广州海鸥住宅工业股份有限公司
关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002084证券简称：海鸥住工 公告编号：2020-107

广州海鸥住宅工业股份有限公司

关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份数量为7,510,533股，占公司总股本的1.3542%；

2、本次部分限售股份可上市流通日期为2020年11月10日（星期二）。

一、非公开发行股份概况和股本变动情况

1、非公开发行股份概况

经中国证监会《关于核准广州海鸥卫浴用品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]807号），广州海鸥住宅工业股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”、“海鸥住工”) 向中盛集团有限公司（以下简称“中盛集团”）、泰达宏利基金管理有限公司（以下简称“泰达宏利”）、金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元顺安”）共3名特定对象非公开发行人民币普通 A 股股票50,076,400股，该等股份已于2017年11月01日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记托管手续，并于2017年11月10日在深圳证券交易所上市。相关内容详见2017年10月09日《证券时报》及巨潮资讯网上刊载的《海鸥卫浴非公开发行A股股票发行情况报告暨上市公告书》。本次非公开发行完成后，公司总股本增至506,392,628股。

本次非公开发行股份，中盛集团认购的6,827,757股股票限售期为 36个月，泰达宏利认购的24,360,000股股票和金元顺安认购的18,888,643股股票限售期均为12个月，自2017年11月10日起计算。其中泰达宏利、金元顺安认购的43,248,643股限售股份已于2018年11月12日解除限售上市流通，相关内容详见2018年11月8日《证券时报》及巨潮资讯网上刊载的《海鸥住工关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告》(公告编号：2018-116)。

2、非公开发行股份后公司股本变动情况

公司分别于2019年3月16日、2019年4月18日召开第六届董事会第四次临时会议、2019年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于〈公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。本次股权激励计划实际使用公司从二级市场回购本公司股票向100名激励对象授予730.39万股限制性股票，鉴于11名激励对象已离职，公司对其已获授但尚未解除限售的53.45万股限制性股票进行回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本由506,392,628股变更为505,858,128股，注册资本由506,392,628元变更为505,858,128元。

公司分别于2020年3月27日、2020年4月27日召开第六届董事会第三次会议、2019年年度股东大会，会议审议通过了《关于2019年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》，同意以实施利润分配及资本公积金转增股本预案股权登记日（即：2020年6月4日）公司总股本剔除已回购股份后487,404,002.00股为基数，其中回购股份18,454,126.00股，以资本公积金向全体股东每10股转增1股。本次权益分派实施完成后，公司总股本由505,858,128股变更为554,598,528股，注册资本由505,858,128元变更为554,598,528元。本次权益分派方案已于2020年6月5日实施完成。中盛集团取得此次非公开发行股份的数量转增后，由6,827,757股变更为7,510,533股。

截至本公告发布之日，公司总股本为554,598,528股，其中有限售条件股份数量为14,368,942股，占公司总股本的2.5909%。本次解除限售的股份数量为7,510,533股，本次解除限售股份占公司无限售条件股份的比例为1.3902%，占公司总股本比例为1.3542%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、作为本次公司非公开发行股票的认购对象，中盛集团出具了《关于股份锁定的承诺函》，承诺自公司本次非公开发行的股票上市之日起36个月内，不转让其所认购的股份。本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。

2、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的股份限售承诺。

3、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，本公司不存在对其违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2020年11月10日。

2、本次解除限售股份的性质为非公开发行股份解除限售，解除限售股份的数量为7,510,533股，占公司总股本的1.3542%。

3、本次申请解除股份限售的股东1名，为中盛集团。

4、本次限售股份解除限售后股份性质为无限售条件流通股。

5、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

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四、本次解除限售前后公司的股本结构

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五、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、上市公司限售股份解除限售申请表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、股份变更登记确认书。

特此公告。

广州海鸥住宅工业股份有限公司董事会

2020年11月05日