东北证券股份有限公司
第十届董事会2020年第三次临时
会议决议公告

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2020-054

东北证券股份有限公司

第十届董事会2020年第三次临时

会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2020年11月20日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2020年第三次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第十届董事会2020年第三次临时会议于2020年11月24日以通讯表决的方式召开。

3.会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事12人，公司董事邰戈因接受纪律审查和监察调查，暂时无法履职，未出席本次会议。

4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

（一）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司投资银行业务管理制度〉的议案》

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（二）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司证券经纪业务管理制度〉的议案》

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（三）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司内部稽核审计制度〉的议案》

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（四）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司合规管理有效性评估管理办法〉的议案》

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（五）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司募集资金使用管理制度〉的议案》

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（六）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司投资者关系管理制度〉的议案》

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（七）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司社会责任制度〉的议案》

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（八）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法〉的议案》

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需提交股东大会审议。

（九）审议通过了《关于制定〈东北证券股份有限公司董事会公章管理制度〉的议案》

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（十）审议通过了《公司2019年度洗钱风险自评估报告》

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

《东北证券股份有限公司投资银行业务管理制度》等制度的具体修订内容详见本公告附件；尚需提交股东大会审议的《东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》全文与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二〇二〇年十一月二十五日

附件：

《东北证券股份有限公司投资银行业务管理制度》修订说明

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《东北证券股份有限公司证券经纪业务管理制度》修订说明

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《东北证券股份有限公司内部稽核审计制度》修订说明

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《东北证券股份有限公司合规管理有效性评估管理办法》修订说明

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《东北证券股份有限公司募集资金使用管理制度》修订说明

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《东北证券股份有限公司投资者关系管理制度》修订说明

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（下转54版）