北京兆易创新科技股份有限公司2020年非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2020-118

北京兆易创新科技股份有限公司2020年非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为21,219,077股

● 本次限售股上市流通日期为2020年12月3日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]711号）核准，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）向新加坡政府投资有限公司（GIC Private Limited）、葛卫东、毕永生、博时基金管理有限公司、青岛城投科技发展有限公司共计5家发行对象非公开发行21,219,077股人民币普通股股票（以下简称“本次发行”）。

本次发行的新增股份已于2020年6月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管及限售手续。该新增股份自登记完成之日起6个月内不得转让。现锁定期即将届满，将于2020年12月3日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、2020年9月11日，公司因2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的第二期第一次行权而新增股份790,159股。公司总股本变更为471,570,811股，其中无限售条件流通股为417,890,306股，有限售条件流通股为53,680,505股。

2、2020年11月11日，公司因2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的第二期第二次行权而新增股份55,860股。公司总股本变更为471,626,671股，其中无限售条件流通股为417,946,166股，有限售条件流通股为53,680,505股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，新加坡政府投资有限公司（GIC Private Limited）、葛卫东、毕永生、博时基金管理有限公司、青岛城投科技发展有限公司作为本次非公开发行A股股票的认购对象，在本次发行中认购的上市公司股份自发行结束之日起6个月内不得转让。

截至本公告日，上述股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

中国国际金融股份有限公司作为兆易创新非公开发行A股股票的保荐机构和主承销商，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对兆易创新2020年非公开发行A股股票的限售股份上市流通事项进行了核查，并发表了《中国国际金融股份有限公司关于北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行A股股票之限售股份上市流通的核查意见》（以下简称“《核查意见》”）。

经核查，保荐机构认为：

1、截至《核查意见》出具日，本次拟解除股份限售的股东不存在违反其所作限售承诺的行为；

2、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；

3、截至《核查意见》出具日，兆易创新对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；

4、保荐机构对兆易创新2020年非公开发行A股股票的限售股份上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为21,219,077股；

2、本次限售股上市流通日期为2020年12月3日；

3、本次限售股上市流通明细清单：

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六、股本变动结构表

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七、上网公告文件

《中国国际金融股份有限公司关于北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行A股股票之限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

北京兆易创新科技股份有限公司董事会

2020年11月27日