成都西菱动力科技股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告

证券代码：300733证券简称：西菱动力 公告编号：2020-115

成都西菱动力科技股份有限公司

第三届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

成都西菱动力科技股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会第十次会议于2020年11月20日在四川省成都市青羊区公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议由董事长魏晓林先生召集和主持，会议通知于2020年11月13日以书面方式通知全体董事。会议应到董事7人，实到董事7人，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《成都西菱动力科技股份有限公司章程》及《成都西菱动力科技股份有限公司董事会议事规则》的规定。

二、董事会会议审议情况

1.审议通过了《关于变更公司经营范围的议案》

具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更公司经营范围及修改公司章程的公告》（公告编号：2020-116）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

此议案需提交公司股东大会审议。

2.审议通过《关于修订公司章程的议案》

具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更公司经营范围及修改公司章程的公告》（公告编号：2020-116）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

此议案需提交公司股东大会审议。

3.审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》

具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整向特定对象发行股票方案的公告》（公告编号：2020-117）。

关联董事魏晓林、董事魏永春回避表决。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

4.审议通过了《关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》

具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于向特定对象发行股票预案修订情况说明的公告》（公告编号：2020-118）及《向特定对象发行股票预案（修订稿）》（公告编号：2020-119）。

关联董事魏晓林、董事魏永春回避表决。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

5.审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的

议案》

具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》（公告编号：2020-120）。

关联董事魏晓林、董事魏永春回避表决。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

6.审议通过了《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告

（修订稿）的议案》

董事会经审议：同意《成都西菱动力科技股份有限公司成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》（公告编号：2020-121）。

关联董事魏晓林、董事魏永春回避表决。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

7.审议通过了《关于公司与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议之补充

协议〉暨关联交易事项的议案》

根据本次向特定对象发行股票的方案，公司拟向魏晓林发行股票，公司经过第三届董事会第七次会议审议通过已与魏晓林签署了《附条件生效的股份认购协议》，现拟与魏晓林签订《附条件生效的股份认购协议之补充协议》。由于魏晓林系公司控股股东及实际控制人，并担任公司董事长、总经理，因此公司与魏晓林签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》涉及关联交易。

具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议之补充协议〉的公告》（公告编号：2020-122）。

关联董事魏晓林、董事魏永春回避表决。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

8.审议通过了《关于公司通过融资租赁方式融资的议案》

董事会议经审议：为满足某国际汽车品牌客户的生产线投资建线以及涡轮增压器、航空结构件生产线建线需求，同意公司以融资租赁方式融资，向海通恒信国际融资租赁股份有限公司、平安国际融资租赁有限公司等融资租赁公司融资总额不超过人民币15,000.00万元，授权公司董事长及其委托的代理人办理具体事宜。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

9.审议通过了《关于召开2020年第六次临时股东大会的议案》

具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2020年第六次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-124）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.《成都西菱动力科技股份有限公司第三届董事会第十次会议决议》

成都西菱动力科技股份有限公司董事会

2020年11月20日

证券代码：300733证券简称：西菱动力公告编号：2020-116

成都西菱动力科技股份有限公司

关于变更公司经营范围及修改公司章程的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都西菱动力科技股份有限公司（简称“公司”）于2020年11月20日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更公司经营范围的议案》及《关于修订公司章程的议案》，具体内容公告如下：

一、变更经营范围及章程修订具体内容

1、根据公司经营管理实际需要，增加公司经营范围：

原经营范围“研发、生产、加工、销售汽车配件、摩托车配件、机电产品、涡轮增压器、叶轮、涡轮、精密铸件；批发零售钢材、塑料制品；货物进出口、道路普通货物运输；航空器零件、部件、地面设备、航海装备零部件、橡胶塑料制品、其他机械零部件及模具的研发、制造、销售、维修、技术服务；机电设备、电子元器件的设计、制造、销售；技术及管理咨询；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”

变更为：

“研发、生产、加工、销售汽车配件、摩托车配件、机电产品、涡轮增压器、叶轮、涡轮、精密铸件；批发零售钢材、塑料制品；货物进出口、道路普通货物运输；锅炉及辅助设备、航空器用发动机及零部件、航空器零件、部件、地面设备、航海装备零部件、橡胶塑料制品、其他机械零部件及模具的研发、制造、销售、维修、技术服务；机电设备、电子元器件的设计、制造、销售；技术及管理咨询；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”

具体修订内容以主管行政管理部门核定为准。

2、根据公司经营范围的变化修改公司章程：

原“第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：研发、生产、加工、销售汽车配件、摩托车配件、机电产品、涡轮增压器、叶轮、涡轮、精密铸件；批发零售钢材、塑料制品；货物进出口、道路普通货物运输；航空器零件、部件、地面设备、航海装备零部件、橡胶塑料制品、其他机械零部件及模具的研发、制造、销售、维修、技术服务；机电设备、电子元器件的设计、制造、销售；技术及管理咨询；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”

修改为“第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：研发、生产、加工、销售汽车配件、摩托车配件、机电产品、涡轮增压器、叶轮、涡轮、精密铸件；批发零售钢材、塑料制品；货物进出口、道路普通货物运输；锅炉及辅助设备、航空器用发动机及零部件、航空器零件、部件、地面设备、航海装备零部件、橡胶塑料制品、其他机械零部件及模具的研发、制造、销售、维修、技术服务；机电设备、电子元器件的设计、制造、销售；技术及管理咨询；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”

具体修订内容以主管行政管理部门核定为准。

二、本次章程修订的审议程序

本次经营范围变更及章程修订事宜已由第三届董事会第十次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。

三、备查文件

1、《成都西菱动力科技股份有限公司第三届董事会第十次会议决议》

特此公告。

成都西菱动力科技股份有限公司董事会

2020年11月20日

证券代码：300733证券简称：西菱动力 公告编号：2020-117

成都西菱动力科技股份有限公司

关于调整向特定对象发行股票方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都西菱动力科技股份有限公司（简称“公司”）分别于2020年9月14日和2020年9月30日召开了第三届董事会第七次会议和2020年第五次临时股东大会，审议通过了公司向特定对象发行股票的相关议案。

公司于2020年11月20日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，对本次向特定对象发行股票方案进行了调整，明确了本次向特定对象发行的股票数量区间和募集资金总额区间，具体调整内容如下：

5、发行数量

调整前：

本次向特定对象发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过11,792,452股（含本数），不超过发行前公司总股本的30%，即48,000,000股，最终发行数量上限以中国证监会同意注册发行的股票数量为准。在前述范围内，最终发行数量由股东大会授权公司董事会根据中国证监会相关规定与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在本次向特定对象发行股票前发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行的股票数量将作相应调整。

调整后：

本次向特定对象发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，发行数量不低7,861,636股（含本数）且不超过11,792,452股（含本数），不超过发行前公司总股本的30%，即48,000,000股，最终发行数量上限以中国证监会同意注册发行的股票数量为准。在前述范围内，最终发行数量由股东大会授权公司董事会根据中国证监会相关规定与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在本次向特定对象发行股票前发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次向特定对象发行的股票数量将作相应调整。

8、募集资金总额及用途

调整前：

本次向特定对象发行股票预计募集资金不超过15,000.00万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金全部用于补充流动资金。

调整后：

本次向特定对象发行股票预计募集资金不低于10,000.00万元（含本数）且不超过15,000.00万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金全部用于补充流动资金。

特此公告。

成都西菱动力科技股份有限公司董事会

2020年11月20日

证券代码：300733证券简称：西菱动力 公告编号：2020-118

成都西菱动力科技股份有限公司

关于向特定对象发行股票预案修订情况说明的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都西菱动力科技股份有限公司（简称“公司”）分别于2020年9月14日和2020年9月30日召开了第三届董事会第七次会议和2020年第五次临时股东大会，审议通过了公司向特定对象发行股票的相关议案。

公司于2020年11月20日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》等相关议案；根据公司2020年第五次临时股东大会的授权，本次修订预案无需另行提交公司股东大会审议。

公司根据相关法律法规并结合自身实际情况，对向特定对象发行股票预案的部分内容进行了修订。本次修订情况具体如下：

■

具体内容详见公司于中国证监会创业板指定信息披露网站披露的《成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票预案（修订稿）》。

特此公告。

成都西菱动力科技股份有限公司董事会

2020年11月20日

证券代码：300733证券简称：西菱动力 公告编号：2020-122

成都西菱动力科技股份有限公司

关于与特定对象签署

《附条件生效的股份认购协议之补充协议》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都西菱动力科技股份有限公司（简称“公司”）与公司控股股东、实际控制人魏晓林先生于2020年9月14日签署《附生效条件的股份认购协议》（简称“认购协议”），并由2020年第五次临时股东大会审议批准；公司于2020年11月20日与魏晓林先生签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》（简称“补充协议”），对“认购协议”相关条款进行修订，“补充协议”已由第三届董事会第十次会议根据股东大会的授权审议通过，具体修订内容如下：

鉴于：

发行人与认购人已于2020年9月14日签署《成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》（以下简称“《股份认购协议》”），约定认购人按照《股份认购协议》的约定认购发行人本次发行的全部股票。

因此，就本次发行的认购方案，双方补充约定如下：

1.认购方案

（1）双方同意，将《股份认购协议》第2.2条修改如下：

发行人本次向特定对象发行的股票数量不低于7,861,636股（含本数）且不超过11,792,452股（含本数）。如在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前发行人总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次向特定对象发行的股票数量将进行相应调整。双方确认，最终发行股票数量以中国证监会核准的数量为准。

（2）双方同意，将《股份认购协议》第2.3条修改如下：

认购人同意按《股份认购协议》及本补充协议约定的价格及确定的条件以现金认购发行人本次发行的全部股票，认购金额不低于10,000.00（含本数）万元且不超过15,000.00（含本数）万元，认购金额为最终确定的认购股数*发行价格。

2.其他

2.1 本补充协议系双方根据相关规定及政策要求友好协商的结果，若本补充协议与《股份认购协议》约定不一致的，以本补充协议为准；本补充协议未约定事宜，以《股份认购协议》为准。

2.2 本补充协议一式六份，具有同等法律效力，双方各持一份，其余用作申报材料及备查文件。

特此公告。

成都西菱动力科技股份有限公司董事会

2020年11月20日

证券代码：300733证券简称：西菱动力 公告编号：2020-123

成都西菱动力科技股份有限公司

关于认购对象出具特定期间

不减持公司股份的承诺函的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所下发的《关于成都西菱动力科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2020〕020309号）的相关要求，成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人魏晓林先生出具了《关于特定期间不减持股份的承诺函》，具体内容如下：

1、本次发行的定价基准日（2020年9月14日）前六个月内，本人及本人关联方不存在减持所持有的西菱动力股票的情形；

2、本次发行完成后的六个月内，本人及本人关联方不减持所持有的西菱动力股票；

3、本人承诺上述内容的真实、准确与完整，并愿意承担相应的法律责任；

4、本承诺函自本人签署之日起生效，具有不可撤销的效力。

特此公告。

成都西菱动力科技股份有限公司董事会

2020年11月20日

证券代码：300733证券简称：西菱动力 公告编号：2020-124

成都西菱动力科技股份有限公司

关于召开2020年第六次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月20日召开了第三届董事会第十次会议，公司董事会决定于2020年12月8日以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2020年第六次临时股东大会（以下简称“本次会议”或“本次股东大会”）。现将会议的有关情况通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2020年第六次临时股东大会

2、股东大会召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：

公司于2020年11月20日召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于召开2020年第六次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召集符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《成都西菱动力科技股份有限公司章程》的规定。

4、会议召开的时间

（1）现场会议召开时间为：2020年12月8日（星期二）下午14：00。

（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年12月8日上午9：15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年12月8日上午9:15至2020年9月30日下午15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

（1）现场投票：股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议；

（2）网络投票：公司通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统和互联网投票系统（Http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2020年12月2日（星期三）。

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式（《授权委托书》见附件一）委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

8、会议地点：成都市青羊区腾飞大道298号公司会议室。

二、会议审议事项

1、《关于变更公司经营范围的议案》

2、《关于修订公司章程的议案》

上述议案为特别决议事项，须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过。

上述议案已由公司2020年11月20日召开的第三届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司2020年11月20日刊载于证监会指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www. cninfo.com.cn）的相关公告。

三、提案编码

■

四、会议登记事项

1、出席登记方式：

（1）自然人股东登记：自然人股东登记须持本人身份证、股票账户卡及持股凭证；受自然人股东委托代理出席会议的代理人，登记时须持代理人身份证、授权委托书和委托人持股凭证；

（2）法人股东登记：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

（3）异地股东可凭以上有关证件采用信函或传真的方式登记，信函或传真须在登记时间截止前送达本公司（信函登记以当地邮戳日期为准，请注明“2020年第六次临时股东大会”字样）；公司不接受电话登记。

2、登记时间：2020年12月7日（星期一：9：00-12：00，13:00-16:00）。

3、登记地点：成都市青羊区腾飞大道298号公司会议室

4、会议联系方式：

联系人：杨浩

联系电话：028-87078355

传 真：028-87072857

电子邮箱：Yanghao@xlqp.com

联系地址：成都市青羊区腾飞大道298号

邮政编码：610073

5、本次股东大会与会代表食宿及交通费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件二。

六、备查文件

1、《成都西菱动力科技股份有限公司第三届董事会第十次会议决议》

附件一：授权委托书

附件二：参加网络投票的具体操作流程

附件三：参会股东登记表

特此公告。

成都西菱动力科技股份有限公司

董事会

2020年11月20日

附件一

授权委托书

兹委托________先生（女士）代表本人/本单位出席成都西菱动力科技股份有限公司2020年第六次临时股东大会，并对以下议案以现场投票方式代为行使表决权。

委托人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人是否可以按自己意思代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。

□是 □否

（说明：请在对议案投票选择时打“√”，“赞成”“反对”“弃权”三个选择项下都不打“√”视为弃权，同时在两个选择项中打“√”按废票处理）

本次股东大会提案表决意见表

■

委托人签字： 委托人身份证号码：

委托人持股数： 委托人股东账号：

委托日期： 年 月 日 委托期限：自签署日至本次股东大会结束

（注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖单位公章。）

附件二：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码为“350733”

2、投票简称为“西菱投票”

3、填报意见表决

（1）填报表决意见

对本次股东大会需表决的议案，填报表决意见：“同意”、“反对”或“弃权”。

（2）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020年12月8日的交易时间，即9:15-9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年12月8日上午9：15，结束时间为2020年12月8日下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

附件三

成都西菱动力科技股份有限公司

2020年第六次临时股东大会参会股东登记表

■

附注：

1、请用正楷字体填写上述信息（需与股东名册上所载相同）。

2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2020年12月7日16:00之前邮寄或传真到公司，不接受电话登记。

3、上述参会股东登记表的剪报，复印件或按以上格式自制均有效。

证券代码：300733证券简称：西菱动力 公告编号：2020-125

成都西菱动力科技股份有限公司

关于申请向特定对象发行股票的审核问询函回复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月13日收到了深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于成都西菱动力科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2020〕020309号）（以下简称“审核问询函”）。公司会同相关中介机构对审核问询函中的相关问题进行了认真研究和逐项落实，并根据要求对审核问询函回复进行公开披露，具体内容详见公司于2020年11月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《成都西菱动力科技股份有限公司与中泰证券股份有限公司对〈关于成都西菱动力科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函〉之回复报告》及相关公告。

公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

成都西菱动力科技股份有限公司董事会

2020年11月20日

成都西菱动力科技股份有限公司独立董事

关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《成都西菱动力科技股份有限公司独立董事工作制度》等的有关规定，我们作为成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）独立董事对公司第三届董事会第十次会议相关事项进行了认真调查和核实，现发表独立意见如下：

一、关于调整公司向特定对象发行股票方案的独立意见

经审阅《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》，我们认为，公司本次向特定对象发行股票的方案调整内容合理、切实可行，符合公司长远发展规划和全体股东利益，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司董事会在审议上述议案时，决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定。我们就《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》发表同意意见。

二、关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的独立意见

经审阅《关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》，我们认为，公司本次向特定对象发行股票的预案（修订稿）内容合理、切实可行，本次向特定对象发行股票有利于增强公司持续盈利能力、优化资本结构、提高公司核心竞争力，符合公司长远发展规划和全体股东利益，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司董事会在审议上述议案时，决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定。我们就《关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》发表同意意见。

三、关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的独立意见

经审阅《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》，我们认为，公司编制的《成都西菱动力科技股份有限公司2020年向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》考虑了上市公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况，本次向特定对象发行股票方案符合公司的实际情况，切实可行，决策合理，符合公司和全体股东的利益。我们就《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》发表同意意见。

四、关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的独立意见

经审阅《成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》，我们认为，本次发行募集资金投资项目符合国家相关产业政策和公司未来整体发展战略，有利于增强公司经营能力和盈利能力，促进公司持续发展，符合公司及全体股东的利益。我们就《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》发表同意意见。

五、关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》暨关联交易事项的独立意见

公司与魏晓林签订了《附条件生效的股份认购协议之补充协议》，该协议的条款及签署程序符合国家法律、法规及规范性文件的规定，有利于保护上市公司合法权益，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益的情况。我们就《关于公司与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议之补充协议〉暨关联交易事项的议案》发表同意意见。

独立董事（签字）

李 大 福 贾 男 吴 传 华

2020年11月20日