人张妮及会计机构负责人(会计主管人员)谢金毅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

资产负债表

单位：元

■

利润表

单位：元

■

现金流量表

单位：元

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一）配股再融资

公司于2020年3月以发行价6.97元/股公开发行125,179,897股，本次配股募集资金总额为人民币872,503,882.09元，扣除各项发行费用人民币16,206,632.55元，募集资金净额为人民币856,297,249.54元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对截至2020年3月6日的新增注册资本实收情况进行了验资，并出具了XYZH/2020BJA170872号验资报告。2020年3月10日，公司第六届董事会第十六次（临时）会议审议通过了《关于开立募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，公司与中国交通银行股份有限公司哈尔滨道里支行及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。具体事项请查阅公司于3月13日披露于《上海证券报》及巨潮资讯网的《配股股份变动及获配股票上市公告书》（2020-临-021）。

（二）参投创投基金增加有限合伙人

公司于2020年1月13日召开的第六届董事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于北京航天国调创业投资基金（有限合伙）增加有限合伙人的议案》，同意国调基金引入新的有限合伙人一一北京市科技创新基金（有限合伙）。具体事项请查阅公司于1月14日披露于《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于北京航天国调创业投资基金（有限合伙）增加有限合伙人的公告》（2020-临-003）。

（三）业绩承诺补偿股份回购注销

公司于2020年4月28日召开的第六届董事会第十八次会议及5月21日召开的2019年度股东大会审议通过了《关于回购未完成业绩承诺对应补偿股份暨关联交易的议案》等议案，分别以1元人民币定向回购益圣国际及益圣卢森堡持有的部分股份。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次补偿股份回购注销事宜已于2020年6月12日办理完成。另外，公司在2018年度实施现金分红。回购注销部分股份所对应的现金分红，益圣国际和益圣卢森堡应分别返还公司，其中益圣卢森堡应返还908,055元、益圣国际应返还32,623元。截至2020年9月30日，公司已收到上述款项。具体事项请查阅公司于4月30日、5月22日、6月16日披露于《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于重大资产重组业绩承诺实现情况及减值测试情况说明及致歉公告》（2020-临-034）、《关于回购未完成业绩承诺对应补偿股份暨关联交易的公告》（2020-临-035）、《关于回购并注销业绩承诺补偿股份的债权人通知暨减资公告》（2020-临-047）、《关于业绩承诺补偿股份回购注销完成的公告》（2020-临-048）。

（四）利润分配及资本公积金转增股本

公司于2020年4月28日召开的第六届董事会第十八次会议及5月21日召开的2019年度股东大会审议通过了《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次权益分派事宜已于2020年7月2日办理完成。转增后，公司股本为798,201,406股。具体事项请查阅公司于4月30日、5月22日、6月24日披露于《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于2019年度利润分配预案的公告》（2020-临-032）、《2019年度权益分派实施公告》（2020-临-052）。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

公司于2020年3月进行配股再融资，公司本次配股募集资金总额扣除发行费用后的净额，用于偿还公司借款、补充流动资金。截止2020年9月30日，公司尚未使用募集资金金额为445,313,342.95元，本报告期内用于偿还银行贷款250,000,000元，补充流动资金170,000,000元，累积利息收入及结构性存款收益共计3,584,811.35元。报告期内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

航天科技控股集团股份有限公司

法定代表人：袁宁

二〇二〇年十月三十日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2020-董-010

航天科技控股集团股份有限公司

第六届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载和误导性陈述或者重大遗漏。

航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“航天科技”）第六届董事会第二十三次会议通知于2020年10月19日以通讯方式发出，会议于2020年10月30日以通讯表决方式召开，会议应表决的董事10人,实际参加表决的董事10人。会议由董事长徐涛先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定，决议内容合法有效。审议通过了如下议案：

审议通过了《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》。

公司独立董事赵安立、于永超、由立明、栾大龙发表关于公司2020年第三季度与关联方资金往来、对外担保及子公司衍生品交易业务情况的独立意见。

具体内容详见公司同日刊登于《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《2020年第三季度报告全文及正文》及《独立董事关于公司第六届董事会第二十三次会议相关议案的独立意见》。

表决情况：同意10票；反对0票；弃权0票。

备查文件：第六届董事会第二十三次会议决议。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二〇二〇年十月三十一日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2020-监-005

航天科技控股集团股份有限公司

第六届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载和误导性陈述或者重大遗漏。

航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“航天科技”或“公司”）第六届监事会第十五次会议通知于2020年10月19日以通讯方式发出，会议于2020年10月30日以通讯表决的方式召开。会议应参与表决的监事3人，实际参与表决的监事3人。会议的召集召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，决议内容合法有效。审议通过了如下议案：

审议通过了《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》。

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容见公司于2020年10月31日公告于巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）和《上海证券报》的《2020年第三季度报告全文及正文》。

表决情况：同意3票；反对0票；弃权0票。

备查文件：公司第六届监事会第十五次会议决议。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司监事会

二〇二〇年十月三十一日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2020-临-061

航天科技控股集团股份有限公司

独立董事关于公司第六届董事会

第二十三次会议相关议案的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件及《航天科技控股集团股份有限公司章程》的规定，我们作为公司的独立董事，在认真审议相关文件后，基于个人独立判断，对航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“航天科技”）召开的第六届董事会第二十三次会议中的《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》表示同意并发表独立意见如下：

关于公司2020年第三季度与关联方资金往来、对外担保及子公司衍生品交易业务情况的独立意见

1.公司出具的未经审计的2020年第三季度报告如实反映了公司控股股东及其他关联方占用资金情况，不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况。

2.报告期内，公司不存在向自然人、非法人单位、股东及其他关联方提供担保的行为。报告期内，公司担保事项均为控股子公司提供的担保，担保行为均履行了相关审议程序，符合公司日常生产经营和业务发展的需要，符合有关政策法规和公司章程的规定。

3.IEE公司为规避汇率风险所开展的金融衍生品交易业务，是基于对未来外汇收支的合理估计和目前外汇收支的实际需求，业务流程合法合规，市场风险和履约风险是可以控制的。

独立董事：赵安立、于永超、由立明、栾大龙

二〇二〇年十月三十日