光明乳业股份有限公司
关于召开2020年第一次临时
股东大会的通知
证券代码：600597 证券简称：光明乳业 公告编号：2020-035号
光明乳业股份有限公司
关于召开2020年第一次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年12月4日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年12月4日下午13点30分
召开地点：上海市长宁区新华路160号上海影城五楼多功能厅
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年12月4日
至2020年12月4日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、审议事项
本次股东大会审议提案及投票股东类型
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1、各提案已披露的时间和披露媒体
公司第六届董事会第四十七次会议审议通过提案1、提案2；公司第六届监事会第二十一次会议审议通过提案3；公司第六届董事会第四十九次会议审议通过提案4。详见2020年10月29日、11月19日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告。
本次股东大会的会议材料将于本次股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。
2、特别决议提案：2
3、对中小投资者单独计票的提案：1、2、4
4、涉及关联股东回避表决的提案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的提案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有提案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司第六届董事会董事、第六届监事会监事、普通董事候选人、独立董事候选人、监事候选人、高级管理人员。
(三)公司聘请的律师、其他中介机构。
(四)其他人员。
五、现场会议参会方法
(一)法人股东凭法定代表人证明文件或授权委托书、营业执照复印件、本人身份证复印件参会。
(二)自然人股东凭股票账户卡及本人身份证复印件参会。委托代理人凭委托人股票账户卡、委托代理人身份证复印件、授权委托书参会（授权委托书样式见附件1）。
(三)为做好新冠肺炎疫情防控，保障与会者的安全，参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，必须全程佩戴口罩、如实完整登记个人相关信息、出示“随申码”、接受体温检测等相关防疫工作。进入会场后，股东及股东代表必须保持适当距离。
六、会议登记方法
(一)请符合上述条件的股东于2020年12月2日（周三，上午9：00－11：00，下午1：30－4：30）到上海市东诸安浜路165弄29号403室上海立信维一软件有限公司办理出席会议资格登记手续，异地股东可以用传真或信函的方式登记，传真或信函以到达登记处或本公司的时间为准。
(二)法人股东凭法定代表人证明文件或授权委托书、营业执照复印件、本人身份证复印件办理登记。
(三)自然人股东凭股票账户卡及本人身份证复印件登记。委托代理人凭委托人股票账户卡、委托代理人身份证复印件、授权委托书登记（授权委托书样式见附件1）。
(四)会议登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
七、其他事项
(一) 预计会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。
(二) 本公司地址：上海市吴中路578号
联系人：陈仲杰
联系电话：021－54584520转5623分机
传真：021－64013337
(三) 会议登记处地址：上海市东诸安浜路165弄29号403室上海立信维一软件有限公司
联系人：欧阳雪
联系电话：021－52383315
传真：021－52383305
特此公告。
光明乳业股份有限公司董事会
2020年11月18日
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
光明乳业股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年12月4日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600597 证券简称：光明乳业 公告编号：临2020-033号
光明乳业股份有限公司
第六届董事会第四十九次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
光明乳业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第六届董事会第四十九次会议（以下简称“本次会议”）于2020年11月18日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议材料于2020年11月13日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事五人，实际参加表决董事五人，符合相关法律、法规以及公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于聘任财务报告审计机构的议案》。
同意5票、反对0票、弃权0票。
2020年11月17日，公司独立董事就《关于聘任财务报告审计机构的议案》发表独立意见（详见2020年11月19日上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
具体内容详见2020年11月19日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn《关于聘任财务报告审计机构的公告》。
本议案需提交2020年第一次临时股东大会审议。
（二）审议通过《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》。
同意5票、反对0票、弃权0票。
具体内容详见2020年11月19日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告。
光明乳业股份有限公司董事会
二零二零年十一月十八日
证券代码：600597 证券简称：光明乳业 公告编号：临2020-034号
光明乳业股份有限公司
关于聘任财务报告审计机构的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任财务报告审计机构的名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）
● 原聘任财务报告审计机构的名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）
● 变更财务报告审计机构的简要原因及沟通情况：德勤华永已连续24年为光明乳业股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）提供财务报表审计服务，为保持审计工作的独立性、客观性和公允性，公司拟聘请普华永道中天为本公司提供2020年度财务报告审计服务工作。本公司、普华永道中天与德勤华永就相关事项进行了沟通，各方均表示无异议。
● 聘任财务报告审计机构尚需股东大会审议通过
根据《公司法》和本公司《章程》的有关规定，为进一步加强本公司的规范运作和财务安全，公司拟聘任普华永道中天为本公司2020年度财务报告审计机构，负责本公司2020年度财务报告审计工作。具体情况如下：
一、拟聘任财务报告审计机构的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。
普华永道中天的经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律，法规规定的其他业务等。普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。
2、人员信息
普华永道中天的首席合伙人为李丹。于2019年12月31日合伙人数为220人，从业人员总数为9,804人。
普华永道中天2018年12月31日注册会计师人数1,147人，2019年12月31日注册会计师为1,261人，从事过证券服务业务的注册会计师超过1,000人。
3、业务规模
普华永道中天经审计最近一个会计年度（2019年度）业务收入为人民币56.46亿元，净资产为人民币13.35亿元。
普华永道中天的2019年度A股上市公司财务报表审计客户数量为89家，上市公司财务报表审计收费为人民币5.69亿元，资产均值为人民币9,638.98亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业。普华永道中天具有公司所在行业审计业务经验。
4、投资者保护能力
在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币8,000万元，能依法承担因执业过失而导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
普华永道中天不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近3年亦无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的记录。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人及签字注册会计师：刘莉坤女士，注册会计师协会执业会员，2001年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有近20年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
项目质量复核合伙人：张津先生，注册会计师协会执业会员，1995年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有20多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
项目经理及签字注册会计师：陈诚先生，注册会计师协会执业会员，2009年起从事审计业务，长期从事审计与资本市场相关的专业服务工作。具有10多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
就普华永道中天拟受聘为光明乳业股份有限公司的2020年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师刘莉坤女士、质量复核合伙人张津先生及拟签字注册会计师陈诚先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近3年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
（三）审计收费
普华永道中天的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。本公司2020年度财务报表和截至2020年12月31日财务报告审计收费共计人民币270万元，低于上年发生费用。
二、拟变更财务报告审计机构的情况说明
（一）原财务报告审计机构的基本情况
德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业；注册地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼；连续服务年限：24年，其中，赵海舟签字注册会计师连续服务年限为3年，李长委签字注册会计师连续服务年限为1年。
（二）拟变更财务报告审计机构的具体原因
德勤华永已连续24年为公司提供财务报表审计服务，为保持审计工作的独立性、客观性和公允性，公司拟聘请普华永道中天为本公司提供2020年度财务报告审计服务工作。
（三）与前后任会计师沟通情况说明
公司就变更会计师事务所事宜与德勤华永进行了沟通，德勤华永对此无异议。公司董事会对德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司审计机构期间提供的专业、严谨、负责的审计服务表示衷心感谢。
普华永道中天与德勤华永就审计相关事项进行了沟通，双方均表示无异议。
三、拟聘任财务报告审计机构履行的程序
（一）董事会审计委员会审议情况
2020年11月17日，本公司以通讯表决方式召开第六届董事会审计委员会第二十九次会议。经过对普华永道中天的专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行的充分了解和审查，认为普华永道中天具备为上市公司提供审计服务的经验、专业能力和投资者保护能力。董事会审计委员会建议聘任普华永道中天为本公司2020年度财务报告审计机构，并提交本公司董事会审议。
（二）独立董事意见
2020年11月17日，公司独立董事就《关于聘任财务报告审计机构的议案》发表独立意见。独立董事认为：普华永道中天具有证券、期货相关业务资格；普华永道中天项目团队专业技能较高，能够满足公司2020年度财务报告审计的工作要求；变更财务报告审计机构的理由充分、恰当，变更财务报告审计机构的审议程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定；同意聘任普华永道中天为公司2020年度财务报告审计机构，负责公司2020会计年度的财务报告审计工作，审计报酬270万元人民币。
（三）董事会审议情况
2020年11月18日，本公司以通讯表决方式召开第六届董事会第四十九次会议。经过审议，同意5票、反对0票、弃权0票，一致通过《关于聘任财务报告审计机构的议案》。
（四）本次聘任财务报告审计机构尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
光明乳业股份有限公司董事会
二零二零年十一月十八日
