欧普照明股份有限公司
股权激励限制性股票回购注销实施公告

证券代码：603515 证券简称：欧普照明 公告编号：2020-048

欧普照明股份有限公司

股权激励限制性股票回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 回购注销原因：欧普照明股份有限公司（以下简称“欧普照明”或“公司”）根据《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）相关规定以及2018年第一次临时股东大会的授权，首次授予激励对象14人因离职不再符合激励对象资格，另有108名激励对象因2019年绩效考核未达标，不符合第二期限制性股票的解锁条件，公司决定将其持有的已获授但尚未解除限售的首次授予的限制性股票进行回购并注销。

● 本次注销股份的有关情况

■

一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

公司于2020年4月23日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，具体内容详见公司于2020年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体披露的相关公告。

公司已根据法律规定就本次股份回购注销事项履行通知债权人程序，具体内容详见公司于2020年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权通知债权人的公告》（公告编号：2020-027），自2020年4月25日起45天内，公司未接到相关债权人要求提前清偿或提供担保的情况。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

根据《激励计划》相关规定以及2018年第一次临时股东大会的授权，鉴于首次授予激励对象等14人因离职不再符合激励对象资格，另有108名激励对象因2019年绩效考核未达标，不符合第二期限制性股票的解锁条件。公司本次将以回购价格16.14元/股（另加上分红税款）回购已获授但不得解锁的限制性股票1,065,653股；以19.51元/股（另加上分红税款）回购已获授但不得解锁的限制性股票192,790股；共计回购1,258,443股。

（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次回购注销限制性股票涉及激励对象122人，合计拟回购注销限制性股票1,258,443股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票937,040股。

（三）回购注销安排

公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专用证券账户（欧普照明股份有限公司回购专用证券账户B882356171），并向中登公司申请办理对上述122名激励对象已获授但尚未解锁的1,258,443股限制性股票的回购过户手续。预计本次限制性股票于2020年11月5日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。

三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

单位：股

■

四、说明及承诺

本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

五、法律意见书的结论性意见

通力律师事务所律师认为：本次回购注销已按照其进行阶段履行了有关法律、法规和规范性文件所规定的程序, 符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定。

六、上网公告附件

通力律师事务所出具的《关于欧普照明股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施的法律意见书》。

特此公告。

欧普照明股份有限公司董事会

二〇二〇年十一月三日

证券代码：603515 证券简称：欧普照明 公告编号：2020-049

欧普照明股份有限公司监事和高级管理

人员集中竞价减持股份进展公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 监事和高级管理人员持股的基本情况：本次减持计划实施前，欧普照明股份有限公司（以下简称“欧普照明”或“公司”）监事倪国龙先生直接持有公司股票164,533股，占公司总股本的0.022%，高级管理人员韩宜权先生直接持有公司股票436,299股，占公司总股本的0.058%。

● 集中竞价减持计划的进展情况：倪国龙先生于2020年10月29日、2020年10月30日通过集中竞价方式减持公司股票共计41,100股，韩宜权先生于2020年10月29日、2020年10月30日通过集中竞价方式减持公司股票共计69,400股，合计占公司目前总股本的0.0146%。截止至2020年10月30日，倪国龙先生减持计划实施完毕，韩宜权先生本次减持数量过半。

一、集中竞价减持主体减持前基本情况

■

注1：上述持股比例以公司总股本755,954,165股计算。

注2：其他方式取得指通过大宗交易、集中竞价增持、股权激励限制性股票取得，以及通过此部分股权激励限制性股票获得分红转增取得的股票。

上述减持主体无一致行动人。

二、集中竞价减持计划的实施进展

（一）董监高因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

集中竞价交易减持数量过半

■

（二）本次减持事项与董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

√是 □否

（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

□是 √否

（四）本次减持对公司的影响

本次减持为上述股东根据自身资金安排、市场情况、公司股价等因素自主决定，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生影响。

（五）本所要求的其他事项

韩宜权先生本次减持计划尚未实施完毕，公司将继续关注本次减持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。

三、集中竞价减持计划相关风险提示

（一）韩宜权先生本次减持计划尚未实施完毕，公司将继续关注相关减持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。

（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

（三）其他风险：本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，相关股东将严格按照法律法规及相关监管要求实施减持以及及时履行信息披露义务。

特此公告。

欧普照明股份有限公司董事会

2020年11月3日