关于华泰柏瑞上证科创板50成份交易型
开放式指数证券投资基金基金份额折算的
公告

根据《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定对华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）进行基金份额折算与变更登记，并决定2020年11月9日为本基金的基金份额折算日。现将有关事项公告如下：

一、折算对象

基金份额折算日在本基金登记结算机构登记在册的本基金基金份额。

二、折算方式

本次基金份额折算后，本基金基金份额净值与基金份额折算日标的指数收盘值的千分之一基本一致。

基金份额折算比例=（X/Y）÷（I/1000），以四舍五入的方法保留至小数点后8位。上述公式中，X为基金份额折算日收市后，经本基金管理人计算并经托管人复核的该日本基金基金资产净值；Y为基金份额折算日在本基金登记结算机构登记在册的本基金基金份额总额；I为基金份额折算日标的指数收盘值。

折算后的基金份额采用截位法保留至整数位，不足1份部分归入基金资产。本基金登记结算机构将于2020年11月10日进行本基金基金份额的变更登记。基金管理人将于2020年11月11日刊登基金份额折算结果的公告。

三、重要提示

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响（因尾数处理而产生的损益不视为实质性影响）。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，敬请投资人于投资前认真阅读相关基金的基金合同和招募说明书等法律文件，并选择适合自己风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2020年11月5日

华泰柏瑞基金管理有限公司

关于旗下基金投资关联方承销期内

承销证券的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关基金基金合同、招募说明书等有关规定，经履行适当审批程序，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分基金参与了蚂蚁科技集团股份有限公司（以下简称“蚂蚁集团”）首次公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在科创板上市的网下及网上申购，本次发行的联席主承销商中信证券股份有限公司为本公司旗下部分基金托管人、联席主承销商华泰联合证券有限责任公司为本公司关联方、联席主承销商中银国际证券股份有限公司为本公司旗下部分基金托管人中国银行股份有限公司关联方。本次发行价格为68.80元/股，由发行人和联席主承销商根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素后协商确定。

根据法律法规、基金合同及蚂蚁集团于2020年11月2日发布的《蚂蚁科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》，现将本公司旗下基金获配信息公告如下：

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特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2020年11月5日