浙江三星新材股份有限公司关于公司股东可交换债券的换股情况进展
暨换股导致权益变动超过公司股份 1%的提示性公告

证券代码：603578 证券简称：三星新材 公告编号：临2020-095

浙江三星新材股份有限公司关于公司股东可交换债券的换股情况进展

暨换股导致权益变动超过公司股份 1%的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次权益变动主要系公司股东德华创业投资有限公司(以下简称“德华创

投”）2019年非公开发行可交换公司债券（以下简称“可交换债券”）持有人换股，导致其持股比例下降的行为，不触及要约收购。

● 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

● 本次权益变动后德华创投不再是公司持股5%以上股东。

2020年11月10日，浙江三星新材股份有限公司（以下简称“公司”或“三星新材”）收到德华创投的《告知函》，获悉德华创投可交换债券持有人于 2020年7月23日换股305,033股，2020年11月9日换股4,168,784股，合计换股4,473,817股。现将其有关权益变动情况公告如下：

一、 本次权益变动情况

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注：1、公司股东德华创投2019 年非公开发行可交换公司债券，标的股票为公司A股

股票，发行规模为 1 亿元，期限为 2 年，最新换股价格为 19.67元/股。德华创投因非公开发行可交换债，将其持有的 7,700,000 股三星新材股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了担保及信托登记，划入“德华创投-财通证券-19 德华 EB 担保及信托财产专户”。本期可交换债券于 2020 年 1 月 6 日进入换股期，换股期限自 2020 年 1 月 6 日至 2021 年 7 月 2 日（若到期日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日）。具体内容详见公司于 2019 年 7 月 9 日、2019 年 12 月 26 日、2020 年6月17日披露的《三星新材关于股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（公告编号：临 2019-060）、《三星新材关于股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告》（公告编号：临 2019-101）、《三星新材关于股东非公开发行可交换公司债券换股价格调整的公告》（公告编号：临 2020-061）。

2、德华创投可交换债券持有人于2020年7月14日-2020年7月22日合计换股610,066股，具体内容详见公司于2020年7月23日披露的《三星新材关于公司股东可交换债券的换股情况进展暨换股导致权益变动超过公司股份1%的提示性公告》（公告编号：临 2020-073）。

二、本次权益变动前后情况

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注：上表中总股本变动说明：（1）公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票 2200 万股，并于 2017 年 3 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市。发行后公司总股本为88,000,000股；（2）2018年，因公司实施限制性股票激励计划，公司总股本增至89,550,000股；（3）三星转债自2019年12月6日起可转换为公司股份，截至 2020 年7月22日，可转换公司债券转股累计形成股份52,546股，公司股份总数增至89,602,546股,；截至 2020 年7月23日，可转换公司债券转股累计形成股份2,084,863股，公司股份总数增至91,634,863股；截至 2020 年11月09日，可转换公司债券转股累计形成股份2,187,942股，公司股份总数增至91,737,942股。

三、其他相关说明

上述权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人的变化。

特此公告。

浙江三星新材股份有限公司董事会

2020年11月11日