金融街控股股份有限公司

一、重要提示

1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2、没有董事、监事、高级管理人员对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

3、公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

4、本公司董事长高靓、总经理吕洪斌、财务总监张梅华：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

■

截止披露前一交易日的公司总股本：

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扣除非经常性损益项目和金额

单位：元

■

注1：报告期内，公司向参股公司收取股东借款利息收入2.22亿元（税前）。

注2：报告期内，公司重庆磁器口后街等部分投资性房地产项目竣工，确认公允价值变动收益2.40亿元（税前）。

公司报告期不存在将根据《公开发行证券公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表（依据中国证券登记结算公司提供的截至2020年9月底股东持股情况列示）

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

三、重要事项

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

1．公司主要资产及负债项目变动情况

单位：元

■

2．公司主要收益及费用项目变动情况

单位：元

■

3．公司现金流量分析

单位：元

■

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为1.48亿元，上年同期为70.02亿元。变化主要原因是受新冠肺炎疫情影响，公司销售项目开盘时间相对集中于二、三季度，导致销售回款较上年同期减少；公司筹资活动产生的现金流量净额为22.35亿元，上年同期为-78.15亿元，变化主要原因是公司根据资金市场情况和经营安排，新增借款较上年同期增加。

（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1．非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

2．其他

一、公司2020年1~9月总体经营情况

报告期内，房地产行业调控政策逐步趋紧，2020年7月召开的中央政治局会议再次强调“坚持房子是用来住的、不是用来炒的定位，坚持不将房地产作为短期刺激经济的手段，坚持稳地价、稳房价、稳预期，因城施策、一城一策，从各地实际出发，采取差异化调控措施，及时科学精准调控，确保房地产市场平稳健康发展”。在金融政策方面，房地产金融监管持续强化，企业端和个人端均有加强；在地方政策方面，深圳、成都、杭州、宁波、无锡等城市先后收紧调控政策，包括限购、限贷升级，限售年限增加、增值税免征年限延长，以稳定市场预期。

1. 持续推进党建，保障公司业务发展。报告期内，公司党委坚持党建引领，充分发挥领导核心和政治核心作用，开展“学党史、忆初心，我在岗位上”主题活动，制定《习近平谈治国理政》（第三卷）学习方案，通过多种方式深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，巩固 “不忘初心、牢记使命”主题教育成果，带领公司各级管理人员和广大党员坚定信念、知行合一，深入推进全面从严治党工作；同时，开展“云端话党建”活动，不断提升党建规范化、标准化水平，为公司有序复工复产提供坚强的政治和组织保障。

2. 有序复工复产，经营业绩稳步回升。报告期内，面对严峻的宏观形势和行业形势，公司在疫情防控常态化情况下持续推进复工复产，房产开发业务通过加快前期效率、加强工程管理、调整推货节奏等措施，资产管理业务通过加强客户租约管理、严控成本费用等措施，努力降低疫情对公司经营管理的影响。公司归属于上市公司股东的净利润较去年同期下降约33.87%，降幅较2020年上半年明显回升。

3. 提升资金效率，保障公司财务稳健。报告期内，面对持续强化的行业资金监管形势，公司高度重视现金流安全，确保资金安全稳健：一是强化资金调度，科学统筹公司项目投资、工程建设、销售回款等大额资金的收支平衡，保障经营活动现金流为正；二是积极把握市场机遇，通过多种方式优化有息负债结构，科学选择债务融资工具，合理匹配有息负债期限，降低公司整体资金成本。

4. 强化产品服务，加快项目销售去化。报告期内，面对新冠肺炎疫情影响，公司在价值营销的基础上，全面提升产品力，重点打造展示力，持续强化销售力：一是基于市场敏感点不断完善产品标准化水平，加快推进产品体系在布局城市推广落地，持续提升产品市场竞争力；二是持续构建和优化迭代涵盖公司品牌、产品线品牌和“Life金融街·悦生活”服务品牌的多层次品牌体系，提升客户满意度。虽有新冠肺炎疫情影响，但公司实现销售签约额263.7亿元，较去年同期增长5.3%，其中商务地产实现销售签约额16.4亿元（销售面积约6.4万平米），住宅地产实现销售签约额247.3亿元（销售面积约100.7万平米）。

5. 克服疫情影响，资管业务稳步恢复。报告期内，公司写字楼板块通过强化招商运营，提升服务水平，经营业绩与去年同期基本保持稳定；商业板块通过开启线上销售、举办主题活动多种方式，积极助力客户销售，稳步推进签约和续约工作，三季度客流量和销售额恢复明显；酒店板块合理调配运营资源，在保持服务品质的同时加强成本费用管控，重点项目在疫情缓解后经营回暖，三季度入住率明显回升。同时，公司对受疫情影响的中小微企业客户采取缓交、减免租金等措施，与客户共克时艰。报告期内，公司资产管理业务实现营业收入16.1亿元，同比下降20%；实现息税前利润9.8亿元，同比下降19%。

6. 坚持稳健投资，区域布局持续完善。面对复杂严峻的外部经营环境，公司持续深耕五大城市群中心城市，同时把握五大城市群人口流动、产业转移、消费升级等机遇，适当拓展环五大城市群中心城市一小时交通圈的卫星城/区域，不断优化完善投资标准、管理体系、考核机制。报告期内，公司坚持聚焦主业，稳健投资，重点参与快周转、房地价比合理、销售现金流良好、抗风险能力强的项目，以合理成本在遵化、佛山、惠州获取项目3个，新增权益建筑面积77.9万平方米，实现权益投资额23.3亿元。

7. 坚持合规经营，促进公司平稳运营。报告期内，公司持续做好疫情防控工作，对防疫工作实施常态化管理。结合疫情影响，统筹好规模、效益、价值和风险之间的平衡，促进公司持续健康发展；同时以更为灵活方式加强风险管控，推进风险巡查机制，强化风险、内控、审计、纪检监察的职能联动，不断提升全员的合规意识、责任意识。

二、公司对外担保情况

1．按揭担保情况

公司属于房地产开发企业，按照房地产经营惯例为商品房承购人提供抵押贷款担保。截至报告期末，公司与控股子公司上述类型担保余额为543,120万元。报告期内，公司未因上述按揭担保而蒙受重大损失。

2．其他担保情况

经公司董事会和股东大会批准，公司为全资及控股子公司、参股公司提供借款担保。截至报告期末，上述担保情况如下：

单位：万元

■

截至报告期末，公司上述累计担保余额为2,017,322万元，占公司最近一期经审计总资产的比例为12.45%，占公司最近一期经审计净资产的比例为58.12%。

3．报告期内，公司没有为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保。

三、其他重大事项

报告期内，经公司第八届董事会第五十九次会议和公司2019年年度股东大会审议同意，公司与北京金融街集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）续签《金融服务协议》，公司与财务公司在协议有效期内的交易额度不超过82.04亿元（其中：存款额度40亿元、贷款额度40亿元，贷款利息额度2亿元，其他服务费用额度0.04亿元）。根据《股票上市规则》规定，财务公司属于公司的关联法人，本次交易属于关联交易。公司独立董事就该事项进行了事前认可并发表了独立意见。详细信息请见公司于2020年4月30日和2020年5月21日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《公司与北京金融街集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉暨关联交易的公告》和《2019年年度股东大会决议公告》。报告期内，公司在北京金融街集团财务有限公司单日最高存款额以及从财务公司贷款额均在股东大会审议通过的额度内办理。

3、股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

4、采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

（三）公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

（四）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

（五）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

（六）募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

（七）对2020年度经营业绩的预计

□ 适用 √ 不适用

（八）日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

（九）委托理财情况

1．报告期内委托理财概况

单位：万元

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2．单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

3．委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

（十）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

（十一）控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

（十二）报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

■

证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2020-107

金融街控股股份有限公司

第九届董事会第三次会议决议

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

金融街控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会议于2020年10月29日在北京市西城区金城坊街7号公司11层会议室以现场会议与通讯表决相结合的方式召开。本次董事会会议通知及文件于2019年10月26日分别以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达董事、监事、纪委书记及部分高级管理人员。公司董事会成员九名，实际出席董事九名，公司监事会成员、纪委书记及部分高级管理人员列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：

一、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了公司2020年三季度竣工投资性房地产公允价值的议案。

董事会同意公司2020年三季度竣工的投资性房地产（上海青浦西郊宸章项目、重庆嘉粼融府项目及重庆磁器口后街项目）产生的公允价值变动损益（税前）为2.4亿元。

二、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《公司2020年三季度财务报告》。

三、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《公司2020年第三季度报告》。

具体内容请见公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公司2020年第三季度报告》。

四、以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了关于修订《内部审计管理制度》的议案。

特此公告。

金融街控股股份有限公司

董 事 会

2020年10月31日

金融街控股股份有限公司监事会

关于2020年第三季度报告的

书面审核意见

经审核，监事会认为董事会编制和审议金融街控股股份有限公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司全体监事会成员：

栗 谦 谢 鑫 卢东亮

金融街控股股份有限公司

监事会

2020年10月29日

2020年第三季度报告