苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司
关于签订募集资金专户存储
三方监管协议的公告
证券代码：603990 证券简称：麦迪科技 公告编号：2020-122
苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司
关于签订募集资金专户存储
三方监管协议的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2137号）核准，苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际非公开发行人民币 A 股股票 19,863,488股（每股面值 1.00元人民币），发行价格为每股人民币36.63元。本次非公开发行募集资金总额为727,599,565.44元，扣除发行费用人民币 20,962,253.90元（不含增值税）后，募集资金净额为706,637,311.54元。中汇会计师事务所(特殊普通合伙)已于2020年11月23日对本次非公开发行的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2020]6654号）。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规和部门规章的有关规定及公司《募集资金管理制度》的要求，公司和保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”），分别与募集资金专户开户银行中国工商银行股份有限公司苏州道前路支行、浙商银行苏州分行营业部、中国民生银行股份有限公司苏州分行、江苏江阴农村商业银行股份有限公司苏州分行营业部签署了《募集资金三方监管协议》，截至 2020年 11 月 26 日止，募集资金专项账户（以下简称“专户”）的开户和存储情况如下：
■
注：中国工商银行股份有限公司苏州阊胥路支行为中国工商银行股份有限公司苏州到前路支行下属机构、中国民生银行股份有限公司太仓支行为中国民生银行股份有限公司苏州分行下属机构，募集资金专户存储金额大于募集资金净额，原因是募集资金专户存储金额包含部分尚未划转的发行费用。
三、《三方监管协议》的主要内容
公司（作为甲方）与募集资金专户开户银行（作为乙方）、保荐机构东吴证券（作为丙方）签署的《募集资金三方监管协议》主要内容如下：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。甲方若以存单方式存放募集资金，甲方承诺上述存单到期后本金及利息将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并及时通知丙方。甲方存单不得质押。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司制订的募集资金管理制度对公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人洪志强、肖晨荣可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月10日之前，遇节假日顺延）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方及乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
特此公告。
苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司董事会
2020年11月27日
证券代码：603990 证券简称：麦迪科技 公告编号：2020-123
苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司
关于公司控股股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东翁康先生直接及间接持有公司股份21,884,840股，占公司总股本15.03%，累计质押公司股份（含本次质押后）10,338,883股，占其所持有公司股份总额的47.24%，占公司总股本的7.10%。
● 控股股东翁康先生及一致行动人严黄红女士直接及间接共持有公司股份27,454,638股，占公司总股本的18.86%，持有上市公司股份累计质押数量（含本次质押后）为15,568,883股，占其持有公司股份总额的56.71%，占公司总股本的10.69%。
● 截止目前，翁康先生所持有股份的质押风险可控，不存在被强制平仓或被强制过户的风险。
一、上市公司股份质押
公司于2020年11月26日接到翁康先生的通知，获悉其将其所持有公司1,250,000股无限售条件流通股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押手续，具体情况如下：
1.本次股份质押的基本情况
■
2.本次翁康先生质押股份未被用作重大资产重组、业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。
3.股东累计质押股份情况：
截止公告披露日，翁康先生及一致行动人严黄红女士累计质押股份情况如下：
■
二、上市公司控股股东股份质押情况
1、截止本公告披露日，翁康先生未来半年内将到期的质押股数为8,560,000股，占其所持股份比例为39.11%，占公司总股本比例为5.88%，严黄红女士未来半年内将到期的质押股数为5,230,000股，占其所持股份比例为93.90%，占公司总股本比例为3.59%,以上质押总计对应融资余额为310,000,000元。翁康先生未来一年内将到期的质押股数为1,170,000股，占其所持股份比例为5.35 %，占公司总股本比例为0.80%，对应融资余额为28,000,000元。翁康先生及严黄红女士资信情况良好，有较好的风险控制能力，还款来源包括职务收入、股票红利、投资收益等。
2、截止本公告披露日，公司控股股东翁康先生及一致行动人严黄红女士不存在非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。
3、控股股东及其一致行动人质押事项对上市公司的影响
（1）本次质押风险可控，不存在对公司生产经营、融资授信、融资成本和持续经营能力等产生影响的情况。
（2）本次质押不存在对控股股东履行业绩补偿义务产生影响。
（3）截止目前，本次质押不存在可能引发平仓或被强制平仓的情况，亦不存在可能导致公司实际控制权发生变更的实质性因素。后续如出现风险，控股股东翁康先生及一致行动人将采取包括追加保证金、提前还款等措施应对可能产生的风险，坚定支持上市公司发展，维护中小股东利益。
公司将按照相关规定及时披露相关情况，敬请广大投资者关注投资风险。
特此公告。
苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司董事会
2020年11月27日
