无锡华光环保能源集团股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
股票代码：600475 股票简称：华光环能 编号：临2020-089
无锡华光环保能源集团股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）
● 原聘任的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡”）
● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据《无锡市市属国有企业财务决算审计工作规则》（锡国资考〔2009〕21号）关于会计师事务所审计年限的相关规定，同一会计师事务所对同一企业年度财务决算的审计不应连续超过5年。鉴于天衡已连续5年为公司提供年度审计服务，已达到规定要求的审计更换年限，公司拟改聘公证天业为公司2020年度财务报表审计和内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与天衡进行了充分沟通，天衡对此无异议。
● 本事项尚需提交公司2020年第六次临时股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
公证天业（曾用名：江苏公证天业会计师事务所有限公司、江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙））成立于1982年，2013年转制为特殊普通合伙性质会计师事务所，2019年更名为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），首席合伙人张彩斌，注册地址无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室。
公证天业已取得会计师事务所执业证书，新证券法实施前是首批获得证券、期货相关业务许可证的会计师事务所之一，并长期从事证券、期货相关鉴证业务。
2、人员信息
截止2019年末，公证天业现有合伙人42人，注册会计师346人，其中从事过证券服务业务的注册会计师276人，近一年新增注册会计师16人，现有从业人员776人。
3、业务规模
2019年度公证天业业务总收入28,446.33万元，其中：审计收入25,041.77万元、证券业务收入8,838.80万元，2019年末净资产3,006.69万元，审计公司家数5,227家。最近一年为上市公司提供年报审计服务55家，审计收费4,162.08万元，审计的上市公司资产总额均值66.40亿元，涉及上市公司所在行业包括制造业，金融业，信息传输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业等。
4、投资者保护能力
公证天业已计提执业风险基金并购买的职业保险累计赔偿限额为8,000万元，相关职业保险能承担因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
公证天业最近三年不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未受到过刑事处罚和行政处罚，自2017年1月1日至本公告日，受到行政监管措施2次，具体如下：
■
（二）项目成员信息
1、人员信息
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2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人均具备注册会计师执业资格，从事过证券业务多年，具有相应专业胜任能力，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的记录。
（三）审计收费
本次通过公开招标的方式，经审慎评议，拟聘请公证天业为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构。经双方沟通，2020年度财务审计费用（包括公司2020年度财务报告、关联方资金占用专项说明等项目）为198万元，内部控制审计费用为50万元，合计248万元。审计费用与上期相比降低了17万元。审计费用系参考市场公允合理的定价原则，综合考虑了公司业务规模、所处行业、审计需配备的审计人员情况和投入的工作量。董事会提请股东大会授权公司董事会，并由公司董事会授权经营层签署相关合同与文件。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）原聘任会计师事务所的基本情况
天衡前身为江苏会计师事务所，由江苏省财务政厅于1985年10月创建，系首批获得证券期货相关业务审计、评估资格的审计机构。注册地址为南京市建邺区江东中路106号1907室。目前，天衡已发展成为一家颇具影响和规模的综合性会计师事务所，被江苏省注册会计师协会评为AAAAA级会计师事务所。
公司自2015年度起，聘任天衡担任公司审计服务的外部审计机构，截至2019年度，天衡已连续为公司提供审计服务5年。2019年度公司审计报告签字注册会计师顾春华连续签字5年；签字注册会计师陶思慧连续签字3年。
（二）拟变更会计师事务所的原因
根据《无锡市市属国有企业财务决算审计工作规则》（锡国资考〔2009〕21号）关于会计师事务所审计年限的相关规定，同一会计师事务所对同一企业年度财务决算的审计不应连续超过5年。鉴于天衡已连续5年为公司提供审计服务，已达到规定要求的审计更换年限，公司拟变更2020年度审计会计师事务所。公司第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》，公司拟改聘公证天业为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与天衡进行了事前沟通，天衡知悉本事项并确认无异议。
天衡已连续多年为公司提供审计服务，在执业过程中，坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允的发表审计意见，客观、公正、准确的反映公司财务报表及内部控制等情况，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司对天衡多年来的辛勤工作和良好服务表示诚挚的感谢！
三、拟变更会计师事务所履行的程序
根据国家相关法律法规和公司内部控制制度的规定，公司以公开招标的方式对公司年度财务审计机构和内部控制审计机构进行了选聘。对各家会计师事务所的资质、报价、以往业绩、工作方案等多方面进行综合评比。经审慎评议，推荐公证天业为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构的中标单位。上述事项已经公示，各家会计师事务所均无异议。
（一）公司董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会就公司拟更换会计师事务所的事项向公司管理层了解了具体情况，并充分审核了拟聘请会计师事务所的相关资质等证明资料。结合公司实际情况，董事会审计委员会认可公证天业的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况，同意聘请公证天业为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，由公证天业承担公司2020年度财务报告审计、内部控制审计等业务，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）公司独立董事的事前认可及独立意见
公司独立董事就本次聘请会计师事务所事项予以了事前认可并发表了同意的独立意见，独立董事认为公证天业符合《证券法》的相关要求，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求，能够独立、客观、公正的为公司提供审计服务。此次变更会计师事务所的程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。因此同意聘请公证天业为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（三）公司董事会审议情况
2020年11月6日，公司召开第七届董事会第二十六次会议，全票审议通过了《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》，会议同意改聘公证天业为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构。
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年第六次临时股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
无锡华光环保能源集团股份有限公司
董事会
2020年11月7日
证券代码：600475 证券简称：华光环能 公告编号：临2020-090
无锡华光环保能源集团股份有限公司
第七届董事会第二十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
无锡华光环保能源集团股份有限公司第七届董事会第二十六次会议通知于2020年11月3日以书面、电子邮件形式发出，会议于2020年11月6日在公司会议室以通讯形式召开。董事长蒋志坚先生主持会议，会议应出席董事7人，实际出席董事7人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《无锡华光环保能源集团股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于聘任公司2020年度审计机构的议案》
根据国家相关法律法规和公司内部控制制度的规定，公司以公开招标的方式对公司年度财务审计机构和内部控制审计机构进行了选聘。根据公开招标结果，经公司董事会审计委员会审核，并经公司独立董事事前审议，会议同意公司改聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构。经双方沟通，2020年度财务审计费用（包括公司2020年度财务报告、关联方资金占用专项说明等项目）为198万元，内部控制审计费用为50万元，合计248万元。
本议案尚需提交股东大会审议。董事会提请股东大会授权公司董事会，并由公司董事会授权经营层签署相关合同与文件。
内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《无锡华光环保能源集团股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》（临2020-089）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过了《关于向全资子公司转让相关资产的议案》
会议同意公司将无锡蓝藻藻泥及市政污泥处置项目的相关资产按评估价值转让给全资子公司无锡惠联绿色生态科技有限公司（以下简称“惠联绿色”）。
鉴于本次资产转让涉及的评估工作尚未完成，最终交易价款参照江苏中企华中天资产评估有限公司出具的资产评估报告书里所载的以2020年9月30日为评估基准日标的资产的评估价值确定。本次转让的项目资产包括无锡蓝藻藻泥及市政污泥处置项目的在建工程（土建工程、设备安装工程）及无形资产（土地使用权）。在建工程作价预计不超过（含本数）4.3亿元，无形资产作价预计不超过（含本数）0.2亿元，上述资产合计作价预计不超过（含本数）4.5亿元。本次交易尚需国有资产监督管理部门出具经济行为批复和对资产评估报告书进行备案。惠联绿色将以现金方式支付转让价款。
公司本次向全资子公司转让资产，是合并报表范围内的资产调整，对公司本期及未来财务状况和经营成果不会产生影响，不存在损害公司和公司股东利益的情形。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过了《关于召开2020年第六次临时股东大会的通知》
会议提议于2020年11月23日（星期一）召开公司2020年第六次临时股东大会，本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式，股权登记日2020年11月16日。
内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《无锡华光环保能源集团股份有限公司关于召开2020年第六次临时股东大会的通知》（临2020-091）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
无锡华光环保能源集团股份有限公司
董事会
2020年11月7日
证券代码：600475 证券简称：华光环能 公告编号：2020-091
无锡华光环保能源集团股份有限公司
关于召开2020年第六次临时股东大会的
通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年11月23日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年第六次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年11月23日 13点30分
召开地点：无锡市金融一街8号 国联金融大厦15楼1516会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年11月23日
至2020年11月23日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不适用
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案详见公司于2020年11月7日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）以及《上海证券报》的相关公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：不适用
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、登记手续：凡欲出席股东大会的自然人股东凭本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证（复印件）等办理登记手续；法人股东持营业执照副本复印件（加盖公章）、法人股东账户卡、法人授权委托书、出席人身份证原件到本公司办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以抵达本公司的时间为准，不接受电话登记。
2、登记地点：无锡市金融一街8号国联金融大厦15楼1508
3、登记时间：2020年11月17日（星期二）至2020年11月20日（星期五）工作日上午9:00-11:30，下午13:30-17:00
六、其他事项
1、会议半天，出席会议者的食宿、交通费用自理。
2、联系方法：
联系地址：无锡市金融一街8号 国联金融大厦15楼1508
联 系 人：万红霞
联系电话：0510-82833965
传 真：0510-82833962
邮政编码：214131
特此公告。
无锡华光环保能源集团股份有限公司董事会
2020年11月7日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
无锡华光环保能源集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月23日召开的贵公司2020年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
