长城证券股份有限公司
2020年第一次临时股东大会决议公告

2020-10-31 来源：上海证券报

证券代码：002939 证券简称：长城证券公告编号：2020-068

长城证券股份有限公司

2020年第一次临时股东大会决议公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

★特别提示：本次股东大会未出现否决议案；本次股东大会未变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开情况

1.会议时间

（1）现场会议召开时间：2020年10月30日14:30

（2）网络投票时间：2020年10月30日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年10月30日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年10月30日9:15至15:00期间的任意时间。

2.会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式

3.现场会议召开地点：深圳市福田区金田路2026号能源大厦南塔楼公司18楼1号会议室

4.会议召集人：公司董事会

5.会议主持人：公司董事长曹宏先生

6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、会议出席情况

（一）股东出席情况

出席本次会议的股东及股东授权委托代表共6人，代表有效表决权的股份1,844,234,914股，占公司有效表决权股份总数的59.4262％。其中：

1.通过现场投票的股东及股东授权委托代表4人，代表有效表决权的股份1,835,322,750股，占公司有效表决权股份总数的59.1390％。

2.通过网络投票的股东及股东授权委托代表2人，代表有效表决权的股份8,912,164股，占公司有效表决权股份总数的0.2872％。

3.通过现场和网络投票的中小股东及股东授权委托代表4人，代表有效表决权的股份11,038,164股，占公司有效表决权股份总数的0.3557％。

（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况

公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次会议；公司部分高级管理人员、证券事务代表及聘请的律师列席了本次会议。

三、议案审议表决情况

本次股东大会议案采用现场与网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

（一）审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

本议案为特别决议事项，已获得出席本次会议有效表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

总表决情况：同意1,844,232,914股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9999％；反对2,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001％；弃权0股。

中小股东总表决情况：同意11,036,164股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9819％；反对2,000股，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0181％；弃权0股。

《长城证券股份有限公司章程（2020年10月）》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

（二）审议通过《关于修订公司〈股东大会议事规则〉的议案》

总表决情况：同意1,844,232,914股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9999％；反对2,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001％；弃权0股。

《长城证券股份有限公司股东大会议事规则（2020年10月）》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

（三）审议通过《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》

总表决情况：同意1,844,232,914股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9999％；反对2,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001％；弃权0股。

《长城证券股份有限公司董事会议事规则（2020年10月）》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

（四）审议通过《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》

总表决情况：同意1,844,232,914股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9999％；反对2,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001％；弃权0股。

《长城证券股份有限公司监事会议事规则（2020年10月）》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

（五）审议通过《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》

本议案采用累积投票制，选举张巍先生、周朝晖先生、段一萍女士、祝建鑫先生、段心烨女士、陆小平先生、苏敏女士、彭磊女士为公司第二届董事会非独立董事，任期三年，自本次股东大会选举通过之日起算。

5.01 选举张巍先生为非独立董事

表决情况:同意1,843,923,098股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9831％。其中，中小股东表决情况：同意10,726,348票，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的97.1751％。

5.02 选举周朝晖先生为非独立董事

5.03 选举段一萍女士为非独立董事

5.04 选举祝建鑫先生为非独立董事

5.05 选举段心烨女士为非独立董事

5.06 选举陆小平先生为非独立董事

5.07 选举苏敏女士为非独立董事

5.08 选举彭磊女士为非独立董事

（六）审议通过《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》

本议案采用累积投票制，选举马庆泉先生、王化成先生、何捷先生、李建辉先生为公司第二届董事会独立董事。以上四位独立董事均为公司第一届董事会独立董事，根据《证券公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的相关规定，公司独立董事连任时间不得超过六年。据此，马庆泉先生的任期自本次股东大会选举通过之日起至2022年6月20日止，王化成先生的任期自本次股东大会选举通过之日起至2022年6月30日止，何捷先生的任期自本次股东大会选举通过之日起至2021年8月18日止，李建辉先生的任期自本次股东大会选举通过之日起至2022年10月30日止。

6.01 选举马庆泉先生为独立董事

表决情况：同意1,844,232,914票，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9999％。其中，中小股东表决情况：同意11,036,164票，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9819％。

6.02 选举王化成先生为独立董事

6.03 选举何捷先生为独立董事

6.04 选举李建辉先生为独立董事

公司第二届董事会中无兼任公司高级管理人员或由职工代表担任的董事。

（七）审议通过《关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》

本议案采用累积投票制，选举米爱东女士、顾文君女士、李晓霏先生为公司第二届监事会非职工代表监事，任期三年，自本次股东大会选举通过之日起算。

7.01 选举米爱东女士为非职工代表监事

表决情况：同意1,843,315,898票，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9502％。其中，中小股东表决情况：同意10,119,148票，占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的91.6742％。

7.02 选举顾文君女士为非职工代表监事

7.03 选举李晓霏先生为非职工代表监事

四、律师出具的法律意见

1.律师事务所名称：北京国枫（深圳）律师事务所

2.见证律师姓名：熊洁、何子楹

3.结论性意见：公司2020年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。本次股东大会的表决结果合法、有效。

五、备查文件

1.长城证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议；

2.关于长城证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见书。

特此公告。

长城证券股份有限公司董事会

2020年10月31日

证券代码：002939 证券简称：长城证券公告编号：2020-069

长城证券股份有限公司

第二届董事会第一次会议决议公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2020年10月30日将第二届董事会第一次会议（以下简称本次会议）书面通知送达各位董事。经全体董事一致同意，豁免本次会议通知期限。本次会议于2020年10月30日在公司总部18层1号会议室以现场结合通讯的方式召开，应出席董事12名，实际出席董事12名。其中，董事张巍先生、周朝晖先生、陆小平先生、苏敏女士，独立董事李建辉先生现场出席会议；董事段一萍女士、祝建鑫先生、段心烨女士，独立董事马庆泉先生、王化成先生、何捷先生以通讯方式出席会议；董事彭磊女士因工作原因委托董事苏敏女士代为参会并行使表决权。公司部分监事及拟聘高级管理人员列席了本次会议。全体董事共同推举董事张巍先生主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

本次会议审议并通过了如下议案：

一、审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长、副董事长的议案》

全体董事一致同意选举张巍先生担任公司第二届董事会董事长，选举周朝晖先生担任公司第二届董事会副董事长，任期自本次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。张巍先生、周朝晖先生简历请见附件。

表决情况均为：同意12票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《关于聘任公司总裁的议案》

同意聘任李翔先生担任公司总裁，任期自本次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。李翔先生简历请见附件。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《关于聘任公司副总裁、财务负责人的议案》

同意聘任何青女士、徐浙鸿女士、曾贽先生、韩飞先生担任公司副总裁，聘任李翔先生担任公司财务负责人，任期自本次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。何青女士、徐浙鸿女士、曾贽先生、韩飞先生简历请见附件。

表决情况均为：同意12票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《关于聘任公司合规总监、首席风险官的议案》

同意聘任赵昕倩女士担任公司合规总监、首席风险官，任期自本次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止，自取得深圳证监局认可后正式履职。在其履职之前，由徐浙鸿女士继续履行公司合规总监、首席风险官职责。赵昕倩女士简历请见附件。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

同意聘任吴礼信先生担任公司董事会秘书，任期自本次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。吴礼信先生简历请见附件。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

吴礼信先生通讯方式：办公电话0755-83516072；传真0755-83516244；电子邮箱cczqir@cgws.com。

六、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

同意聘任刘渝敏女士担任公司证券事务代表，任期自本次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。刘渝敏女士简历请见附件。

表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

刘渝敏女士通讯方式：办公电话0755-83516072；传真0755-83516244；电子邮箱cczqir@cgws.com。

七、审议通过《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》

（一）选举公司第二届董事会审计委员会委员

同意选举王化成先生、祝建鑫先生、彭磊女士、李建辉先生、何捷先生担任公司第二届董事会审计委员会委员，任期与其在本届董事会任期一致。

表决情况均为：同意12票，反对0票，弃权0票。

（二）选举公司第二届董事会薪酬考核与提名委员会委员

同意选举马庆泉先生、段一萍女士、周朝晖先生、李建辉先生、何捷先生担任公司第二届董事会薪酬考核与提名委员会委员，任期与其在本届董事会任期一致。

表决情况均为：同意12票，反对0票，弃权0票。

（三）选举公司第二届董事会风险控制与合规委员会委员

同意选举陆小平先生、段心烨女士、王化成先生担任公司第二届董事会风险控制与合规委员会委员，任期与其在本届董事会任期一致。

表决情况均为：同意12票，反对0票，弃权0票。

（四）选举公司第二届董事会战略与发展委员会委员

同意苏敏女士、马庆泉先生担任公司第二届董事会战略与发展委员会委员，任期与其在本届董事会任期一致。公司董事长张巍先生担任战略与发展委员会主任委员（召集人）。

表决情况均为：同意12票，反对0票，弃权0票。

公司于2020年10月30日分别召开第二届董事会审计委员会2020年第一次会议、第二届董事会薪酬考核与提名委员会2020年第一次会议以及第二届董事会风险控制与合规委员会2020年第一次会议，分别选举独立董事王化成先生担任审计委员会主任委员（召集人）、独立董事马庆泉先生担任薪酬考核与提名委员会主任委员（召集人）以及董事陆小平先生担任风险控制与合规委员会主任委员（召集人）。

以上董事会专门委员会委员的简历请见公司于2020年10月15日披露的《第一届董事会第六十二次会议决议公告》。

公司独立董事对上述第二至五项议案相关事项发表了同意的独立意见，详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《长城证券股份有限公司独立董事关于第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

长城证券股份有限公司董事会

2020年10月31日

附件：

张巍先生简历

张巍先生，1970年12月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，高级工程师，中共党员。1992年6月至1993年11月，任北京动力经济学院教务处干部；1993年11月至2001年9月，历任中国电力企业联合会教育培训部干部、主任科员；2001年9月至2002年12月，任中国华能集团公司市场营销部主管；2002年12月至2006年3月，历任华能国际电力股份有限公司营销部高级工程师、营销一处副处长、综合处副处长（主持工作）；2006年3月至2011年11月，历任华能资本服务有限公司总经理工作部副经理、副经理（主持工作）、经理；2008年11月至2012年4月，任长城证券有限责任公司董事；2011年11月至2014年8月，历任中国华能财务有限责任公司党组成员、纪检组长，党组成员、副总经理；2014年8月至2019年7月，历任华能碳资产经营有限公司党组成员、副总经理，党组书记、总经理，党委书记、总经理，党委副书记、总经理（其间：2016年12月至2019年1月，挂职四川省科技厅任党组成员、副厅长（正厅级）；2017年9月至2018年12月，任四川发展（控股）有限责任公司、四川省旅游投资集团有限责任公司外部董事）；2019年7月至2020年6月，任华能能源交通产业控股有限公司总经理、党委委员、副书记；2020年6月至今，任华能资本服务有限公司党委委员、公司党委书记。

截至本公告日，张巍先生未持有公司股份，除在华能资本服务有限公司担任上述职务外，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。张巍先生不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。

周朝晖先生简历

周朝晖先生，1971年1月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，工程师，中共党员。1995年6月至2008年6月，就职于深圳能源投资股份有限公司，历任办公室业务主办、证券部业务副主任、业务主任、副部长、证券事务代表；2008年3月至2020年6月，历任深圳能源集团股份有限公司董事长秘书，董事会办公室高级经理、代职主任、主任、总经理，证券事务代表；2020年6月至今，任深圳能源集团股份有限公司董事会秘书、证券事务代表、董事会办公室总经理。2015年6月至2020年10月，任公司监事。

截至本公告日，周朝晖先生未持有公司股份，除在深圳能源集团股份有限公司担任上述职务外，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。周朝晖先生不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。

李翔先生简历

李翔先生，1968年12月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，中共党员。1992年7月至1993年5月，任北京石景山人民检察院办公室秘书；1993年5月至1995年8月，任海南汇通国际信托投资公司证券总部办公室主任；1995年8月至2010年7月，历任长城证券有限责任公司人事部副总经理、人事监察部总经理、青岛营业部（筹）总经理、新开发筹备小组成员、广州营业部筹备组组长、广州营业部总经理、深圳营业一部总经理、营销管理总部总经理兼深圳一部总经理、营销总监、营销管理总部总经理；2010年7月至2015年3月，任长城证券有限责任公司副总裁；2015年3月至2019年4月，任公司副总裁；2018年9月至今，任景顺长城基金管理有限公司董事；2018年12月至2019年4月，任公司副总裁（代行总裁职责）；2019年3月至今，任公司党委副书记；2019年4月至今，任公司总裁；2020年6月至今，任中国证券业协会投行委员会委员。

截至本公告日，李翔先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。李翔先生不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

何青女士简历

何青女士，1968年11月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，中共党员。1991年7月至2014年5月，就职于华能财务，历任管理部负责人、营业部副经理、信贷部副经理、客户服务部副经理、客户服务部经理、总经理助理、副总经理等职务；2014年6月至2016年5月，任华能天成融资租赁有限公司副总经理；2016年9月至今，任公司副总裁。

截至本公告日，何青女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。何青女士不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

徐浙鸿女士简历

徐浙鸿女士，1969年5月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士。1992年6月至1993年9月，任海南省信托投资公司农业信贷部经理助理；1994年4月至1997年10月，任中海（海南）海盛船务股份有限公司职员；1997年10月至2012年4月，任招商证券股份有限公司投资银行总部执行董事；2012年4月至2015年3月，历任长城证券有限责任公司投资银行事业部质量控制部总经理、资本市场部总经理；2015年4月至2015年7月，任公司投行业务总监；2015年6月至今，任深圳市长城长富投资管理有限公司董事；2015年7月至今，任公司合规总监；2016年12月至今，任公司首席风险官；2017年7月至今，任公司副总裁。

截至本公告日，徐浙鸿女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。徐浙鸿女士不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

曾贽先生简历

曾贽先生，1975年3月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，中共党员。1997年7月至1998年8月，任深圳市汇凯进出口有限公司五金矿产部员工；1998年8月至1999年2月，任深圳市华新股份有限公司五金矿产部员工；1999年3月至2015年3月，历任长城证券有限责任公司债券业务部员工、债券业务部总经理助理、固定收益部总经理助理（主持工作）、固定收益部总经理、固定收益总监等职务；2015年3月至2015年7月，任公司固定收益总监兼固定收益部总经理；2015年7月至2019年6月，任公司总裁助理兼固定收益部总经理；2019年6月至2019年9月，任公司副总裁兼固定收益部总经理；2019年9月至今，任公司副总裁。

截至本公告日，曾贽先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。曾贽先生不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

韩飞先生简历

韩飞先生，1974年4月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，中共党员。1997年6月至2015年3月，历任长城证券有限责任公司深圳东园路证券营业部员工、经纪业务管理总部员工、郑州健康路证券营业部（筹）筹建组组长、南宁民族大道证券营业部总经理、创新产品开发部副总经理（主持工作）、营销管理总部副总经理、广州天河北营业部总经理、广东分公司（筹）负责人、广东分公司总经理等职务；2015年3月至2018年12月，任公司广东分公司总经理；2018年12月至2019年8月，任公司经纪业务总部总经理兼广东分公司总经理；2019年8月至今，任公司副总裁。

截至本公告日，韩飞先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。韩飞先生不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

赵昕倩女士简历

赵昕倩女士，1982年6月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士。2005年10月至2014年6月，历任深圳证监局机构监管一处科员、副主任科员、主任科员（其间：2006年7月至2007年2月借调至中国证监会证券公司风险处置办公室一处工作）；2014年7月至2017年3月，任深圳证监局机构监管一处副处长；2017年4月至2018年7月，任深圳证监局投资者保护工作处副处长（其间：2018年2月至2018年7月，在世纪证券现场监控工作组负责资管、经纪、两融、投行、运营等业务）；2018年7月至2019年3月，任深圳证监局机构监管二处副处长；2019年3月至2020年10月，任深圳证监局机构监管一处（前海办公室）副处长。

截至本公告日，赵昕倩女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。赵昕倩女士不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

吴礼信先生简历

吴礼信先生，1969年11月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，注册会计师，中共党员。1991年7月至1995年3月，任安徽省地矿局三二六地质队会计主管；1995年3月至1997年7月，任深圳中达信会计师事务所审计一部部长；1997年7月至2002年10月，历任大鹏证券有限责任公司计财综合部经理、资金结算部副总经理；2002年10月至2003年3月，任第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理；2003年4月至2015年3月，历任长城证券有限责任公司财务部总经理、财务负责人；2012年6月至2020年3月，任深圳市长城长富投资管理有限公司董事；2015年3月至2019年4月，任公司董事会秘书兼财务负责人；2017年至今，任长城基金管理有限公司监事会主席；2019年4月至今，任公司董事会秘书；2020年3月至今，任深圳市长城长富投资管理有限公司董事长；2020年4月至今，任上海证券交易所理事会战略发展委员会副主任委员。

截至本公告日，吴礼信先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。吴礼信先生不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。吴礼信先生已取得董事会秘书资格证书。

刘渝敏女士简历

刘渝敏女士，1976年4月出生，中国籍，无境外永久居留权，法学硕士。2003年7月至2003年11月，任深圳九夷投资有限公司并购部业务经理；2003年12月至2006年7月，任深圳石化工业集团股份有限公司法务、董事会秘书；2006年7月至2015年3月，历任长城证券有限责任公司合规管理部总经理助理、合规管理部副总经理、董事会办公室副主任（主持工作）、董事会办公室主任；2015年4月至今，任公司董事会办公室主任；2017年6月至今，任公司证券事务代表。

截至本公告日，刘渝敏女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。刘渝敏女士不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司证券事务代表的情形。刘渝敏女士已取得董事会秘书资格证书。

证券代码：002939 证券简称：长城证券公告编号：2020-070

长城证券股份有限公司

第二届监事会第一次会议决议公告

本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2020年10月30日发出第二届监事会第一次会议书面通知。经全体监事一致同意，豁免本次会议通知期限。本次会议于2020年10月30日在公司总部19层1号会议室以现场结合通讯的方式召开，应出席监事5名，实际出席监事5名。其中，监事米爱东女士、顾文君女士，职工监事曾晓玲女士、许明波先生现场出席会议，监事李晓霏先生以通讯方式出席会议；公司副总裁徐浙鸿女士、董事会秘书吴礼信先生、合规总监兼首席风险官赵昕倩女士和证券事务代表刘渝敏女士列席了本次会议。全体监事共同推举监事米爱东女士主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

本次会议审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》

全体监事一致同意选举米爱东女士担任公司第二届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。米爱东女士简历请见附件。

表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

长城证券股份有限公司监事会

2020年10月31日

附件：

米爱东女士简历

米爱东女士，1968年5月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，高级经济师，中共党员。1991年8月至2000年12月，就职于中国华能财务有限责任公司，先后任职于信贷一部、证券外汇部、国际业务部、信贷部、计划资金部；2000年12月至2007年1月，历任中国华能财务有限责任公司总经理工作部副经理、综合计划部经理；2007年1月至2011年11月，任华能资本服务有限公司人力资源部经理；2011年11月至2014年11月，任华能资本服务有限公司总经理助理兼人力资源部经理；2014年11月至今，任华能资本服务有限公司总经理助理。2008年11月至2014年12月，任长城证券有限责任公司董事；2014年12月至2015年3月，任长城证券有限责任公司监事；2017年1月至2020年4月，任公司纪委书记；2015年3月至今，任公司监事会主席。

截至本公告日，米爱东女士未持有公司股份，除在华能资本服务有限公司担任上述职务外，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。米爱东女士不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。

证券代码：002939 证券简称：长城证券公告编号：2020-067

长城证券股份有限公司

关于选举产生第二届监事会职工代表监事的公告

本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鉴于长城证券股份有限公司（以下简称公司）第一届监事会任期已届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司工会于2020年10月29日在深圳以现场结合通讯的方式组织召开公司第五届六次职工代表大会，民主选举曾晓玲女士、许明波先生为公司第二届监事会职工代表监事（简历详见附件）。

曾晓玲女士、许明波先生将与公司股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第二届监事会，任期与第二届监事会任期一致。

特此公告。

长城证券股份有限公司监事会

2020年10月31日

附件：

曾晓玲女士简历

曾晓玲女士，汉族，1975年8月生，中共党员，注册会计师（CPA）、英国特许公认会计师（ACCA），硕士。曾晓玲女士自2003年5月加入公司，曾任长城证券有限责任公司风险管理部总经理助理、副总经理；2015年3月至2015年7月，任公司风险管理部副总经理；2015年7月至2016年3月，任公司风控合规管理部总经理；2016年3月至2018年8月，任公司风控合规管理部总经理兼风险管理部总经理；2018年8月至2019年3月，任公司风险管理部总经理；2019年3月至今，任公司总裁助理兼风险管理部总经理。

截至本公告日，曾晓玲女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。曾晓玲女士不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。

许明波先生简历

许明波先生，汉族，1971年8月生，中共党员，博士。许明波先生自1998年9月加入公司，曾任长城证券有限责任公司财务部主任会计师、审计监察部总经理、国际业务发展（香港）办公室总经理；2015年3月至2017年3月，任公司国际业务发展（香港）办公室总经理；2017年3月至2019年10月，任公司人力资源部总经理兼党委办公室主任；2019年10月至今，任公司人力资源部总经理兼党委办公室主任、党建工作部主任。

截至本公告日，许明波先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。许明波先生不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。

证券代码：002939 证券简称：长城证券公告编号：2020-071

长城证券股份有限公司

关于选举产生董事长、副董事长、监事会

主席及聘任高级管理人员的公告

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2020年10月30日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议。其中，董事会审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长、副董事长的议案》《关于聘任公司总裁的议案》《关于聘任公司副总裁、财务负责人的议案》《关于聘任公司合规总监、首席风险官的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》等议案；监事会审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。具体情况如下：

1.关于选举公司第二届董事会董事长、副董事长的议案

全体董事同意选举张巍先生担任公司第二届董事会董事长，选举周朝晖先生担任公司第二届董事会副董事长，任期自本次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

2.关于选举公司第二届监事会主席的议案

全体监事同意选举米爱东女士担任公司第二届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。

3.关于聘任公司总裁的议案

全体董事同意聘任李翔先生担任公司总裁，任期自本次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

4.关于聘任公司副总裁、财务负责人的议案

全体董事同意聘任何青女士、徐浙鸿女士、曾贽先生、韩飞先生担任公司副总裁，聘任李翔先生担任公司财务负责人（兼），任期自本次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

5.关于聘任公司合规总监、首席风险官的议案

全体董事同意聘任赵昕倩女士担任公司合规总监、首席风险官，任期自本次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止，自取得深圳证监局认可后正式履职。在其履职之前，由徐浙鸿女士继续履行公司合规总监、首席风险官职责。

6.关于聘任公司董事会秘书的议案

全体董事同意聘任吴礼信先生担任公司董事会秘书，任期自本次会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

上述人员简历详见同日披露的《第二届董事会第一次会议决议公告》以及《第二届监事会第一次会议决议公告》。

特此公告。

长城证券股份有限公司董事会

2020年10月31日

281版信息披露